1、1 证券代码：证券代码：600031 证券简称：三一重工证券简称：三一重工 公告编号：公告编号：2018-020 转债代码：转债代码：110032 转债简称：三一转债转债简称：三一转债 转股代码：转股代码：190032 转股简称：三一转股转股简称：三一转股 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承
2、 担个别及连带责任。担个别及连带责任。 重要内容提示： 转股情况：本次三一转债转股的金额为 291,967,000 元，因转 股形成的股份数量为 39,295,281 股，占三一转债转股前公司已发行 股份总额（7,616,504,037 股）的比例为 0.5159%。 未转股可转债情况：公司尚未转股的三一转债金额为 4,104,913,000 元，占三一转债发行总量的比例为 91.2203%。 一、可转债发行上市概况一、可转债发行上市概况 （一）根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 12 月 28 日签发 的证监许可20153090 号文关于核准三一重工股份有限公司公开 发行可转换公司债
3、券的批复 ， 三一重工股份有限公司 （以下简称 “公 司” 或 “本公司” 或 “三一重工” ） 获准向社会公开发行面值总额450,000 万元人民币的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 4,500 万张， 发行价格为 100 元/张。 2 （二）经上海证券交易所自律监管决定书20166 号文同意，公 司 45 亿元可转换公司债券于 2016 年 1 月 18 日起在上海证券交易所 挂牌交易，债券简称“三一转债”，债券代码“110032”。 （三）根据有关规定和公司三一重工股份有限公司公开发行可 转换公司债券募集说明书 （以下简称“募集说明书”）的约定， 公司本次发行的“三一转债”自
4、2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司 股份，三一转债的初始转股价格为 7.50 元/股。公司于 2016 年 8 月 24 日实施了 2015 年度利润分配方案，转股价格由 7.50 元/股调整为 7.49 元/股。公司于 2017 年 1 月 3 日办理完毕新增 4707.7813 万股 限制性股票的登记手续；2017 年 1 月 9 日，公司第六届董事会第十 一次会议审议通过 三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议 案 ， “三一转债”的转股价格由 7.49 元/股调整为 7.46 元/股。公司 于 2017 年 8 月 24 日实施 2016 年度利润分配方案，转股价格由 7
5、.46 元/股调整为 7.45 元/股。公司于 2017 年 10 月 24 日实施 2017 年半 年度利润分配方案，转股价格由 7.45 元/股调整为 7.43 元/股。 二、可转债本次转股情况二、可转债本次转股情况 （一）本次三一转债转股期间为 2017 年 12 月 31 日至 2018 年 3 月 31 日，本期间内三一转债转股的金额为 291,967,000 元，因转股 形成的股份数量为 39,295,281 股，占三一转债转股前公司已发行股 份总额（7,616,504,037 股）的比例为 0.5159%。累计因转股形成的 股份数量为 53,173,478 股，占三一转债转股前公
6、司已发行股份总额 （7,616,504,037 股）的比例为 0.6981%。 （二）公司尚未转股的三一转债金额为 4,104,913,000 元，占三 3 一转债发行总量的比例为 91.2203%。 三、股本变动情况三、股本变动情况 单位：股 股份类别 变动前 （2017年12月31日） 2018 年 1 月 29 日限制性股票 回购注销 本次可转债 转股 变动后 （2018 年 3 月 31 日） 有限售条件流通股 60,626,326 -196,000 0 60,430,326 无限售条件流通股 7,607,584,334 0 39,295,281 7,646,879,615 总股本 7,668,210,660 -196,000 39,295,281 7,707,309,941 四、其他四、其他 联系部门：三一重工股份有限公司证券事务部 联系电话：010-60738888 联系传真：010-60738868 联系地址：北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一产业园 邮政编码：102206 五、五、报备文件报备文件 1、证券登记查询证明 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会三一重工股份有限公司董事会 二一二一八八年年四四月月三三日日
