1、编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 1 页 共 15 页1 项目立项管理制度项目立项管理制度修订记录日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 2 页 共 15 页2 项目立项管理制度立项管理流程项目拓展立项项目方案评审项目成功标尺经营管理委员会总部职能预审组（运营、财务、研发、营销、融资、人力）总部战略运营中心- 投资管理部总部研发中心总部财务中心- 成本管理部申报事业部需修正同意14预审修正意见汇总及反馈12流程合规及文件形式审核11 成功标尺申请申请文件15标尺文件修正17项目成
2、功标尺审批10项目方案评审项目成本审核9项目方案及成本汇报3天3天16编制预审报告，组织标尺专题会项目开工及实施 18成功标尺下发3天申请文件1 拓展立项申请2流程合规及文件形式审核6编制预审报告组织立项专题会同意7拓展立项审批8 决议下发项目方案设计拓展立项决议汇报文件 方案认可函成本认可函3总部职能预审流程13总部职能预审流程修正文件4预审修正意见汇总及反馈成功标尺批复单5拓展文件修正3天 修正文件需修正编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 3 页 共 15 页3 项目立项管理制度目录一、 概述 . . 5 1.1 目的 . . 5 1.2 适用范围 . .
3、 5 1.3 项目分类 . . 5 1.4 立项阶段 . . 5 1.5 立项前置条件 . 5 二、 立项管理组织与职责 . 8 2.1 经营管理委员会 . 8 2.2 总部职能预审组 . 8 2.3 战略运营中心投资管理部 . 9 三、 立项管理原则、要求及考核 . 9 3.1 立项管理原则 . 9 3.1.1 分阶段立项 . 9 3.1.2 未立项不签约不付款 . 9 3.1.3 项目拓展立项决议是投资决策的结论 . 10 3.1.4 项目方案评审确定项目设计方案 . 10 3.1.5 项目成功标尺是项目评估考核的标准 . 10 3.1.6 立项预审提供决策支持 . 10 3.1.7 定期
4、检查并考核 . 10 3.2 立项的时间要求 . 10 3.2.1 立项申报的时间要求 . 10 3.2.2 总部预审的时间要求： 4 个工作日 . 10 3.2.3 立项修正的时间要求： 3 个工作日 . 11 3.2.4 二次预审的时间要求： 3 个工作日 . 11 3.2.5 申报立项评审专题会的时间要求： 1 个工作日 . 11 3.2.6 立项会议纪要发放的时间要求： 1 个工作日 . 11 3.2.7 立项申报文件事业部会签的时间要求： 1 个工作日 . 11 3.2.8 立项决议签批提示的时间要求： 1 个工作日 . 11 3.3 立项的格式要求 . 11 3.3.1 立项申报格
5、式 . 11 3.3.2 签批文件格式 . 11 3.4 立项的受理标准 . 11 3.5 立项的批复标准 . 12 3.5.1 项目拓展立项获得公司批复的标准 . 12 3.5.2 项目成功标尺获得公司批复的标准 . 12 3.6 考核 . . 12 四、 立项管理流程说明 . 13 4.1 拓展立项流程（对应首页流程图节点 1-8 ） . 13 4.2 项目方案评审流程（对应首页流程图节点 9-10 ） . 14 4.3 项目成功标尺流程（对应首页流程图节点 11-18 ） . 15 五、 支持文件 . . 15 编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 4 页
6、 共 15 页4 项目立项管理制度5.1 园区一级开发项目立项作业指引 . 15 5.2 园区住宅项目立项作业指引 . 15 5.3 城市住宅项目立项作业指引 . 15 5.4 项目立项预审作业指引 . 15 5.5 公建项目立项作业指引 . 15 5.6 区域研发项目立项作业指引 . 15 5.7 项目立项编码作业指引 . 15 编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 5 页 共 15 页5 项目立项管理制度一、 概述1.1 目的为确保各事业部与公司保持战略一致，从项目源头保障战略目标的落实，加强对公司经营业绩、现金流有重要影响项目的投资管理，实现项目投资论证的
7、规范化管理，特制定本制度。1.2 适用范围适用于公司现有一级开发项目、二级开发项目及其他项目。公司拟投资的一级、二级开发项目，均需在总部立项，如分期开发，则各期分别立项。1.3 项目分类根据业务特点不同，将投资项目分为两大类：1) 一级开发项目（九通等园区开发事业部涉及的项目）本类别可细分为四小类基础设施建设类（包含道路建设项目、厂站建设项目、魅力建设项目等） ；土地征转类（包含征地项目、租地项目、征转相关的拆迁项目等）新农村改造类（新农村改造项目、城中村拆改项目等） ；区域研发类（包括总体策划、概念规划、总体规划、控制性详细规划、市政专项规划等）2) 二级开发项目（廊分、京御等房地产开发事业
