1、第 1 页 沪东重机股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目 录 一、 公司基本情况简介 二、 会计数据和业务数据摘要 三、 股东变动及股东情况 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、 公司治理结构 六、 股东大会情况简介 七、 董事会报告 八、 监事会报告 九 重要事项 十、 财务报告 十一、备查文件目录 第 2 页 一、公司基本情况简介 1 、公司法定中文名称：沪东重机股份有限公司 公司法定英文名称：H u d o n g H e
2、 a v y M a c h i n e r y C O . , L T D . 公司英文名称缩写：H H M 2 、公司法定代表人：杨家丰 3 、公司董事会秘书：王惠梁、林勤国 联系地址：上海市浦东大道 2 8 9 3 号 电话： （0 2 1 ）5 8 4 6 1 8 9 1 传真： （0 2 1 ）3 8 7 1 0 1 0 3 电子信箱: s t o c k h h m . c o m . c n 4 、公司注册地址：上海市浦东大道 2 8 5 1 号 公司办公地址：上海市浦东大道 2 8 5 1 号 邮政编码: 2 0 0 1 2 9 公司国际互联网网址：h t t p : / /
3、w w w . h h m . c o m . c n 电子信箱: s t o c k h h m . c o m . c n 5 、公司选定的信息披露报纸名称： 中国证券报 、 上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址： h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n 公司年度报告备置地点：沪东重机股份有限公司股民接待室（上海市浦东大道 2 8 9 3 号） 6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：S T 重机 股票代码：6 0 0 1 5 0 7 、公司首次注册日期：1 9 9 8 年 5 月 1 2 日 变更注册日期：2 0
4、0 0 年 1 2 月 2 9 日 注册地址：上海市浦东大道 2 8 5 1 号 企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0 0 1 0 0 5 3 1 2 税务登记号：3 1 0 0 4 1 6 3 1 8 9 9 7 6 1 公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 办公地址：上海市昆山路 1 4 6 号 第 3 页 二、会计数据和业务数据摘要 1 、 公司报告期主要会计数据（单位：人民币元） 项目2 0 0 1 年 1 - 1 2 月 利润总额1 6 , 1 6 6 , 0 2 9 . 2 6 净利润1 2 , 1 3 4 , 4 0 1 . 4 3 扣除非经常性损益后的净利
5、润7 , 9 6 9 , 1 0 5 . 7 4 主营业务利润8 4 , 2 1 5 , 9 8 4 . 8 9 其他业务利润2 , 5 2 1 , 0 5 0 . 7 7 营业利润9 , 7 7 7 . 9 0 6 . 8 0 投资收益3 , 0 7 8 , 4 8 2 . 5 3 补贴收入3 , 8 6 2 , 5 9 4 . 8 0 营业外收支净额- 5 5 2 , 9 5 4 . 8 7 经营活动产生的现金流量净额1 6 4 , 2 5 1 , 4 5 4 . 7 4 现金及现金等价物净增减额3 2 , 5 1 3 , 3 2 1 . 7 3 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： (
6、1 ) 证券投资收益： - 3 6 9 , 0 4 9 . 5 8 ( 2 ) 长期投资清理收益： 8 0 0 , 3 5 0 . 6 5 ( 3 ) 其他营业外收支净额： - 5 5 2 , 9 5 4 . 8 7 ( 4 ) 补贴收入： 3 , 8 6 2 , 5 9 4 . 8 0 ( 5 ) 其他投资收益： 1 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 ( 6 ) 非经营性损益项目所得税影响额 - 7 7 5 ，6 4 5 . 3 1 以上项目涉及金额 4 , 1 6 5 , 2 9 5 . 6 9 2 、利润表附表 报告期利润 净资产收益率（% ） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平
7、均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1 7 . 9 1 1 8 . 1 3 0 . 3 4 9 0 . 3 4 9 营业利润 2 . 0 8 2 . 1 0 0 . 0 4 0 0 . 0 4 0 净利润 2 . 5 8 2 . 6 1 0 . 0 5 0 0 . 0 5 0 扣除非经营性损益后的净利润 1 . 7 0 1 . 7 2 0 . 0 3 3 0 . 0 3 3 3 、公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项目2 0 0 1 年度2 0 0 0 年度调正后2 0 0 0 年度调正前 主营业务收入 8 0 0 , 3 1 7 , 4 2 2 . 7 5 7 2 2 ,
8、 8 1 1 , 8 3 8 . 4 5 7 2 2 , 8 1 1 , 8 3 8 . 4 5 净利润 1 2 , 1 3 4 , 4 0 1 . 4 3 - 4 8 , 3 5 9 , 6 9 9 . 4 5 - 4 6 ，6 6 5 ，6 1 5 . 7 0 总资产1 , 2 5 3 , 4 2 4 , 7 1 9 . 3 4 1 , 2 7 1 , 8 8 5 , 3 7 4 . 6 8 1 , 2 7 3 , 3 5 1 , 2 4 0 . 1 4 股东权益( 不含少数 股东权益) 4 7 0 , 0 9 5 , 9 8 3 . 4 8 4 5 8 , 9 6 9 , 6 0 9 .
