1、件股 份合计 251,893,000 54.51 -23,104,000-23,104,000 228,789,000 49.51 二、 无限售条件 流通股份 1、人民币普通 股 210,187,000 45.49 23,104,00023,104,000 233,291,000 50.49 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 通股份合计 210,187,000 45.49 23,104,00023,104,000 233,291,000 50.49 三、股份总数 462,080,000 100 462,080,000 100 2、限售股份变动情况 单位：万
2、股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 中国航空 科技工业 股份有限 公司 25,189.3 2,310.422,878.9 股权分置改 革 2008 年 7 月 9 日 合计 25,189.3 2,310.422,878.9/ / 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 6 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报
3、告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 58,334 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 中国航空科技工业 股份有限公司 国有法人 58.77271,156,300042,774,000 无 戚晓华 境内自然人 0.311,420,978-10,0000 未知 宋文 境内自然人 0.231,061,100-245,3000 未知 顾永飞 境内自然人 0.221,031,6001,031,6000 未知 福州国隆石制品有 限公司
4、 境内自然人 0.19895,800895,8000 未知 王芸 境内自然人 0.16720,000720,0000 未知 江西西林科新材料 有限公司 境内自然人 0.11529,609529,6090 未知 吴锦安 境内自然人 0.11514,900514,9000 未知 何娣 境内自然人 0.11504,688504,6880 未知 侯秀菊 境内自然人 0.11492,500492,5000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 中航科工 42774000人民币普通股 戚晓华 1420978人民币普通股 宋文 1061100人民币普通股 顾永飞
5、1031600人民币普通股 国隆石品 895800人民币普通股 王芸 720000人民币普通股 西林科新 29609人民币普通股 吴锦安 514900人民币普通股 何娣 504688人民币普通股 侯秀菊 492500人民币普通股 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 7 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 1. 中国航空科技工业 股份有限公司 228,789,0002009 年 7 月 5 日228,789,000 限售条件
6、详见公司 股权分置改革说明 书 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限 无 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况 单位:万元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期主营业务 中国航空科技工 业股份有限公司 林左鸣 464,360.85 2003 年 4 月 30 日 开发、制造和销售微型汽车、经济型轿车 和汽车发动机，并供应汽车零部件和提供 售后服务；开发、制造、销售和改进航空 产品， 为国内外客户提供直升机、 教练机、 通用民用飞机和支线飞机，并供应航空产 品零部件及提供售后服务。 (2) 法人实际控制人情况
7、 单位: 万元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本成立日期主营业务 中国航空工业 集团公司 林左鸣 6,400,000 2008 年 11 月 6 日 军用航空器及发动机、制导武器、军用燃 气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、 设计、研制、试验、生产、销售、维修、 保障及服务等业务。金融、租赁、通用航 空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、 工程承包与施工、房地产开发等产业的投 资与管理；民用航空器及发动机、机载设 备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发 动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、 环保设备、新能源设备的设计、研制、开 发、试验、生产、销售、维修服务；设备 租赁；工程勘察设计
