1、以公司 2011 年 6 月 30 日末总股本 453,329,796 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股，共转 增 226,664,898 股。 2、2011 年 8 月 25 日，截止至 2011 年 8 月 24 日交易结束后在中国证券登记结算有限公司 上海分公司登记在册的本公司全体股东， 按照中国证券登记结算有限公司上海分公司的有关 规定，通过计算机网络，根据股权登记日登记在册的股东按转增比例自动记入股东帐户，转 增实施完成后公司总股本为 679,994,694 股。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股
2、东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 38,332 户本年度报告公布日前一个月末股东37,866 户 11 总数 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结 的股份数量 西宁市国新投 资控股有限公 司 境 内 非 国 有 法 人 31.26294,506,779239,071,259211,353,499 无 北京中金祥合 资产管理有限 公司 境 内 非 国 有 法 人 5.4151,000,00051,000,00051,000,000 未 知 江苏瑞华投资 控股集团有限 公司 境 内 非 国 有
3、法 人 5.3150,000,00050,000,00050,000,000 未 知 华宝信托有限 责任公司 境 内 非 国 有 法 人 4.8445,600,00045,600,00045,600,000 未 知 上海镕晟股权 投资管理中心 （有限合伙） 境 内 非 国 有 法 人 3.5333,300,00033,300,00033,300,000 未 知 观唐投资控股 有限公司 境 内 非 国 有 法 人 3.3531,587,30031,587,30031,587,300 未 知 宁波景隆融方 股权投资基金 合伙企业 （有限 合伙） 境 内 非 国 有 法 人 2.7025,400,0
4、0025,400,00025,400,000 未 知 陈高琪 境 内 自 然 人 2.6925,380,00025,380,00025,380,000 未 知 何三记 境 内 自 然 人 1.2712,010,1862,432,5060 未 知 张邻 境 内 自 然 人 0.969,065,1959,065,1959,065,195 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的股份种类及数量 12 数量 西宁市国新投资控股有限公 司 83,153,280人民币普通股 何三记 12,010,186人民币普通股 李璐 6,225,000人民币普通股 刘广强 4,756,53
5、3人民币普通股 文小敏 3,423,768人民币普通股 邢巨华 2,852,899人民币普通股 蔡利珠 1,764,700人民币普通股 西宁青业商贸有限公司 1,625,550人民币普通股 荣桂清 1,571,435人民币普通股 彭艳珍 1,367,698人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司无法获知前十名股东之间是否存在关联关系，或属于上市公司 股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 限
6、售条件 1 西宁市国新投资 控股有限公司 211,353,499 2014 年 1 月 17 日 211,353,499 完成股权登记之日起 三十六个月内不能交 易 2 北京中金祥合资 产管理有限公司 51,000,000 2012 年 12 月 23 日 51,000,000 完成股权登记之日起 十二个月内不能交易 3 江苏瑞华投资控 股集团有限公司 50,000,000 2012 年 12 月 23 日 50,000,000 完成股权登记之日起 十二个月内不能交易 4 华宝信托有限责 任公司 45,600,000 2012 年 12 月 23 日 45,600,000 完成股权登记之日起
7、十二个月内不能交易 5 上海镕晟股权投 资管理中心（有限 合伙） 33,300,000 2012 年 12 月 23 日 33,300,000 完成股权登记之日起 十二个月内不能交易 6 观唐投资控股有 限公司 31,587,300 2012 年 12 月 23 日 31,587,300 完成股权登记之日起 十二个月内不能交易 7 宁波景隆融方股 权投资基金合伙 企业（有限合伙） 25,400,000 2012 年 12 月 23 日 25,400,000 完成股权登记之日起 十二个月内不能交易 8 陈高琪 25,380,000 2014 年 12 月 23 日 25,380,000 完成股权
8、登记之日起 三十六个月内不能交 易 9 张邻 9,065,195 2014 年 1 月 17 日 9,065,195 完成股权登记之日起 三十六个月内不能交 易 13 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司无法获知前十名股东之间是否存在关联关 系，或属于上市公司股东持股变动信息披露管 理办法规定的一致行动人。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 自然人黄贤优先生通过其控制的贤成集团有限公司控制西宁市国新投资控股有限公司， 达到 对公司的控制。 具体控制情况详见后 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 。 (2) 控股股东情况 法人 单位：元 币种：
