1、1 凤凰光学股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2 目 录 一、公司基本情况简介3 二、会计数据和业务数据摘要4 三、股本变动及股东情况6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况8 五、公司治理结构9 六、股东大会情况简介10 七、董事会报告10 八、监事会报告16 九、重要事项17 十、财务报告19 十一、备查文件目录41 3 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：凤凰光学股份有限公司 公司简称：凤凰光学 公司英文名称：PHENI
2、X OPTICAL COMPANY LIMITED （二）公司法定代表人：任 捷 （三）公司董事会秘书：邹建伟 联系地址：凤凰光学股份有限公司董事会办公室 电 话：0793- - 8259547 传 真：0793 8259547 电子信箱：srfhgf （四）公司注册地址：江西省上饶市光学路 1号 公司办公地址：江西省上饶市光学路 1号 邮政编码：334000 公司电子信箱：srfhgf 公司国际互联网网址： （五）公司选定的信息披露报纸： 上海证券报 、 中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：凤
3、凰光学 股票代码：600071 （七）公司的其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1997年 5月 23日，地点：江西省上饶市光学路 1号。 最近一次变更注册登记日期：2001年 11月 6日，地点：江西省上饶市光学路 1 号。 2、法人营业执照注册号：3600001131058 3、税务登记号码：362301158310586 4、公司未流通股票的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 5、公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司 办公地址：上海市昆山路 146号 4 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度业务数据指标情况: 利润总额： 41,686,888.51元 净
4、利润： 36,476,355.00元 扣除非经常性损益后的净利润： 31,988,963.29 元 主营业务利润： 74,250,392.98元 其他业务利润： 2,078,650.11元 营业利润： 30,110,059.53 元 投资收益： 11,645,745.21 元 补贴收入： 378,600.00元 营业外收支净额： - 447,516.23元 经营活动产生的现金流量净额： 54,713,044.44元 现金及现金等价物净增加额： 82,109,093.60 元 注：报告期内涉及的非经常性损益项目及金额： 项目 金额 单位：人民币元 国债投资收益 4,556,307.94 补贴收入
5、 378,600.00 营业外收支净额 - 447,516.23 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元） ： 项 目2001年2000年 1999年 主营业务收入313,599,930.80273,396,537.84244,602,826.01 净利润36,476,355.0038,304,883.6828,355,573.74 总资产660,999,613.37563,888,466.95465,469,669.95 股东权益 404,844,164.39372,934,587.39342,762,452.72 每股收益0.15360.360.26 每股收益（加权
6、） 0.15360.360.29 每股收益（扣除非经常 性损益后） 0.13470.340.26 每股净资产 1.713.473.19 调整后每股净资产1.693.473.17 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.230.180.49 净资产收益率% 9.0110.278.27 注：主要财务指标的计算公式： 每股收益=净利润/年度末普通股股份总数 每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数 调整后的每股净资产=（年度末股东权益- 三年以上的应收款项净额- 待摊费用- 长期待摊费 用）/年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
7、 净资产收益率=净利润/年度末股东权益100%。 （三）利润表附表 5 净资产收益率（%）每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 主营业务利润18.3419.280.310.31 营业利润7.447.820.130.13 净利润9.019.470.150.15 扣除非经营性损益后的净利润7.908.310.140.14 （四）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润 股东权益 合计 期初数107,453,600.00167,517,938.9730,663,021.3915,327,650.8967,300,027.03372,93
8、4,587.39 本期增加130,018,856.000.0010,390,525.205,195,262.6026,085,829.80166,495,211.00 本期减少0.0079,515,664.000.000.0055,069,970.00134,585,634.00 期末数237,472,456.0088,002,274.9741,053,546.5920,522,913.4938,315,886.83404,844,164.39 变动原因 2000 年度实施每 10 股送 3 股转 4 股及 2001 年中期实施每 10股送 1股转 2股 2000年 度 及 2001 年中期实
9、 施转增股本方 案 2001 年度提取 盈余公积 2001 年度提取法 定盈余公益金 2001 年 实 现 利 润；2001 年度及 2001 年中期利润 分配 6 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表： 公司股份变动情况表 数量单位:股 本次变动增减（+、- ） 本次变 动前配股送股 公积金 转股 增发 其他小计 本次变 动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 58833600276517924353686471188656 130022256 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 58833600276517924353686471188656 1300222
10、56 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 58833600276517924353686471188656 130022256 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 48620000228514003597880058830200 107450200 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 48620000228514003597880058830200 107450200 三、股份总数 1074536005050319279515664130018856 237472456 2、股票发行与上市情况： （1）前三年历次股票发行情况： 1999年 10月 13日至 10月 26日，公司以 1998年末总股本 9452 万股为基数，实施了 每 10股配 3股的配股方案，其中：国有法人股股东以现金方式认购其可配股份的 10%，即 171.36万股，社会公众股股东认购 1122万股，配股价为每股 8元。该方案实施后公司总股 本增至为 10745.36万股，新增 1122万股流通股(其中董事、监事及高级管理人员持有的股 份暂时锁定)于 1999年 11月 29日上市交易。 （2）报告期内公司股份总数及结构变动情况：