8、；与以上业务相关的 技术转让、技术服务；进出口业务。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 2008 年 11 月 6 日，公司实际控制人中航二集团与中航一集团重组设立中国航空工业集团公司， 公司实际控制人变更为中国航空工业集团公司。 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 8 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事、高级管理人员的情况
9、单位:股 姓名 职务 性 别 年龄 任期起止日期 年初 持股 数 年末持 股数 股份 增减 数 变动 原因 是否 在公 司领 取报 酬、 津 贴 报告 期内 从公 司领 取的 报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报 酬、津 贴 连刚 董事长 男 48 2007年9月10日 2009 年 1 月 6 日 00 是 10.07 否 孙德山 董事、 总经理 男 45 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 8.8 否 赵慧侠 董事 男 47 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 否 是 闫灵喜 董事
10、男 39 2007年9月10日 2009 年 1 月 6 日 00 否 是 王军 董事 男 54 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 否 是 杜毅 董事、 副总经 理 男 41 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 8.6 否 王忠庆 独立董 事 男 72 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 2.5 否 李桂荣 独立董 事 女 65 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 5,1445,144 是 2.5 否 张宝山 独立董 事 男 75 2005 年 4 月 6 日 2009
11、年 1 月 6 日 00 是 2.5 否 龚永胜 监事会 主席 男 51 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 8.23 否 王海平 监事 男 54 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 否 是 于健 监事 男 51 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 8.07 否 曲福林 副总经 理 男 44 2007年3月31日 2009 年 1 月 6 日 00 是 8.17 否 刘宝玉 副总经 理 男 49 2007年3月31日 2009 年 1 月 6 日 00 是 5.9 否 权森虎 总会计 师 男 38
12、 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 4.71 否 姜俊奇 董事会 秘书 男 51 2005 年 4 月 6 日 2009 年 1 月 6 日 00 是 4.84 否 合计 / / / / 5,1445,144/ / 74.89 / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1.连刚：历任东安公司所属汽车发动机设计所科长、东安动力技术部副部长、总工程师、副总经 理，东安发动机制造有限公司副总经理、董事长兼总经理，现任哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司董 事长兼总经理，本公司董事长。 2.孙德山：历任东安动力 210 车间技术副主任、206 车间主任、销
13、售部副部长、技术部部长、副 总工程师兼汽车产品研发中心常务副主任、副总经理，现任东安动力董事、总经理。 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 10 3.赵慧侠：历任哈飞公司设计所设计员，财会处副处长、副总经理，哈飞汽车股份有限公司董事、 副总经理、总会计师，哈飞汽车工业集团有限公司常务副总经理、总会计师，现任哈飞汽车工业集团 有限公司党委书记、副董事长，本公司董事。 4.闫灵喜：先后在航空航天工业部体改司、南京金城机械厂企管办及中航总企业管理局、资产经 营管理局任职，曾任中航第二集团公司资产企业管理部副处长、处长，现任中国航空科技工业股份有 限公司证券法律部部长、董事会秘书，本
14、公司董事。 5.王军：历任东安公司 11 车间工人、计划处计划员、室主任、公司办秘书、财务处副处长、上海 浦东办事处副主任、主任，哈尔滨东安发动机（集团）有限公司副总经理、总会计师，哈尔滨航空工 业（集团）有限公司副总经理、总经理，现任哈尔滨东安发动机（集团）有限公司董事长，本公司董 事。 6.杜毅：历任东安集团设计二所设计员、设计三所设计员，东安集团微发质保部器材检验科副科 长，东安集团技术中心汽车产品所发动机二室副主任，东安发动机制造有限公司采购供应部副部长、 部长，东安机电公司总经理，现任公司副总经理、董事。 7.王忠庆：历任哈尔滨东安发动机制造公司齿轮分厂技术科长、副厂长、二十五车间主