9、人民币 名称 西宁市国新投资控股有限公司 单位负责人或法定代表人 钟文波 成立日期 1998 年 3 月 18 日 注册资本 194,850,000 主要经营业务或管理活动 资本运营、企业并购 (3) 实际控制人情况 自然人 姓名 黄贤优 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 拥有香港的临时居住权 最近 5 年内的职业及职务 贤成集团有限公司董事局主席、青海贤成矿业股 份有限公司董事长（已于 2009 年 6 月辞职） (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 14 3、 其他持股在百分之十以上的法
10、人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 臧静涛 董事长 男 52 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 0是 吴茂成 副 董 事 长 男 49 2010 年 3 月 26 日 2011 年 6 月 20 日
11、00 0是 王彬 董事 男 48 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 0是 李晓冬 董 事 、 总经理 女 45 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 8否 马海杰 董 事 、男 482010 年2013 年00 6否 15 董 事 会 秘书 3 月 26 日 3 月 26 日 田树浩 董 事 、 副 总 经 理 男 35 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 6否 黄绍优 董事 男 39 2011 年 6 月 20 日 2013 年 3 月 26 日 00 0是 裴永红 独 立 董 事 女 34
12、 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 5否 易永健 独 立 董 事 男 47 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 5否 王汉齐 独 立 董 事 男 43 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 5否 李奕明 监 事 会 主席 男 55 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 0是 钟文波 监事 男 47 2010 年 3 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 0是 苏继祥 职 工 代 表监事 男 33 2010 年 3 月 26 日 2011 年 12
13、月 26 日 00 2否 张宵雁 职 工 代 表监事 女 55 2011 年 12 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 2否 许小龙 财 务 总 监 男 44 2010 年 3 月 26 日 2011 年 12 月 26 日 00 4否 王霖 账 务 总 监 、 副 总经理 女 36 2011 年 12 月 26 日 2013 年 3 月 26 日 00 4否 雷霁 副 总 经 理 男 34 2010 年 3 月 26 日 2011 年 12 月 26 日 00 6否 蒋晓帆 副 总 经 理 男 44 2010 年 3 月 26 日 2011 年 12 月 26 日 00 0是
14、 合计 / / / / / 00 / 53/ 臧静涛：2002 年起曾先后担任贤成集团有限公司及控股子公司副总经理、总经理、董事、 副总裁等职务，现任公司董事长 16 吴茂成：曾任西宁市国新投资控股有限公司副总经理、贤成集团有限公司副总裁等职务 王彬：曾任广东蕉岭油坑集团副总经理，现任广东省油坑建材有限公司董事长 李晓冬：曾先后任职于青海医药保健品进出口公司、青海高原心血管病医院内科、国海证券 北京和平街证券营业部 马海杰：曾任贤成信息网络科技有限有限公司总经理助理、贤成集团人力资源总监助理 田树浩：曾任贤成集团有限公司总裁助理 黄绍优：曾任西宁颐贤新城房地产开发有限公司董事长 裴永红：曾任上
15、海福建神龙企业集团副总裁、现任九江力山环保科技有限公司副总经理 易永健：深圳鹏城会计师事务所合伙人 王汉齐：北京大成律师事务所合伙人 李奕明：曾任广州贤成服装有限公司总经理、贵阳白云中海房地产开发有限公司董事长、西 宁颐贤新城房地产开发有限公司董事长 钟文波：曾任贤成集团有限公司财务副总监 苏继祥：曾任贤成集团有限公司人力资源及行政管理中心行政主管、现任公司董事会秘书办 公室副主任 张宵雁：曾先后担任子弟学校教师、工会干事、人事档案管理员、劳动工资管理员、总经理 办公室副主任、公司上市后担任证券事务代表、董事会秘书办公室副主任、主任职务，现担 任大柴旦粤海化工有限公司法人代表 许小龙：曾任华工
16、信元通讯技术有限公司担任监事长、副总经理；广州博鼎电子科技有限公 司董事长、总经理职务 王霖：曾任中天勤会计师事务所项目经理、贤成集团有限公司财务副总监、贤成集团有限公 司总会计师等职务 雷霁：曾任贤成集团总裁助理 蒋晓帆：曾任贤成集团总裁助理 (二) 在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名 称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津 贴 王彬 广东油坑建 材有限公司 董事长 是 李奕明 贤成集团有 限公司 董事 是 裴永红 九江力山环 保科技有限 公司 副总经理 是 王汉齐 北京大成律 师事务所 合伙人 是
