1、1 2014 年 8 月 香港鐵路有限公司香港鐵路有限公司 風險委員會風險委員會 職權範圍職權範圍 1. 組成組成 香港鐵路有限公司（本公司本公司）董事局已議決成立一個名為風險委員 會（委員會委員會）的董事局委員會。 2. 成員成員 2.1 委員會成員須由董事局委任，並由至少四名非執行董事組成，而 過半數成員須為本公司的獨立非執行董事。 2.2 委員會的主席必須為獨立非執行董事，並由董事局委任。 3. 出席會議出席會議 3.1 如委員會要求，法律總監及公司秘書、總經理管治及風險管 理、高級經理企業風險、內部審核主管及執行總監會的其他成 員當出席委員會會議。 3.2 在委員會酌情決定下，其他人士
2、（包括董事局的其他成員、執行 總監會的其他成員、本公司的其他人員或僱員，以及本公司以外 的其他人士）可被邀請出席全部或部分會議。 3.3 此外，如行政總裁提出要求，行政總裁本人及執行總監會的其他 成員應有權參加特定部分的委員會會議。 3.4 本公司的總經理管治及風險管理（或他/她委派的代表）為委員 會的秘書。 4. 法定人數法定人數 處理委員會事務所需的法定人為三名委員會成員，當中兩名成員須為 獨立非執行董事成員。具備法定人並按程序召開的委員會會議有權 使委員會被賦予的或可由委員會使的全部或任何權限、權及酌情 權。 5. 會議次數會議次數 委員會應按其認為合適的次數舉行會議，惟會議次數須不少於
3、每季一 次。主席可全權酌情決定召開會議，此外，任何兩名成員亦可聯名要求 召開委員會會議。 2 2014 年 8 月 6. 會議通告會議通告 委員會秘書應依據委員會主席的指示召開會議。會議議程及隨附的文件 應適時傳閲予全體成員。該等文件及有關材料在形式和質量上均須使委 員會可就會議上提呈的事項作出經考量的決定。 7. 權限權限 7.1 委員會獲董事局授權在其職權範圍内對任何活動進調查。委員 會的工作是為董事局提供諮詢意見。委員會獲授權向本公司、執 行總監會成員、僱員及顧問索取其合理所需之任何資料，以執行 其職務，而本公司、執行總監會成員、僱員及顧問獲悉此等要求 後，應盡合理的努力確保及時提供此等
4、資料。 7.2 委員會並非負責監察執行總監會成員的表現（委員會在這方面亦 未獲授權），並且不會參與日常運作、管理職能或決策。 7.3 委員會獲授權在其認爲有需要時向外界尋求獨立專業意見，及在 其認爲有需要時邀請外聘專業顧問出席委員會會議。本公司將支 付由此產生的任何合理支出。 8. 職責職責 委員會的職責是： (a) 檢視本公司的企業風險管理架構，以及風險評估和風險管理的指 引、政策和程序； (b) 審議本公司的前 30 大風險（包括但不限於營運、服務表現、監 管、財務和組織結構風險）及主要的新出現的風險，以及爲了緩 解此類風險而制定的監控措施； (c) 監察本公司的風險結構，此風險結構可能因
5、應本公司的業務或外 在環境變動而產生變化； (d) 在委員會認爲合適的情況下，定期對經選定之主要風險範圍進行 深入檢視； (e) 檢討企業風險管理職能的成效，包括員工編制及資歷；及 (f) 檢討本公司的危機管理安排。 3 2014 年 8 月 9. 匯報程序匯報程序 9.1 委員會成員應就委員會的所有決議和程序製備會議紀錄，包括所 有出席和列席委員會會議的人士姓名。委員會的會議紀錄應對委 員會成員所考慮事項及達致的決定作足夠詳細的紀錄，包括委員 會成員提出的任何疑慮及表達的反對意見。 9.2 在舉行委員會會議後一段合理時間内，委員會的會議紀錄應由委 員會秘書（或他/她委派的代表）發給委員會的所有成員傳閲，以 供彼等分別提出意見及存檔。如其他董事局成員提出要求，有關 會議紀錄亦應供其查閱。 * 完 * 本文件備有中、英文版，如有任何歧義，概以英文版為準。