15、任、机动 分厂厂长、公司副总经理，1996 年退休，现任本公司独立董事。 8.李桂荣：历任哈尔滨东安发动机制造公司设计所党支部书记、组织部副部长、纪委书记、党委 副书记兼纪委书记、本公司监事会召集人，1998 年退休，现任本公司独立董事。 9.张宝山：历任哈尔滨东安发动机制造公司五车间会计、贵州 160 厂会计科副科长、哈尔滨东安 发动机制造公司会计科副科长、哈尔滨东安劳动服务公司会计科科长，1996 年退休，现任本公司独立 董事。 10.龚永胜：历任东安冶金处主管冶金师，人事处干事、副科长，东安公司团委书记，人事处副处 长，组织人事部副部长，东安微发公司经营部部长，东安公司企管办副主任，本公
16、司董事会秘书兼经 营部部长、公司经营副总经理，东安集团公司综合管理部部长，东安航机公司党委副书记、纪委书记、 工会主席，哈航集团公司人力资源部副部长，现任本公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 11.王海平：历任贵州一五 O 厂 12 车间工人、副指导员、工厂团委副书记、生产计划科计划员； 北京五 O 三厂团委副书记、书记、计划科副科长；航空航天部企业管理协会干事、副部长；航空航天 部办公厅副处级秘书；航空航天部办公厅总经理办公室副主任、主任；中国航空工业第二集团公司资 产经营部副部长，现任中国航空工业集团公司资产运营部纪检组长、本公司监事。 12.于健：历任东安公司冶金处主管冶金师， 本公司
17、 205 车间工艺室主任、车间技术主任、车间 行政主任，资产经营部副部长，现任本公司资产经营部部长、监事。 13.曲福林：历任东安集团一车间行政主任、东安集团航机公司生产部部长、东安工具公司经营副 总经理，东安动力锻铸厂厂长，现任本公司副总经理。 14.刘宝玉： 历任东安动力 204 车间第一副主任、 车间主任， 质量保证部副部长， 质量保证部部长， 现任本公司副总经理。 15.权森虎：历任东安公司财会处会计，本公司财会部会计、科长、副部长，部长、副总会计师， 现任公司总会计师兼财务会计部部长。 16.姜俊奇：历任东安公司工艺员、车间技术副主任、主任、计划处科长、副处长、本公司证券部 副部长、
18、证券事务代表，现任本公司证券部部长、董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 闫灵喜 中国航空科 技工业股份 有限公司 证券法律部部 长、 董事会秘书 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 是否领取报酬津 贴 连刚 哈飞汽车工业 集团有限公司 董事长、总经 理 否 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 11 赵慧侠 哈飞汽车工业 集团有限公司 党委书记 是 王军 哈尔滨东安发 动机（集团）有 限公司 董事长 是 王海平 中国航空工业 集团公司 纪检组
19、组长 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 关于下发哈尔滨东安汽车动力股份有限公司岗位结构工资制方案的通知 （经营字200065 号） 2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 赵慧侠 是 闫灵喜 是 王军 是 王海平 是 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 3,879 公司需承担费用的离退休职工人数 3 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 3,006 销
20、售人员 71 技术人员 636 财务人员 38 行政管理人员 57 其他人员 71 合计 3,879 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士 53 本科 499 大专 777 其他 2,550 合计 3,879 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 12 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司根据上市公司治理准则以及中国证监会、上海证券交易所有关公司治理的要 求，不断完善公司法人治理结构和内控制度，努力提高公司法人治理水平。公司董事会及各专门委员 会、监事会按照相关法律法规、公司章程的要求，勤勉尽职，诚实守信，维护公司及全体股东利益。 根据中
21、国证监会下发的 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 和黑龙江证监局、 上海证券交易所的具体部署，公司从 2007 年 5 月至本报告期，开展了分阶段的公司治理检查、整改 工作，为董事会各专门委员会发挥作用创造了条件，完善了股东大会征集投票权。并形成了公司治 理专项整改活动和情况报告，经董事会审议通过后公告。 2007 年 9 月，黑龙江证监局对公司进行了现场检查，就公司新任董事及总经理加强上市公司规 范运作学习、专门委员会应充分发挥作用、加强投资者关系、加大关联方应收账款回款力度及建立防 止关联方资金占用的长效机制提出了整改要求。公司董事会、监事会以及经营层高度重视，对检查过 程中
22、发现的问题，逐条整改，为公司规范发展奠定了基础。 截止 2008 年底，受中航一集团、中航二集团公司重组影响，公司未完成股权激励，关联方欠款问 题正逐步改善，其他问题均已完成整改。 (二) 独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次） 缺席原因及其 他说明 王忠庆 8 710 李桂荣 8 710 张宝山 8 800 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立