17、 易永健 深圳鹏城会 计师事务所 合伙人 是 黄绍优 盘县华阳煤 业有限责任 副董事长 是 17 公司 钟文波 西宁市国新 投资控股有 限公司 董事长 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事(含独立董事） 、监事的报酬由董事会薪酬委员会拟定，经董事 会审议通过后提交股东大会审议批准；高级管理人员报酬由董事会薪酬 委员会审议批准。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 根据公司第四届董事会二十五次会议通过的关于提高公司独立董事津 贴的议案 确定， 公司独立董事的津贴为每人每年五万元人民币 （含税） ， 公司其他董监高人员如在公司任其他职
18、务，按照所在岗位予以支付，如 不在公司任其他职务，则不予以支付专门的董事报酬。根据公司目前的 发展情况，公司董事会及薪酬与激励委员会将继续完善相关制度并确定 有关方案后，提交公司股东大会审议。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 在公司领取报酬的董监高人员的报酬已根据相关规定支付，详情请看 （一） “董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况” 。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 吴茂成 副董事长 离任 身体原因 黄绍优 董事 聘任 经公司董事会及股东大 会审议通过， 担任公司董 事职务 雷霁 副总经理 解任 工作原因 蒋晓帆 副总
19、经理 解任 工作原因 王霖 财务总监、副总经理 聘任 经公司董事会审议通过， 担任公司财务总监、 副总 经理职务 许小龙 财务总监 解任 工作原因 张宵雁 职工代表监事 聘任 经公司职工代表大会审 议通过， 担任公司职工代 表监事职务 (五) 公司员工情况 在职员工总数 900 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 煤炭、水泥、化工行业 700 管理 200 教育程度 教育程度类别 数量（人） 18 研究生 50 本科生 150 专科生 280 六、六、 公司治理结构公司治理结构 (一) 公司治理的情况 公司严格按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 上市公司内部控制指引和中 国证券
20、监督管理委员会、上海证券交易所等法律、法规和规范性文件的要求，结合实际，不 断完善法人治理结构和公司治理制度， 规范公司运作， 建立了符合现代公司管理要求的内部 组织架构。同时积极参加证监会、交易所举办的各项公司治理等后续培训，并根据监管机构 的要求结合公司的实际情况建立新的治理制度。报告期内公司“三会”及董事会各专门委员 会运作规范，决策机构、监督机构及经营管理机构间权责明确。公司董事会认为报告期内公 司法人治理的实际状况基本符合上市公司治理准则的要求。报告期内公司治理具体情况 如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程及股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，公司平等 对待所有
21、股东，确保中小股东与大股东享有平等地位，充分行使股东的权力，保护其合法权 益。 2、关于董事与董事会 公司严格按照公司法 、 公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由 9 名董事组 成，其中 3 名为分别从事管理、法律和审计工作的独立董事，董事会成员的知识及专业构成 较为合理，符合公司实际发展的需要。董事会下设有审计与考核、提名、薪酬、战略等四个 专门委员会， 其中审计委员会中有一名独立董事是审计方面的专业人士。 公司董事均能以认 真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关业务培训，熟悉有关法律法 规，明确董事的权利、义务及承担的责任。 3、关于监事与监事会 公司监事会由 3
22、 名监事组成，其中 1 名为职工代表，各监事能够认真履行职责，本着对股 东负责的态度，对公司经营管理、财务状况及公司董事、高级管理人员等履行职责的合法合 规性进行有效监督。 4、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了科学完善的绩效考核体系， 并将考核结果与员工的薪资水平、 职位晋升等直接挂 钩，建立了董事、监事、高级管理人员绩效考核和激励约束机制，有利于建立、健全公司的 激励与约束机制，吸引与保留优秀人才，完善公司的治理结构，促进公司的规范运作与持续 发展，从而提升公司的持续经营能力。 5、公司能够充分尊重和维护银行、客户、债权人、员工、社区等利益相关者的合法权益， 积极与利益相关者合作，加强
23、与各方的沟通与交流，能够关注环境保护、公益事业等社会问 题，在经济交往中，共同推动公司持续、健康、稳定的发展。 6、关于信息披露 公司严格按照有关法律法规的要求，制定了信息披露管理制度 、 投资者关系管理制度 和内幕信息知情人登记备案制度等，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，确 保所有股东享有平等的机会获得公司信息。 公司董事会秘书办公室是公司信息管理、 信息披 露和维护投资者关系的责任部门， 董事会秘书为执行相关制度的责任人， 并设有投资者热线、 电子邮箱、网上交流平台、投资者来访接待等对外窗口。报告期内公司无信息披露违规现象 产生。 19 7、报告期内，经公司五届董事会九次会议审议
24、通过了关于制订募集资金管 0 0 4、其他 0 0 三、股份总数 269,232,000 100.00 269,232,000 100.00 2、 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 安源实业股份有限公司 2011年年度报告 7 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股
