1、中国法律教育培训中心网中律教培 2015第66号关于举办私募基金操作方略、内控、信息披露、投资运作暨新规下，私募基金合规与法律风险防控专题讲座的通知各有关单位：私募投资基金监督管理暂行办法的出台，开启了契约型私募投资基金的元年。契约型基金成为诸多业内人士关注的焦点，契约型基金面临着新一轮的扩张趋势，将得到爆发性的增长，特别是对于有募资能力的私募管理机构，例如第三方财富机构，将调整为自行募集设立契约型基金。可预见的是，有限合伙型基金将面临极大的挑战，有限合伙型基金该如何发挥竞争优势？同时，即将出台的私募投资基金管理人内部控制指引、私募投资基金信息披露管理办法、私募投资基金信息披露内容与格式指引1
2、号，目前正在征求意见阶段，将完善私募内控自律监管框架为帮助各有关单位和专业人士深入学习私募投资基金监督管理暂行办法及其配套政策，掌握私募股权中融、投、管、退的业务流程，把握核心投资程序、尽职调查和方案中特殊条款，掌握契约型私募投资基金的运作框架和合规操作，契约型私募投资基金文件起草要点，通过基金合同约定投资人与管理人及托管人之间的权利义务，有效控制法律风险，经研究，中国法律教育培训中心网决定举办“私募基金操作方略、内控、信息披露、投资运作暨新规下，私募基金合规与法律风险防控专题讲座”。讲座结束后，将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：一、组织机构主办单位：中国法律教育培训中心网承办单位
3、：北京华睿创新企业管理咨询中心二、参加对象各地发改委、中小企业局、金融办的领导及相关人员；上市公司、银行、信托投资公司、证券公司、资产管理、保险、期货、投资咨询等金融机构中高层管理人员；企业董事长、总经理、投融资项目及财务负责人、法律顾问、法务主管；私募股权投资基金公司（产业投资基金 、基金管理公司）项目负责人；各律师事务所股权投资基金、并购、金融证券律师；各产权交易所、战略投资者、会计师事务所、高校教研专业人士。三、时间、地点报到日期：2016年1月20日讲座时间：2016年1月21日24日（四天全天授课）讲座地点：广州市（具体与会地点另文通知）报名截止日期：2016年1月15日四、参加办法
4、参加代表须交会议费3800元（含资料、专家报告、场租等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：此课题组团报名可优惠(7免1):1. 会务组联系方式：联系人：月亮君13397076762电 话：01057680606 57680612微信号：13397076762 传 真：01081374022指定报名邮箱：QQ在线咨询报名：2944767863 3171179228附件：1、讲座日程安排2、报名表中国法律教育培训中心网北京华睿创新企业管理咨询中心 2015年12月附件1：讲座日程安排1月21日（星期四）9:0
5、0-12:0014:00-17:00（一）私募基金现状、问题与立法取向分析1、私募投资基金的主要类别 2、私募证券基金发展现状与问题3. 股权和创业基金发展现状与问题 4、原发改委创投基金、股权基金的立法探索5、证监会私募基金统一立法过程 6、私募投资基金监管办法解读7、私募基金担任公募基金管理人政策考虑 8、创投基金扶持政策现状与展望（二）不同形式基金税制比较1、公司型创投基金税收政策解读与改进 2、合伙型私募基金税收政策反思与改进3、处于盲区的信托型私募基金税收制度 4、国家关于清理越权减免税有关政策主讲专家：博士，监管部门有关领导、专家（已确认，请来电咨询）1月22日（星期五）9:00-
6、12:0014:00-17:00股权与创投基金操作方略与内部控制、信息披露结合私募投资基金管理人内部控制指引（征求意见稿）、私募投资基金信息披露管理办法（征求意见稿）1、基金性质定位：股权基金、创投基金 2、组织形式：信托、合伙、公司3、管理模式：委托管理、自我管理 4、项目选择：技术取向、成长取向5、创业者考察：英雄取向、领袖取向 6、投后管理：项目监控方略；增值服务方略7、内控指引（征求意见稿）热点问题1）私募基金管理人内部控制总体目标 2）内部控制基本原则3）内部控制要素、基本要求 4）检查和监督及内控缺陷的责任8、私募投资基金信息披露管理办法（征求意见稿）1）信息披露的一般规定 2）基
