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证券基础知识总结7.pdf

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4、到您的支持与配合,联手筑起学生安全的长城,特发本信目的是倡导全体学生及家长树立正确的安全观,避免安全事故的发生: 防火、防烟花爆竹伤人:教育孩子不带火,不玩火,不在野外放荒,不燃放烟花爆竹,不往下水道里扔烟花爆竹或火种,防地下或管道内沼气爆燃伤人。 防溺水:Zİ鎇!艁蠃轨芾脊鎂1鎇!鄀鎂!艁謃妾蜇脖02、证券公司高级管理人员应当经(C)依法核准。 A、董事会 B、监事会 C、证监会 D、股东会 3、设立证券公司的条件是(ACD ) A、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好 B、最近两年无重大违法违纪记录,净资产不低于2 亿元人民币 C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D、有完善的风险管理和内部控制制度 4、德国没有专门的证券经营机构(对) 5、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门(对)

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