25、东总数 25,611 户 本年度报告公布日前一个 月末股东总数 26,926 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增减 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结 的股份数量 江西省煤炭集团公司 国有法人 50.56136,115,9700 0 无 0 UBS AG 境外法人 0.701,882,681-1,312,079 0 无 0 方勇全 境内自然人 0.671,790,4510 0 无 0 吴昕 境内自然人 0.511,361,0001,361,000 0 无 0 林洞渲 境内自然人 0.491,318,0801,318,080 0 无 0
26、中国银行工银瑞信核 心价值股票型证券投资 基金 境内自然人 0.381,010,2331,010,233 0 无 0 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 境外法人 0.26713,362-889,459 0 无 0 高飞 境内自然人 0.26696,162696,162 0 无 0 卢玉美 境内自然人 0.24640,10014 0 无 0 熊立芳 境内自然人 0.22603,500603,500 0 无 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 江西省煤炭集团公司 136,115,970人民币普通股 136,
27、115,970 UBS AG 1,882,681人民币普通股 1,882,681 方勇全 1,790,451人民币普通股 1,790,451 吴昕 1,361,000人民币普通股 1,361,000 林洞渲 1,318,080人民币普通股 1,318,080 中国银行工银瑞信核心价值股票 型证券投资基金 1,010,233人民币普通股 1,010,233 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 713,362人民币普通股 713,362 高飞 696,162人民币普通股 696,162 卢玉美 640,100人民币普通股 640,100 熊立芳 603,50
28、0人民币普通股 603,500 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司前 10 名无限售条件流通股股东即为公司前 10 名股东。公司前 10 名无限售条件流通股股东中江西省煤炭集团公司为公司控股股东。 公司 未知其余 9 名无限售条件流通股股东之间有无关联关系， 也未知其是否 属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。 安源实业股份有限公司 2011年年度报告 8 公司前十名股东中江西省煤炭集团公司为公司控股股东。公司未知其余 9 名股 东之间有无关联关系，也未知其是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行 动人。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股
29、股东 江西省煤炭集团公司于 2000 年 6 月由原江西省煤炭厅转制设立而成， 注册地址 为南昌市丁公路 115 号，法定代表人为李良仕，注册资金人民币 161,474 万元,经济 性质为全民所有制企业,经营范围为:省政府授权范围内的国有资产经营管理、国内 贸易及生产加工、系统内产权交易经纪业（以上项目国家有专项规定的除外） 。 江西省煤炭集团公司及所属子公司主要以煤炭生产、洗选加工为主，主要煤种 有主焦煤、气肥煤、1/3 焦煤、无烟煤、瘦煤等，煤炭产品有冶炼精煤、动力精煤、 洗混煤、混煤、块煤等。现年产煤炭 957 万吨。非煤产品和业务主要有客车制造、 浮法玻璃、电力、碳酸钙、轻工、建筑施工
30、等。经营地域涉及江西省境内大部分地 市及浙江、福建、广东、广西、云南、山西、陕西、贵州、海南等省区。 近年来，集团以良好的经营业绩连年进入中国煤炭工业 50 强、江西企业 10 强， 连续多年被评为“江西省优秀企业“，获 “江西工业崛起“年度贡献奖、“江西工业三 年翻番“先进单位，加快工业发展加速工业崛起先进单位“年度贡献奖” 。为江西首 届最具社会责任感杰出企业。 实际控制人 江西省国有资产监督管理委员会为江西省人民政府直属机构,于 2004 年 4 月 18 日正式挂牌成立。江西省人民政府授权江西省国有资产监督管理委员会代表省政府 履行出资人职责。 (2) 控股股东情况 法人 单位：亿元
31、币种：人民币 名称 江西省煤炭集团公司 单位负责人或法定代表人 李良仕 成立日期 2000 年 6 月 1 日 注册资本 16.1474 主要经营业务或管理活动 省政府授权范围内的国有资产经营管理，国内贸 易及生产加工，系统内产权交易经纪业务（以上 项目国家有专项规定的除外） 。 安源实业股份有限公司 2011年年度报告 9 (3) 实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 江西省国有资产监督管理委员会 主要经营业务或管理活动 该委员会是根据江西省人民政府授权，统一行使 国有资产出资人职责的决策和管理机构。履行对 所监管企业国有资产的保值增值进行监督；推进 国有企业的改革和重组，推进
32、国有企业的现代企 业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济 结构和布局的战略性调整指导等职能。 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (5)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 安源实业股份有限公司 2011年年度报告 10 五、 董事、监事和高级管理人员 五、 董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股