7、金募集期间的信息披露 3）运作期间的信息披露4)信息披露的事务管理 5）自律管理 6）信息披露内容与格式主讲专家：博士，监管部门有关领导、专家（已确认，请来电咨询）1月23日（星期六）9:00-12:0014:00-17:00私募投资基金投资架构设计、（股权、债权、夹层）投资运作及互联网金融创新法律实务1、私募投资基金投资架构设计：公司制、有限合伙制、契约型的比较与运用；三种基金形式的组合与套嵌及穿透2、契约型基金与公司制、有限合伙制基金在资产管理领域的运用：有限合伙嵌套的拖拉机模式；股权信托+有限合伙型；股权信托复合型（信托+有限合伙+公司）；基金子公司资管计划+有限合伙；券商资管计划+有限
8、合伙；FOT“信托中的基金” 3、私募投资基金（股权、债权、夹层）投资运作要点：固定收益类私募基金投资运作要点；私募证券投资基金投资运作要点；信托参与PE股权投资；PE股权投资基金投资运作要点；私募基金夹层投资基本制度与运作要点；私募基金债权投资实务要点及案例4、合格投资者制度与私募投资基金互联网金融产品创新：各类私募投资基金的“合格投资者制度”；合格投资者制度对理财市场的影响 ；相关互联网金融监管办法要点解读；私募投资基金互联网金融产品创新主讲专家：曲 峰 大成上海律师事务所高级合伙人，知名金融衍生品法律实务专家1月24日（星期日）9:00-12:0013:30-16:30（一）契约型私募基
9、金运作的法律监管、投资运作、合同核心法律条款及风险防范1、私募投资基金的新规要点及立法监管 2、契约型私募基金基本法律关系3、契约型私募基金募集、登记备案 4、契约型基金投资运作的常见架构5、契约型私募基金对外投资法律要点 6、契约型基金基金合同核心法律条款7、私募投资基金与非法集资案例 8、契约型基金需关注的主要法律问题（二）并购基金“PE+上市公司”、跨境私募股权基金实务要点与创新运用与风险防范1、PE+上市公司模式全解析 2、并购基金成立后资本运作3、通过并购重组退出项目与典型案例剖析 4、跨境私募股权基金运作模式5、监管：市场操纵、内幕交易和信息披露 6、风险防范与争议解决（三）房地产
10、私募股权基金的法律结构和运作特点1、房地产融资的主要渠道与方式 2、私募股权基金的组织形式3、信托制、有限合伙制私募地产基金的运作模式 4、房地产基金在中国案例（四）PPP产业基金运作实务案例分析 1、PPP模式下社会资本的参与路径 2、PPP项目融资分析3、PPP产业基金的设计要点 4、PPP产业基金模式主讲专家：靳林明 北京君泽君(广州)律师事务所律师专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。附件2：私募基金操作方略、内控、信息披露、投资运作暨新规下，私募基金合规与法律风险防控专题讲座报名表因名额有限，此表请尽快传真至月亮君：010-813740
11、22；指定报名邮箱：；微信号：13397076762 QQ在线咨询报名：31711792282944767863（月亮君法培中心）单位名称通信地址邮编联系人电话传真参 加 人 员姓 名职务性别联系电话、手机电子邮件住宿预订合住 包房 不住拟住日期：2016年 月 日 月 日是否会员单位贵宾级 A级 B级您重点关注的内容或您的培训需要： （加盖公章有效） （此表复制有效）月亮君 5 ，我国民营企业的数量超过2700万家，个体工商户超过了6500万户，注册资本超过165万亿元，民营经济占GDP的比重超过了60%，撑起泓域咨询MACRO/ 复合墙板项目立项申请报告复合墙板项目立项申请报告规划设计 /
12、 投资分析 第一章 建设背景一、项目建设背景1、当前，我国制造业发展面临着稳增长和调结构的双重困境、发达国家和新兴经济体的双重挤压、低成本优势快速递减和新竞争优势尚未形成的两难局面。在这一“爬坡过坎”的关键时期，中国制造2025出台，既立足当前，面向制造业转型升级、提质增效，提出了九大战略任务、五项重点工程和若干重大政策举措；又着眼长远，着眼应对新一轮科技革命和产业变革，围绕先进制造和高端装备制造，前瞻部署了重点突破的十大战略领域，描绘了未来30年建设制造强国的宏伟蓝图和梯次推进的路线图。当前，中国正处于经济结构调整转型升级的关键期，而“中国制造2025”则是助力中国经济转型、迈向创新社会的重