9、 9 5 4 6 1 , 3 5 4 , 8 9 0 . 8 2 每股收益 0 . 0 5 0 - 0 . 2 0 - 0 . 1 9 3 第 4 页 扣除非经常性损益 后的每股收益 0 . 0 3 3- 0 . 2 1 6- 0 . 2 0 9 每股净资产 1 . 9 5 1 . 9 0 1 . 9 1 调整后的每股净资产 1 . 9 0 1 . 7 8 1 . 7 9 每股经营活动产生 的现金流量净额 0 . 6 8 0 . 5 8 0 . 5 8 净资产收益率（% ） 2 . 5 8 % - 1 0 . 5 4 % - 1 0 . 1 1 % 项目1 9 9 9 年度调正后1 9 9 9
10、 年度调正前 主营业务收入 5 4 7 , 6 6 8 , 0 2 8 . 6 5 5 4 7 , 6 6 8 , 0 2 8 . 6 5 净利润 - 2 9 , 1 9 1 , 9 7 9 . 7 2 - 2 9 , 1 9 1 , 9 7 9 . 7 2 总资产1 , 2 0 2 , 0 1 2 , 8 5 1 . 6 81 , 2 0 2 , 0 1 2 , 8 5 1 . 6 8 股东权益( 不含少数 股东权益) 5 0 7 , 3 2 9 , 3 0 9 . 4 0 5 0 8 , 0 2 0 , 5 0 6 . 5 2 每股收益 - 0 . 1 2 1 - 0 . 1 2 1 扣除
11、非经常性损益 后的每股收益 - 0 . 1 2- 0 . 1 2 每股净资产 2 . 1 0 2 . 1 0 调整后的每股净资产 2 . 0 6 2 . 0 6 每股经营活动产生 的现金流量净额 0 . 1 1 0 . 1 1 净资产收益率（% ） - 5 . 7 5 - 5 . 7 5 4 、 报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 项目股本资本公积法定盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计 期初数2 4 1 , 4 9 3 , 1 2 0 . 0 02 9 1 , 0 9 7 , 4 5 5 . 9 8 2 , 5 7 5 , 0 0 0 . 3 42 , 5 7 5 , 0 0 0
12、 . 3 4- 7 8 , 7 7 0 , 9 6 6 . 7 14 5 8 , 9 6 9 , 6 0 9 . 9 5 本期增加5 4 , 1 8 3 . 4 0 1 2 , 1 3 4 , 4 0 1 . 4 3 1 2 , 1 8 8 , 5 8 4 . 8 3 本期减少1 , 0 6 2 , 2 1 1 . 3 01 , 0 6 2 , 2 1 1 . 3 0 期末数2 4 1 , 4 9 3 , 1 2 0 . 0 02 9 1 , 1 5 1 , 6 3 9 . 3 8 2 , 5 7 5 , 0 0 0 . 3 41 , 5 1 2 , 7 8 9 . 0 4- 6 6 , 6
13、3 6 , 5 6 5 . 2 樒%搁(燫匀吀讀缁讨窢倀椀欂欃欃欃謅贆弆晓恙葬灎鞋搀漀挀砀昀戀戀愀攀昀挀搀戀愀最椀昀开晓恙葬灎鞋搀漀挀砀尀尀昀愀攀挀愀愀挀愀攀漀搀嘀匀漀伀漀砀樀刀礀最栀搀椀挀漀唀吀栀礀倀挀刀儀开晓恙瀀鞋晻昀愀愀挀昀愀戀昀愀搀貚晓籛葬灎鞋葬偨硭偨葭灶鞋偨偨蹙鱎繫蹾馍攀瀀琀愀戀搀焀娀猀焀瀀焀娀儀嘀瘀刀爀爀洀吀愀夀伀娀搀攀瘀瘀礀吀椀搀猀倀圀唀猀圀貚晓籛葬灎鞋葬偨硭偨葭灶鞋偨偨熀耀舀(譔懿秪 一 本公司从 1 9 9 8 年 4 月以来基本上是严格按照中国证监会发布的有关上市公司治理结构的文 件运作的而且公司董事会监事会高级管理人员保证公司在以后的经营中将会更加规范地 运作 二 公司的