33、数 变 动 原 因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元） （税前） 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取报酬、 津贴 李良仕 董事长 男59 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 0 是 刘建高 副董事长 男48 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 58.7 否 熊腊元 董 事 兼 公 司总经理 男42 2011年6月14日 2012 年2 月16 日00 9.1（6-12 月 份基薪） 是（1-5 月份） 彭志祥 董事 男58 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 0.8 是 张慎勇 董事 男49 2009年7
34、月18日 2012 年2 月16 日00 0.8 是 黎振华 董事 男50 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 0.8 是 邓辉 独立董事 男40 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 3.8 否 尹卫平 独立董事 女43 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 3.8 否 曹汉民 独立董事 男65 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 3.8 否 孙炎林 监事长 男60 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 58.7 否 李林 监事 男54 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 0.55 是 董建
35、平 监事 男53 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 33.3 否 贺丰龙 监事 男51 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 0.55 是 彭煤 副 总 经 理女55 2009年7月18日 2012 年2 月16 日00 46.96 否 刘振春 副总经理 男48 2010 年 10 月 26 2012 年2 月16 日00 43.38 否 易增维 副总经理 男58 2011年1月17日 2012 年2 月16 日00 18.64 （2010 年度 年薪补差） 否 张生根 董 事 兼 公 司总经理 男61 2010 年 9 月 7 日 2011 年6 月14
36、日00 30.86 （8-12 月份） 否 合计 / / / / / 00/314.54 / 安源实业股份有限公司 2011年年度报告 11 李良仕：曾任江西省煤炭集团公司党委副书记兼任纪委书记、萍乡矿业集团有 限责任公司董事长、党委书记、新锦源投资有限公司党委书记、安源股份董事长兼 党委书记、江西省煤炭集团公司总经理、总经理兼党委书记、江西煤业集团有限责 任公司党委书记，现任江西省煤炭集团公司总经理兼党委书记、江西煤业集团有限 责任公司董事长兼党委书记、公司董事长。 刘建高：曾任萍乡矿业集团有限责任公司副总经济师、萍乡矿业集团有限责任 公司副总经理、安源股份董事、萍矿集团副总经理兼中兴机械电
37、器制造有限责任公 司党委书记(总经理)、安源股份董事、总经理，现任江西省煤炭集团公司党委委员、 总经理助理、安源股份副董事长、党委书记。 熊腊元：曾任洛市矿务局龙溪矿采煤工、青 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 600307 600307 2011 年年度报告 2011 年年度报告 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示 2 二、二、 公司基本情况公司基本情况 2 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 . 3 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况. 5 五、五、 董事、监事
38、和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 . 10 六、六、 公司治理结构公司治理结构 14 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介. 19 八、八、 董事会报告董事会报告 20 九、九、 监事会报告监事会报告 34 十、十、 重要事项重要事项 35 十一、十一、 财务会计报告财务会计报告 43 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、一、 重要提示重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。
39、 (三) 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 程子建 主管会计工作负责人姓名 郭继荣 会计机构负责人姓名 赵浩洁 公司负责人程子建、 主管会计工作负责人郭继荣及会计机构负责人赵浩洁声明： 保证年 度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、二、 公司基本情况公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 酒钢宏兴 公司的法定英文名称 Gansu Jiu S