13、要举措。“中国制造2025”指出，要把结构调整作为建设制造强国的关键环节，大力发展先进制造业，改造提升传统产业。2、中国制造2025的战略路径是以创新驱动为动力和引领、以工业强基和质量提升为基础，以智能制造为主攻方向，以绿色制造和服务型制造为侧翼。这一战略路径十分清晰地告诉人们，中国制造业着力于通过自身的努力，针对现实存在的问题，从多个方面系统地推进。实施这一战略路径的根本目的，就是要从整体上提升中国的制造业，使中国制造业赶上第四次工业革命的步伐。中国制造2025是贯彻总书记提出的创新、协调、绿色、开放、共享新发展理念的体现，是致力于提高制造业供给能力的重要实践。中国制造2025的发布，不仅有
14、利于促进我国传统制造业转型升级，而且进一步明确了未来我国具有发展潜力、发展空间的战略性新兴产业，为我国未来产业经济发展指明了方向，有利于资源优化配置，提升经济效率和经济质量。对于保障我国经济平稳、健康发展起到关键性作用。二、必要性分析1、2015年年底召开的中央经济工作会议明确提出，认识新常态、适应新常态、引领新常态，是当前和今后一个时期我国经济发展的大逻辑。虽然经济进入新常态，经济增速放缓，原有的基于廉价劳动力和低水平环境保护形成的竞争优势逐步消失，原有的倾向于保护发展中国家的国际经济贸易规则开始发生变化，中国经济面临的内外部环境趋于紧张，但40多年的工业化、迅猛发展的科技与教育事业，培养了
15、一支庞大的、训练有素的产业大军，培育了一大批拥有新技术、新产品的新兴行业，不仅维系了在技术复杂行业的成本优势，还带来了差异化全球竞争优势。国际经验表明，在工业化早期阶段，实现高速增长相对容易，而从中等收入阶段向高收入阶段的过渡中，发展的难度明显增大，只有少数经济体能成功跨越这一关口。我国经过长期努力，经济发展取得历史性成就、发生历史性变革，形成了世界上人口最多的中等收入群体，但同时也面临不少困难和挑战。推动高质量发展，正是我国跨越关口、攻坚克难、应对挑战的一剂“对症良药”。2、从经济发展的国内条件来看，推进经济结构转换的基本推动性因素仍需夯实，经济发展的不平衡、不协调、不可持续问题依然突出。首
16、先，发达国家在科技创新领域的领先优势仍旧是显著的，我国的科技创新能力虽有显著增强，但总体竞争力仍落后于发达国家，总体上尚未形成创新驱动式的增长模式，创新驱动发展的制度环境仍需大力改善。其次，收入分配格局尚未发生根本性改变，居民收入分配差距较大，成为经济结构调整的重要制约因素。再有，经济发展与能源安全、资源供给、生态环境、自然灾害、气候变化等约束矛盾更加突出。“十三五”时期应对产业政策方向进行重大调整：推进产业政策从选择性主导转为功能性主导，产业政策的重心从扶持企业、选择产业转为激励创新、培育市场。长期以来，我国实施的是选择性产业政策，通过投资审批、目录指导、直接补贴企业等手段直接广泛干预微观经
17、济，以挑选赢家、扭曲价格等途径主导资源配置，这虽然发挥了经济赶超的重要作用，但也扭曲了市场机制。进入“十三五”以后，传统产业投资相对饱和，市场具有高度不确定性，企业需要不断创新寻求新技术、新产品、新业态、新商业模式，此时政府部门难以正确选择“应当”扶持的产业、企业和产品。但这并不意味着不需要政府实施产业政策了，而是产业政策方向需要转型，从选择性产业政策转向功能型产业政策。功能型产业政策是“市场友好型”的，它以“完善市场制度、补充市场不足”为特征，政府的作用是增进市场机能、扩展市场作用范围并在公共领域补充市场的不足。这种调整意味着，今后产业政策手段要从直接干预微观经济行为为主转向通过培育市场机制
18、间接引导市场主体行为，虽然也存在补贴、税收优惠等扶持性企业政策，但扶持对象一般是前沿技术和公共基础技术，并强调研发、技术标准和市场培育的协同推进，多采用事前补贴、而不是事后奖励的方式，补贴规模不大、更多是发挥“带动”作用。三、项目建设有利条件项目周边市场存在着巨大的项目产品需求空间，与此同时，项目建设地也成为资本市场追逐的热点，而且项目已经列入当地经济总体发展规划和项目建设地发展规划，符合地区规划要求。近年来，项目承办单位培养了一大批精通各个工艺流程的优秀技术工人；企业的人才培养和建设始终走在当地相关行业的前列，具有显著的人才优势；项目承办单位还与多家科研院所建立了长期的紧密合作关系，并建立了
19、向科研开发倾斜的奖励机制，每年都拿出一定数量的专项资金用于对重点产品及关键工艺开发的奖励。第二章 基本信息一、项目概况（一）项目名称复合墙板项目（二）项目选址某某临港经济技术开发区（三）项目用地规模项目总用地面积49358.00平方米（折合约74.00亩）。（四）项目用地控制指标该工程规划建筑系数63.65%，建筑容积率1.22，建设区域绿化覆盖率6.01%，固定资产投资强度185.01万元/亩。（五）土建工程指标项目净用地面积49358.00平方米，建筑物基底占地面积31416.37平方米，总建筑面积60216.76平方米，其中：规划建设主体工程43479.03平方米，项目规划绿化面积362