14、独立董事从当选以来秉着诚信勤勉的原则积极参与到公司的生产经营中来不但董 事会按时参加而且在就公司规范运作中出现的问题建议并发表独立意见独立董事在公司 今年的两项收购对于该行为的合法性等方面发表了独立意思既保证公司规范运作又保护了 广大中小股东的利益 三 本公司于 1 9 9 7 年 1 月在深圳证券交易所上市交易但刚刚上市时上市公司与大股东并没有 实现真正的三分开还存在一套班子两块牌子的问题1 9 9 8年初中国证监会深圳证管 办联合对本公司进行巡查并对本公司存在的一些问题提出了整改意见本公司根据证监会和 证管办的精神将上市公司董事和经理班子与大股东分开独立开设银行帐户真正实现了公 司在人员资
15、金财务上的三分开进一步强化了三会制度规范了公司经营体制 目前本公司人员任命基本上按公司法实施董事监事由股东大会选举高级管理人员 由董事会聘任经理班子聘任中层干部投资方案分配方案经董事会讨论后依法定程序提 交给股东大会讨论决定 四 公司与控股股东盘锦辽河化工集团有限责任公司在业务财务人员资产机构等方面 已基本分开公司具有独立完整的业务和自主经营能力 1 业务方面公司具有独立的业务盘锦辽河化工集团有限责任公司未从事与本公司业 务相同的业务 2 财务方面公司有独立的财务部门并建立独立的财务核算体系和财务管理体系公司独 立开设帐户 3 人员方面公司在劳动人事和工资管理方面是独立的公司经理班子都在公司领
16、取报酬 4 资产方面公司具有独立的生产体系和配套设备工业产权商标和非专利技术由公司拥 有 5 机构方面公司拥有生产管理部门各部门拥有独立的业务及自主管理能力 11 第六部分 股东大会简介 本公司报告期内召开 3 次股东大会 一2 0 0 2 年 6 月 1 5 日公司召开 2 0 0 1 年度股东大会 公司董事会负责召集召开本次股东大会并以公告形式向公司股东发出会议通知公告刊登于 2 0 0 2 年 4 月 1 0 日中国证券报及证券时报上 1 辽宁华锦通达化工股份有限公司 2 0 0 1 年度股东大会于 2 0 0 2 年 6 月 1 5 日在辽宁省盘锦市华 锦宾馆二楼会议室举行 出席会议的
17、股东或经股东授权的股东代表共 2 名 代表股份 4 8 9 3 3 5 2 1 4 股占公司股份总数的 7 3 . 7 8符合公司章程和中华人民共和国公司法的规定经大会审 议表决通过了如下决议 ? 会议审议并通过了公司 2 0 0 1 年度董事会工作报告 ? 会议审议并通过了公司 2 0 0 1 年度监事会工作报告 ? 会议审议并通过了公司 2 0 0 1 年度财务决算 ? 会议审议并通过了公司 2 0 0 1 年度利润分配预案 ? 会议审议并通过了继续聘请深圳鹏城会计师事务所为本公司会计师的议案 ? 会议审议并通过了关于继续聘请辽宁辛西亚律师事务所齐群律师为本公司法律顾问的议 案 ? 会议审
18、议并通过了收购盘锦辽河化工集团有限责任公司复合肥生产装置预案 ? 会议审议并通过了收购盘锦辽河化工集团有限责任公司所属 P V C 项目用地 2 0 0 2 年 6 月 1 8 日公司在中国证券报及证券时报上刊登了本次股东大会决议公告 二2 0 0 2 年 9 月 1 8 日公司召开 2 0 0 2 年度第一次临时股东大会 公司董事会负责召集召开本次股东大会并以公告形式向公司股东发出会议通知公告刊登于 2 0 0 2 年 8 月 1 5 日中国证券报及证券时报上 辽宁华锦通达化工股份有限公司 2 0 0 2 年度第一次临时股东大会于 2 0 0 2 年 9 月 1 8 日在辽宁省 盘锦市华锦宾
