1、公开募集证券投资基金 信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修 订 第二部分 释义 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息 披露的报刊、互联网网站及其他媒介 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披 露的全国性报刊及指定互联网网站 （ 包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 第二部分 释义 58、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费 收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基 金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份 额净值和基金份额累计净值 59、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取 申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销
2、售服 务费的基金份额 60、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提 销售服务费，并不再收取申购费用的基金份额 61、销售服务费：指从C类基金份额的基金财产 中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用。 第三部分 基金 的基本情况 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的 差异，将基金份额分为不同的类别。其中，在投资人 申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份 额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不再收 取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。相关费 率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。
3、 本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算 并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额 类别。本基金不同基金份额类别之间的转换规定请 见招募说明书和相关公告。 基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基 金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与 基金托管人协商一致，在履行适当程序后增加新的 基金份额类别、或取消某基金份额类别、或调整现有 基金份额类别的费率水平、或对基金份额分类办法 及规则进行调整等，基金管理人必须在开始调整实 施之日前依照 信息披露办法的规定在指定媒介 上公告并报中国证监会备案。上述调整不需召开基 金份额持有人大会审议。 第六部分 基金
4、 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其 他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若 基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或 网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申 购与赎回。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理人网站公
5、示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传 真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进 行申购与赎回。 第六部分 基金 份额的申购与 赎回 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调 整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资 人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投 资人累计持有的基金份额上限及总规模限额。基金 管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法的 有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律
6、法规允许的情况下，调 整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资 人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投 资人累计持有的基金份额上限及总规模限额。基金 管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法的 有关规定在指定媒介上公告。 第六部分 基金 份额的申购与 赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理 人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他 方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有 关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理 人应当通过邮寄、
7、传真或者招募说明书规定的其他 方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关 处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 第六部分 基金 份额的申购与 赎回 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理 人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于 重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净 值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人应 提前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎
8、回的开 放日公告最近1个工作日的基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理 人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重 新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公布最近1个开放日各类基金份额的基 金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人应提 前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或 赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放 日公告最近1个工作日各类基金份额的基金份额净 值。 第七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 （ 一）基
9、金管理人简况 办公地址： 上海市浦东新区浦明路198号财富 金融广场7号楼 法定代表人：卓新章 注册资本：7亿元人民币 （ 二）基金管理人的权利与义务 （ 8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认 购、申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资 产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； （ 10）编制季度、半年度和年度基金报告； 一、基金管理人 （ 一）基金管理人简况 办公地址： 上海市浦东新区银城路167号13、14 层 法定代表人：官恒秋 注册资本：12亿元人民币 （ 二）基金管理人的权利与义务 （ 8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认 购、申
10、购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净 值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （ 10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 第七部分 基金 合同当事人及 权利义务 二、基金托管人 （ 二）基金托管人的权利与义务 （ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额申购、赎回价格； （ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年 度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照 基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行 基金合同 规定的行 为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； 二、基金托管人 （ 二）基金
11、托管人的权利与义务 （ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； （ 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报 告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要 方面的运作是否严格按照 基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行 基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第七部分 基金 合同当事人及 权利义务 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 同一类别内每份基金份额具有同等的合法权 益。 第八部分 基金 份额持有人大 会 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份
12、额持有人大会： （ 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标 准，但法律法规、中国证监会另有规定的除外； 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额持有人大会： （ 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服务费率，但法律法规、中国证监会另有 规定的除外； 第八部分 基金 份额持有人大 会 一、召开事由 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （ 2）法律法规和 基金合同规定的范围内， 在不影响现有基金份额持有人利益的前提下，调整 本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式； 一、召开事由 2、以下情况可由基金管
13、理人和基金托管人协商 后修改，不需召开基金份额持有人大会： （ 2）法律法规和 基金合同规定的范围内，在 不影响现有基金份额持有人利益的前提下，调整本 基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率 或变更收费方式； 第八部分 基金 份额持有人大 会 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工 作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将 公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内 在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在 公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
14、文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 第十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金 会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金 有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分 讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 三、估值方法 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金 会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有 关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基 金净值信息
15、的计算结果对外予以公布。 第六部分 基金 份额的申购与 赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放 日继续赎回，直到全部赎回为止
16、；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回 申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应
17、当按 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放 日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交 赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作 自动延期赎回处理。 第六部分 基金 份额的申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小
18、数点后4 位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申 购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募
19、说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设 定，具体见招募说明书。未计入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。本基金将对持 续持有期少于7?日的投资者收取不低于1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法规 或监管机构另有规定的从其规定。 6
20、、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方 式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招 募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照 信息披露办法的有 关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基 金份额单独设置基金代码，分别计算和公布基金份 额净值。本基金两类基金份额净值的计算，保留到小 数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在 当天收市后计算，并在T+1日内公
21、告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金 份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明 书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为 净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净 值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概 要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应 的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法