20、0.35平方米。（六）设备选型方案项目计划购置设备共计140台（套），设备购置费4998.28万元。（七）节能分析1、项目年用电量413257.91千瓦时，折合50.79吨标准煤。2、项目年总用水量13910.51立方米，折合1.19吨标准煤。3、“复合墙板项目投资建设项目”，年用电量413257.91千瓦时，年总用水量13910.51立方米，项目年综合总耗能量（当量值）51.98吨标准煤/年。达产年综合节能量17.33吨标准煤/年，项目总节能率21.86%，能源利用效果良好。（八）环境保护项目符合某某临港经济技术开发区发展规划，符合某某临港经济技术开发区产业结构调整规划和国家的产业发展政策；
21、对产生的各类污染物都采取了切实可行的治理措施，严格控制在国家规定的排放标准内，项目建设不会对区域生态环境产生明显的影响。（九）项目总投资及资金构成项目预计总投资18050.81万元，其中：固定资产投资13690.74万元，占项目总投资的75.85%；流动资金4360.07万元，占项目总投资的24.15%。（十）资金筹措该项目现阶段投资均由企业自筹。（十一）项目预期经济效益规划目标预期达产年营业收入29372.00万元，总成本费用22593.93万元，税金及附加309.62万元，利润总额6778.07万元，利税总额8022.60万元，税后净利润5083.55万元，达产年纳税总额2939.05万元
22、；达产年投资利润率37.55%，投资利税率44.44%，投资回报率28.16%，全部投资回收期5.05年，提供就业职位522个。（十二）进度规划本期工程项目建设期限规划12个月。将整个项目分期、分段建设，进行项目分解、工期目标分解，按项目的适应性安排施工，各主体工程的施工期叉开实施。项目承办单位要合理安排设计、采购和设备安装的时间，在工作上交叉进行，最大限度缩短建设周期。将投资密度比较大的部分工程尽量押后施工，诸如其他配套工程等。（三）“三线一单”符合性1、生态保护红线：复合墙板项目用地性质为建设用地，不在主导生态功能区范围内，且不在当地饮用水水源区、风景区、自然保护区等生态保护区内，符合生态
23、保护红线要求。2、环境质量底线：该项目建设区域环境质量不低于项目所在地环境功能区划要求，有一定的环境容量，符合环境质量底线要求。3、资源利用上线：项目营运过程消耗一定的电能、水，资源消耗量相对于区域资源利用总量较少，符合资源利用上线要求。4、环境准入负面清单：该项目所在地无环境准入负面清单，项目采取环境保护措施后，废气、废水、噪声均可达标排放，固体废物能够得到合理处置，不会产生二次污染。二、项目评价1、本期工程项目符合国家产业发展政策和规划要求，符合某某临港经济技术开发区及某某临港经济技术开发区复合墙板行业布局和结构调整政策；项目的建设对促进某某临港经济技术开发区复合墙板产业结构、技术结构、组
24、织结构、产品结构的调整优化有着积极的推动意义。2、xxx实业发展公司为适应国内外市场需求，拟建“复合墙板项目”，本期工程项目的建设能够有力促进某某临港经济技术开发区经济发展，为社会提供就业职位522个，达产年纳税总额2939.05万元，可以促进某某临港经济技术开发区区域经济的繁荣发展和社会稳定，为地方财政收入做出积极的贡献。3、项目达产年投资利润率37.55%，投资利税率44.44%，全部投资回报率28.16%，全部投资回收期5.05年，固定资产投资回收期5.05年（含建设期），项目具有较强的盈利能力和抗风险能力。4、发挥民间投资在制造业发展中的作用，关键是要为广大民营企业创造一个平等参与市场
25、竞争的制度和政策环境。国务院把简政放权、放管结合、优化服务作为全面深化改革特别是供给侧结构性改革的重要内容，作为推动大众创业万众创新和培育发展新动能的重要抓手，为推动经济转型升级、扩大就业、保持经济平稳运行发挥了重要作用。改革开放40年来，民间投资和民营经济由小到大、由弱变强，已日渐成为推动我国经济发展、优化产业结构、繁荣城乡市场、扩大社会就业的重要力量。从投资总量占比看，2012年以来，民间投资占全国固定资产投资比重已连续5年超过60%，最高时候达到65.4%；尤其是在制造业领域，目前民间投资的比重已经超过八成，民间投资已经成为投资的主力军。第三章 项目投资单位一、项目承办单位基本情况（一）
