1、金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人 有权要求基金管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。 （六）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同 的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人。 当基金管理人确定的存款银行名单发生变化时， 基金管理人应当及时通知基金托 管人。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资银行 存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督。 基金管理人在签署银行存款协 议前，应将草拟的银行存款协议送基金托管人审核。首次投资银行存款前，基金 管理人应与基金托管人签署风险控制补充协议。 （
2、七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 11 净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 （八） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正，并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及 时核对并以书面形式给基金托
3、管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举 证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证 监会。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管 人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数
4、据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 理人，由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 12 四、
5、四、 基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反基金法 、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下
6、一工作日及时核对并以书面 形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答 复基金管理人并改正。 （三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人
7、提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 13 五、五、 基金财产的保管基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债 权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任， 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 2. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 3. 基金托管人应安全保管基金财产。未
8、经基金管理人依据合法程序作出的 合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基 金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 4. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。 5. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 6. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 7. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托 管人应及时通知并配合基金管理人采取
9、措施进行催收。 由此给基金财产造成损失 的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对基金管 理人的追偿行为应予以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担任何责 任。 8. 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间应开立“基金募集专户” ，用于存放募集的资金。该账户由 基金管理人开立。 2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 14 基金份额持有人人数符合基金法 、 运作办法等有关规定后，基金管理人应
10、将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时 间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字并加盖会计师 事务所公章方为有效。 3. 若基金募集期限届满或基金停止募集时， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金银行账户的开立和管理 1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2. 基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由
11、基金托管人 保管和使用。 3. 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 5. 在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账 户办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 2. 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要
12、。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4. 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级 法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 长信富安纯债一年定期开放债券
13、型证券投资基金 托管协议 15 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定，以本基金名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间清 算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议。 （六）其他账户的开立和管理 1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定开立，在基金管理人和基金托管人
14、商议后由基金托管人负责开立。新账户按有 关规定使用并管理。 2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中 心的代保管库， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理人和基金托管人共同办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际 有效控制的证券不承担保管责任，但基金托管人应妥善保管保管凭证
15、。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖公章 的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。 长信富安纯债一年定期开
16、放债券型证券投资基金 托管协议 16 六、六、 指令的发送、确认及执行指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款 指令， 基金托管人执行基金管理人的指令、 办理基金名下的资金往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2. 基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供书面授 权文件，该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴 及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
17、3. 基金托管人在收到授权文件并经电话确认后，授权文件即生效。如果授 权文件中载明具体生效时间的， 该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并 经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确 认的时点为授权文件的生效时间。 4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除 外。 （二）指令的内容 1. 指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款 指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。 2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
18、 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金 托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1. 指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人 双方书面共同确认的方式。 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定， 在其合法的经营权限和交易 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 17 权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或 更改对交易指令发送人员的授权，
19、且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令 执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式 或双方认可的方式确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或 超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认 的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人 在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指 令按照本协议的约定进行表面一致性审查， 基金托管人不负责审查基金管理人发 送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理 人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。
20、如因基金管理人提供的上述文 件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人 带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印 鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易 需要取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。 基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认， 如需在 划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必 需的时间，一般为两个工作小时，基金管理人应于划款当日 15:00 前向基金托管 人发送划款指令，如有特殊情况，双方协商解决。因
21、指令传输不及时、未能留出 足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用， 由基金托管人直接从资金账户中扣划，无须基金管理人出具划款指令。 基金托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有 特殊支付顺序，基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。 2. 指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名 单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托 管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查， 如有疑问必 长信富安纯债
22、一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 18 须及时通知基金管理人。 3. 指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及 时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金 余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、 赎回、分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管 理人，由基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。在 及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，但应当立即通知 基金管理人，基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人 的时间视为指令收到时间。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规