40、teel Group Hongxing Iron & Steel 公司法定代表人 程子建 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王军 齐晓东 联系地址 嘉峪关市雄关东路 10 号 5003 嘉峪关市雄关东路 10 号 5007 电话 0937-6713376 0937-6715370 传真 0937-6713376 0937-6715370 电子信箱 jgzqb jgzqb (三) 基本情况简介 注册地址 甘肃省嘉峪关市雄关东路 12 号 注册地址的邮政编码 735100 办公地址 甘肃省嘉峪关市雄关东路 12 号 办公地址的邮政编码 735100 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份
41、有限公司 2011 年年度报告 3 公司国际互联网网址 电子信箱 jgzqb (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 嘉峪关市雄关东路 10 号 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 酒钢宏兴 600307 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 4 月 17 日 公司首次注册登记地点 甘肃省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 7 月 28 日 公司变更注册
42、登记地点 甘肃省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 620000000006659 税务登记号码 620200710375659 组织机构代码 71037565-9 第一次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 7 月 15 日 公司变更注册登记地点 甘肃省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 620000000006659 税务登记号码 620200710375659 组织机构代码 71037565-9 第二次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 12 月 30 日 公司变更注册登记地点 甘肃省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 620000000006659 税务登记号码
43、620200710375659 组织机构代码 71037565-9 最后变更 公司变更注册登记日期 2011 年 8 月 9 日 公司变更注册登记地点 甘肃省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 620000000006659 税务登记号码 620200710375659 组织机构代码 71037565-9 公司聘请的会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 2011 年年度报告 4 (一) 主要会计数据
44、 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,823,809,412.75 利润总额 1,838,413,778.44 归属于上市公司股东的净利润 1,518,710,839.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,506,381,947.64 经营活动产生的现金流量净额 1,937,978,202.44 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 -13,328,551.687,404,400.60 -869,921.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营
45、业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 24,122,971.944,183,000.00 7,386,666.67 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 190,897,213.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,809,945.43-4,223,235.77 -69,152.65 少数股东权益影响额 -40,047.92-47,720.84 -16,098.39 所得税影响额 -2,235,426.01-1,104,624.72 -1,024,997.11 合计 12,328,891.766,211,819.27 19
46、6,303,710.60 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数 据 2011 年 2010 年 本年 比上 年增 减 （%） 2009 年 调整后 调整前 营业总收入 55,153,438,021.94 39,524,507,359.7039,524,507,359.7039.54 35,948,400,451.64 营业利润 1,823,809,412.75 1,162,595,313.991,192,657,224.2656.87 413,030,780.64 利润总额 1,838,413,778.44 1,169,959,478.821,200,021,389.0957.13 419,585,498.07 归属于上市 公司股东的 净利润 1,518,710,839.40 913,882,167.68939,434,791.4066.18 320,909,483.56 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 1,506,381,947.64