23、情况 业务方面独立情况 本公司是我国微型汽车发动机开发、生产企业之一。公司业务的经营和发 展无需依赖控股股东及其关联企业，完全可以独立运行。 人员方面独立情况 公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于 控股股东；公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管 理人员专职在本公司工作，领取本公司薪酬，未在控股股东处兼任何职务 和领取薪酬；控股股东推荐董事、监事和经理人选均通过合法程序进行， 不存在干涉公司董事会和股东大会人事任免决定的情况。 资产方面独立情况 本公司和控股股东之间产权关系明确，相关的产权变更手续已完成；本公 司拥有独立于控股股东的生产系统、工业产权
24、、商标权、非专利技术等资 产； 本公司拥有独立的采购和销售系统， 材料及产品配套件均由自己采购， 产品及零配件的销售全部由公司销售部承担；不存在控股股东违规占用本 公司的资金、资产及其他资源的情况。 机构方面独立情况 本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办 公的情况。 财务方面独立情况 本公司具有独立的财务会计部门，已建立独立的会计核算体系和财务管理 制度；独立在银行开户；依法独立纳税；能够独立作出财务决策，不存在 控股股东干涉公司资金使用的情况。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 公司制定了募集资金管理办法、关联交易制度、独立董事制度，完善了公司章程、 信息披
25、露管理制度、三会议事规则等，公司通过制定和完善各项管理制度，进一步健全和完善内 部控制体系，使公司的各项内控制度更加科学化，制度执行更加规范化。 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 13 (五) 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 1、本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。 公司建立了内部控制制度。 公司没有设立内部控制检查监督部门。 2、审计机构未出具对公司内部控制的核实评价意见。 (六) 公司是否披露履行社会责任的报告：否 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 14 七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一
26、) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2007 年年度股 东会 2008 年 6 月 27 日 上海证券报、中国证券 报 2008 年 6 月 28 日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年第一次 临时股东会 2008 年 3 月 21 日 上海证券报、中国证券 报 2008 年 3 月 22 日 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 15 八、董事会报告 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期经营情况 2008 年，全球性经济危机加快了经济衰退
27、，我国的经济环境发生了重大变化，汽车销售呈现“前 高后低”的走势，全国汽车销售产销实现了小幅增长（增速均低于 10%）。受国家对“三农”的支持， 微型客车继续保持增长态势，销量首次突破了 100 万辆,达到了 106 万辆；微货也实现了 18.88%的增 长，全国实现销售 36 万辆。 但微车市场容量增长的同时，竞争也日益加剧，我公司主配车厂哈飞汽车与昌河股份的汽车销售 未能实现同步增长， 加之新开发的市场还未形成规模， 以致 2008 年我公司主营产品微型汽车发动 机的产销量均低于去年同期，全年生产微型汽车发动机 22.49 万台，同比下降 4.15%，销售 23.23 万 台，同比下降 5
28、.68%，未完成年初制定的发动机产销 28 万台的目标。2008 年，公司参股的哈尔滨东安 汽车发动机制造有限公司销售继续保持增长，全年共销售发动机 33.24 万台，同比增长 18%，为公司 贡献投资收益 25,265 万元。 2008年， 公司实现销售收入17.54亿元， 同比下降5.30%； 实现净利润16,020万元， 同比增长6.30%。 2、主营业务分行业、产品及地区情况 单位:元 币种:人民币 分行业或分 产品 营业收入 营业成本 营业利 润率(%) 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减（%） 营业利润率比上年 增减（%） 分行业 整车制造业 1,647,492,5
29、05.11 1,587,921,077.96 3.62 -7.79 2.28 减少 5.43 个百分点 分产品 465 系列 1,060,363,207.52 970,001,505.55 8.52 -18.05 -14.69 减少 3.6 个百分点 468 系列 244,466,467.02 237,110,321.79 3.01 119.51 133.53 减少 5.82 个百分点 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北 1,369,794,980.63 -6.53 华东 259,480,999.70 -10.35 华北 15,284,777.77 -45.23 西南 2,931,