26、公司名称xxx投资公司（二）公司简介公司近年来的快速发展主要得益于企业对于产品和服务的前瞻性研发布局。公司所属行业对产品和服务的定制化要求较高，公司技术与管理团队专业和稳定，对行业和客户需求理解到位，以及公司不断加强研发投入，保证了产品研发目标的实施。未来，公司将坚持研发投入，稳定研发团队，加大研发人才引进与培养，保证公司在行业内的技术领先水平。公司一直注重科研投入，具有较强的自主研发能力，经过多年的产品研发、技术积累和创新，逐步建立了一套高效的研发体系，掌握了一系列相关产品的核心技术。公司核心技术均为自主研发取得，支撑公司取得了多项专利和著作权。本公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡
27、导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司坚持以科技创新为动力，建立了基础设施较为先进的技术中心，建成了较为完善的科技创新体系。通过自主研发、技术合作和引进消化吸收等多种途径，不断推动产品技术升级。公司主导产品质量和生产工艺居国内领先水平，具有显著的竞争优势。公司将“以运营服务业带动制造业，以制造业支持运营服务业”经营模式，树立起双向融合的新格局，全面系统化扩展经营领域。公司为以适应本土化需求为导向，高度整合全球供应链。公司已拥有ISO
28、/TS16949质量管理体系以及ISO14001环境管理体系，以及ERP生产管理系统，并具有国际先进的自动化生产线及实验测试设备。公司始终秉承“集领先智造，创美好未来”的企业使命，发展先进制造，不断提升自主研发与生产工艺的核心技术能力，贴近客户需求，助力中国智造，持续为社会提供先进科技，覆盖上下游业务领域的行业综合服务商。二、公司经济效益分析上一年度，xxx实业发展公司实现营业收入16219.23万元，同比增长31.15%（3852.70万元）。其中，主营业业务复合墙板生产及销售收入为14977.37万元，占营业总收入的92.34%。根据初步统计测算，公司实现利润总额4064.72万元，较去年
29、同期相比增长828.12万元，增长率25.59%；实现净利润3048.54万元，较去年同期相比增长499.61万元，增长率19.60%。第四章 产业研究分析一、建设地经济发展概况地区生产总值2908.66亿元，比上年增长10.66%。其中，第一产业增加值232.69亿元，增长8.45%；第二产业增加值1803.37亿元，增长11.89%第三产业增加值872.60亿元，增长6.99%。一般公共预算收入278.67亿元，同比增长10.54%，一般公共预算支出557.59亿元，同比增长8.08%。国税收入360.47亿元，同比增长8.71%；地税收入亿元40.01，同比增长11.63%。居民消费价格
30、上涨1.05%。其中，食品烟酒上涨1.02%，衣着上涨1.07%，居住上涨1.05%，生活用品及服务上涨0.83%，教育文化和娱乐上涨0.82%，医疗保健上涨0.86%，其他用品和服务上涨0.86%，交通和通信上涨0.87%。全部工业完成增加值1673.54亿元。规模以上工业企业实现增加值1417.38亿元，比上年增长7.73%。规模以上AA、BB、CC、DD（含复合墙板）等主导行业共完成工业增加值1113.79亿元，增长5.88%。AA完成增加值497.83亿元，增长8.06%；BB完成工业增加值364.98亿元，增长6.35%；CC完成工业增加值235.89亿元，增长7.11%；DD完成工
31、业增加值136.60亿元，增长7.30%。规模以上工业企业实现主营业务收入6001.39亿元，比上年增长10.38%。实现利润总额824.10亿元，比上年增长7.44%。固定资产投资完成3527.82亿元，比上年增长8.60%。其中，建设项目投资完成3104.48亿元，增长11.63%；房地产开发投资完成423.34亿元，增长10.92%。在固定资产投资中，第一产业投资完成176.39亿元，同比增长8.87%；第二产业投资完成2681.14亿元，同比增长9.54%；第三产业投资完成670.29亿元，增长9.76%。高新技术产业投资716.71亿元，增长8.93%。民间投资3090.14亿元，增长7.98%。城市基础设施投资586.57亿元，增长11.13%。重点项目1225个，完成投资2288.28亿元，增长11.05%。