19、馆二楼会议室举行出席会议的股东及经股东授权的股东代表共 1名代表股份 4 5 9 3 3 5 2 1 4 股占公司有表决权股份总数的 6 9 . 2 6 % 符合中华人民共和国公司法及公司章程 的规定会议由董事长主持 本次股东大会提案审议情况如下 ? 会议审议并通过了深圳辽河通达化工股份有限公司以资本公积弥补未分配利润的议案 ? 会议审议并通过了变更公司名称及注册地的议案 ? 会议审议并通过了修改公司章程的议案 12 2 0 0 2 年 9 月 1 9 日公司在中国证券报及证券时报上刊登了本次股东大会决议公告 三2 0 0 3 年 1 月 2 2 日公司召开 2 0 0 2 年度第二次临时股东
20、大会 公司董事会负责召集召开本次股东大会并以公告形式向公司股东发出会议通知公告刊登于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 1 日中国证券报及证券时报上 辽宁华锦通达化工股份有限公司 2 0 0 2 年度第二次临时股东大会于 2 0 0 3 年 1 月 2 2 日在辽宁省 盘锦市华锦宾馆二楼会议室举行出席会议的股东及经股东授权的股东代表共 1名代表股份 4 5 9 3 3 5 2 1 4 股占公司有表决权股份总数的 6 9 . 2 6 % 符合中华人民共和国公司法及公司章程 的规定本次股东大会提案审议情况如下 ? 会议审议并通过了辽宁华锦通达化工股份有限公司合成氨尿素装置节能改造联产高 浓度 N
21、 P K 复合肥项目的方案 ? 会议审议并通过了授权公司董事会办理该项目相关手续及签订有关合同的方案 2 0 0 3 年 1 月 2 3 日公司在中国证券报及证券时报上刊登了本次股东大会决议公告 四本公司在报告期内未有选举更换公司董事监事情况 13 第七部分 董事会报告 一公司经营情况 1 本公司主要从事化学肥料的生产与销售目前为国内大型尿素生产商之一主导产品尿素主 要销售地区是辽宁省及周边地区 2 本公司主导产品- - - 尿素属石油化工行业目前在辽宁省的市场占有率在 9 0 % 以上2 0 0 2年该 产品实现业务收入 1 0 8 6 8 3 1 . 8 千元业务成本 9 2 1 0 0
22、1 . 5 千元 二主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 本公司主要控股公司为锦西天然气化工有限责任公司该公司与本公司同属石油化工行业 生产产品为尿素锦西天然气化工有限责任公司注册资本 5 9 5 3 2 6 千元资产总额 1 6 4 8 4 8 8 . 2 千元2 0 0 2 年实现净利润 1 2 9 2 4 . 7 千元 三主要供货商及客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 9 3 . 5 4 %前五名客户销售额合计占 公司销售总额的比例为 3 2 . 1 0 % 四在经营中出现的问题与困难及解决方案 2 0 0 2年是辽通公司生产经营经营严峻考验的一年樒%搁(
23、燫砀匀吀砀讀缁窢倀椀儂缃缃缃億億億億億億億億億億億億億億億億愄挆奎晓恙顎庑庑停饧呔搀漀挀愀攀攀攀攀戀挀愀愀最椀昀奎晓恙顎庑庑停饧呔搀漀挀尀尀昀搀愀攀愀昀昀搀搀琀稀娀唀甀娀戀儀瀀吀戀最洀欀稀猀欀倀樀娀眀戀夀伀昀欀漀礀堀瘀焀瘀甀樀砀奎晓恙顎庑庑停饧呔奎晓恙顎庑庑停饧吀慨戀愀愀戀搀昀挀戀搀愀栀崀崧帀崧开崧堀j崤蹙鱎繫蹾晎馍洀挀娀渀娀渀倀戀欀堀琀欀焀昀娀洀攀嘀一渀愀一渀洀漀焀焀猀搀顎庑庑停饧唰颐庑庑穠辘蹏貔晓鑓葵渀匀伀渀匀伀鄀最渀氀最氀渀攀渀氀最氀渀渀甀氀渀氀甀幒蹜葵龏鑓葞刀鈀挏耀甀崻匀吀瘀y汧琀敎杣葞獧汞葾葧蝶岏葏汎捓讄譶塎沋葔岏谀氀葓捺讄华敎葒齶腹汒葓敎捏謀汜岏葳颕皋桓捺讄汗瑎葞祎蹛葎扥桓蚈沋岏虢
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