30、747.01 -22.72 3、经营成果分析 单位:元 币种:人民币 金额（元） 增（+）减（-） 项 目 2008 年 2007 年 增减额 比率（%） 营业收入 1,754,328,579.47 1,852,536,167.82 -98,207,588.35 -5.30 营业利润 158,637,251.55 145,632,990.70 13,004,260.85 8.93 净利润 160,196,806.51 150,701,419.51 9,495,387.00 6.30 销售费用 22,237,339.15 44,165,619.94 -21,928,280.79 -49.65 财
31、务费用 39,912,625.9229,903,733.56 10,008,892.36 33.47 资产减值损失 -16,760,248.4291,859,839.81 -108,620,088.23 -118.25 注：变动的主要原因： 1）营业收入变化的主要原因是本期销量有所下降及产品降价所致 2）营业利润、净利润变化的主要原因是本期投资收益增加 3）销售费用变化的主要原因是“三包”费用减少 4）财务费用变化的主要原因是利息支出增加 5）资产减值损失变化的主要原因是车厂欠款减少 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2008 年年度报告 16 4、财务状况分析 单位:元 币种:人民币 金额（元
32、） 增 （+） 减 （-） 项 目 2008 年 12 月 31 日2008 年初数 增减额 比率（%） 总资产 3,384,214,532.193,296,813,776.5687,400,755.63 2.65 股东权益 1,909,818,815.651,769,138,059.88140,680,755.77 7.95 货币资金 456,144,412.89 135,391,801.21 320,752,611.68 236.91 可供出售金融资产 28,960,059.70 -28,960,059.70 -100.00 长期股权投资 783,504,727.12 576,190,53
33、5.86 207,314,191.26 35.98 在建工程 129,293,898.92 85,724,412.37 43,569,486.55 50.83 短期借款 375,000,000.00 239,000,000.00 136,000,000.00 56.90 预收款项 175,874.16 103,665,731.49 -103,489,857.33 -99.83 应交税费 6,347,487.99 56,920,188.74 -50,572,700.75 -88.85 其他应付款 249,509,473.82 188,517,366.70 60,992,107.12 32.35
34、递延所得税负债 3,444,008.96 -3,444,008.96 -100.00 未分配利润 389,279,631.60 245,102,505.74 144,177,125.86 58.82 注：变动的主要原因： 1）总资产变化的主要原因是货币资金及长期股权投资增加所致 2）股东权益变化的主要原因是本年实现的净利润 3）货币资金变化的主要原因是客户回款增加 4）可供出售金融资产、递延所得税负债变化的主要原因是公司本期出售了持有的昌河股份的股权 5）长期股权投资变化的主要原因是确认被投资方投资收益 6）在建工程变化的主要原因是增加了设备投资 7）短期借款变化的主要原因是银行借款增加 8）
35、预收款项变化的主要原因是预收的货款减少 9）应交税费变化的主要原因是本期未缴增值税减少 10)未分配利润变化的主要原因是本年实现的净利润增加 5、现金流量分析 单位:元 币种:人民币 增（+）减（-） 项目 2008 年 1-12 月 2007 年 1-12 月 比率（%） 变动原因分析 经营活动产生的现 金流量净额 54,856,795.90 -549,557,531.85销售商品收到的现金增加 投资活动产生的现 金流量净额 -26,399,853.77 1,611,550.89-1,738.16 固定资产投资增加 筹资活主要财务指标主要财务指标 2008 年末2008 年末 2007 年末
36、 本年末比 上年末增 减(%) 调整后 调整前 2007 年末 本年末比 上年末增 减(%) 调整后 调整前 总资产 12,184,255,689.95 7,692,622,903.95 58.395,009,630,072.24 4,986,593,069.50 所有者权益（或 股东权益） 3,785,255,944.83 2,484,266,405.3552.371,932,599,429.67 1,980,212,597.05 归属于上市公司 股东的每股净资 产（元股） 3.24 3.40 -4.715.29 5.43 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况
37、 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 372,300,000 51.00 223,380,000223,380,000 595,680,00051.00 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持 股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 372,300,000 51.00 223,380,000223,380,000 595,680,00051.00
38、 保定天威保变电气股份有限公司 2008 年年度报告 5 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 357,700,000 49.00 214,620,000214,620,000 572,320,00049.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 357,700,000 49.00 214,620,000214,620,000 572,320,00049.00 三、股份总数 730,000,000 100.00 438,000,000438,000,000 1,168,000,000100.00 股份变动的批准情况 2008 年 5 月 21 日，
39、公司 2007 年度股东大会审议通过了公司 2007 年资本公积转增股本方案：以 2007 年末总股本 730,000,000 股为基数，每 10 股转增 6 股，共计转增股本 438,000,000 股，转增后 公司总股本为 1,168,000,000 股，资本公积金余额为 768,585,361.11 元。2007 年度股东大会决议公 告刊登于 2008 年 5 月 22 日的上海证券交易所网站 、中国证券报、上 海证券报和证券时报。 股份变动的过户情况 2008 年 5 月 28 日，公司公告了保定天威保变电气股份有限公司 2007 年度资本公积转增股本实 施公告，确定 2007 年度资
40、本公积转增股本股权登记日为 2008 年 6 月 2 日，股权除权日为 2008 年 6 月 3 日， 新增可流通股份上市流通日为 2008 年 6 月 4 日。 实施完成后， 公司股本变更为 1,168,000,000 股。（详见刊登于 2008 年 5 月 28 日上海证券交易所网站 、中国证券报、 上海证券报和证券时报的有关公告） 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 保定天威集 团有限公司 372,300,000 223,380,000595,680,000 详见十、（七）承诺 事项履行情况
41、 2009年8月19日 合计 372,300,000 223,380,000595,680,000/ / (二) 证券发行与上市情况 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期 2007 年 6 月 9 日 25,200,000 -非公开发 行股票 2006 年 6 月 6 日 17.6035,000,000 2009 年 6 月 9 日 9,800,000 - 2、公司股份总数及结构的变动情况 2008 年 5 月 21 日，公司 2007 年度股
42、东大会审议通过了公司 2007 年资本公积转增股本方案：以 2007 年末总股本 730,000,000 股为基数，每 10 股转增 6 股，共计转增股本 438,000,000 股，转增后 公司总股本为 1,168,000,000 股。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 保定天威保变电气股份有限公司 2008 年年度报告 6 (三) 股东和实际控制人情况 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 107,327 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减
43、 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 保定天威集团有限公司 国家 51.10 596,848,000223,818,000 304,392,480无 保定惠源咨询服务有限公司 其他 5.536 64,661,504 22,357,554 0 无 中国民生银行股份有限公司华商 领先企业混合型证券投资基金 未知 1.219 14,239,135 5,453,341 0 未知 中国银行嘉实主题精选混合型证 券投资基金 未知 0.813 9,500,929 - 0 未知 中国民生银行股份有限公司长信 增利动态策略股票型证券投资基金 未知 0.753 8,800,000 - 0 未知 中
44、建材投资有限公司 未知 0.615 7,180,000 - 0 未知 中国工商银行中海能源策略混合 型证券投资基金 未知 0.495 5,784,763 - 0 未知 中国工商银行广发稳健增长证券 投资基金 未知 0.42814 5,000,705 - 0 未知 中国银行大成蓝筹稳健证券投资 基金 未知 0.42807 4,999,905 - 0 未知 招商银行股份有限公司光大保德 信优势配置股票型证券投资基金 未知 0.424 4,951,475 - 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类 保定惠源咨询服务有限公司 64,661,504 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投 资基金 14,239,135 人民币普通股 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 9,5