8、部涉及的项目）本类别可细分为四小类城市住宅项目 园区住宅项目公建项目（商业、办公、酒店、会所等）工业地产项目1.4 立项阶段1) 适用于三阶段立项管理的项目类型城市住宅项目 园区住宅项目 经营型公建项目 工业地产项目2) 适用一阶段立项管理的项目类型一级开发项目 投入型公建项目1.5 立项前置条件1) 一级开发项目立项前置条件取得年度开发策略批复或完成项目建设预案。编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 6 页 共 15 页6 项目立项管理制度2) 二级开发类项目立项前置条件项目拓展立项前置条件1) 园区住宅：取得用地批复 +规划设计要点 。2) 城市住宅：完成项
9、目取得预案 。3) 公建项目： （经营型公建）取得用地批复 +规划设计要点 ；（投入型公建）项目列入年度公建投资清单或完成项目建设预案 。项目方案评审前置条件：取得拓展立项批复 +完成项目方案设计 。项目成功标尺前置条件1) 园区住宅：取得方案确认函 +目标成本确认函 +大市政承诺函 。2) 城市住宅：取得方案确认函 +目标成本确认函 。3) 经营型公建项目：取得方案确认函 +目标成本确认函 +大市政承诺函 。立项阶段 拓展立项阶段 方案评审 成功标尺阶段申报主体 九通事业部申报前置条件 年度开发策略批复 / 项目建设预案完成最晚申报时间 年度开发策略批复 / 建设预案完成后 22 个工作日（
10、 30 天） （集中立项不得晚于年度 TOPK会后 30 天）申报标志 事业部总经理 OA审核节点完成最晚完成时间 年度开发策略批复 / 建设预案完成后 44 个工作日（ 60 天） （集中立项不得晚于年度 TOPK会后 60 天）完成标志 评审会议纪要或拓展立项批复园区一级开发项目 - 基础设施建设项目、土地征转项目、新农村改造项目、区域研发项目等仅重点项目评审设计方案重点项目清单由九通与集团研发、成本部门共同确定立项后转入目标成本管理流程编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 7 页 共 15 页7 项目立项管理制度立项阶段 拓展立项阶段 方案评审 成功标尺阶
11、段申报主体 京御 / 廊分事业部 京御 / 廊分事业部 京御 / 廊分事业部申报前置条件 取得项目用地批复 取得规划设计要点 取得拓展立项决议批复完成方案设计取得 3个前置函件：方案确认函目标成本确认函大市政配套承诺函最晚申报时间 用地批复后 11 个工作日（ 15 天）【山地项目可延长至用地批复后 33 个工作日（ 45 天）】 方案设计完成之后 11 个工作日（ 15 天） 项目开工之前 22 个工作日 (30 天 )申报标志 事业部总经理 OA 审核节点完成 总部研发中心签收设计方案文件 事业部总经理 OA 审核节点完成最晚完成时间 用地批复后 22 个工作日（ 30 天） 工程规划许可
12、证申报时间 项目开工时间完成标志 评审会议纪要或拓展立项批复 评审会议纪要其他认可依据 评审会议纪要或成功标尺批复立项阶段 拓展立项阶段 方案评审 成功标尺阶段申报主体 廊分事业部 廊分事业部 廊分事业部申报前置条件 事业部完成项目取得预案 取得拓展立项决议批复 ;完成方案设计 取得 2个前置函件：方案确认函目标成本确认函最晚申报时间 土地招拍挂前 11 个工作日（ 15 天） 方案设计完成之后 11 个工作日（ 15 天） 项目开工之前 22 个工作日 (30 天 )申报标志 事业部总经理 OA 审核节点完成 总部研发中心签收设计方案文件 事业部总经理 OA 审核节点完成最晚完成时间 土地招
13、拍挂前 5个工作日（ 7天） 工程规划许可证申报时间 项目开工时间完成标志 评审会议纪要或拓展立项批复 评审会议纪要其他认可依据 评审会议纪要或成功标尺批复立项阶段 拓展立项阶段 方案评审 成功标尺阶段申报主体 承建事业部（京御 / 廊分 / 九通） 承建事业部（京御 / 廊分 / 九通） 承建事业部（京御 / 廊分 / 九通）申报前置条件 取得项目用地批复 + 规划设计要点 取得拓展立项决议批复 ;完成方案设计取得 3个前置函件：方案确认函目标成本确认函大市政配套承诺函最晚申报时间 用地批复后 11 个工作日（ 15 天）【山地项目可延长至用地批复后 33 个工作日（ 45 天）】 方案设计
14、完成之后 11 个工作日（ 15 天） 项目开工之前 22 个工作日 (30 天 )申报标志 事业部总经理 OA 审核节点完成 总部研发中心签收设计方案文件 事业部总经理 OA 审核节点完成最晚完成时间 用地批复后 22 个工作日（ 30 天） 工程规划许可证申报时间 项目开工时间完成标志 评审会议纪要或拓展立项批复 评审会议纪要其他认可依据 评审会议纪要或成功标尺批复立项阶段 拓展立项阶段 方案评审 成功标尺阶段申报主体 承建事业部（京御 / 廊分 / 九通）申报前置条件 项目列入年度公建投资清单 / 项目建设预案完成最晚申报时间 清单发布后 22 个工作日（ 30 天）申报标志 事业部总经
15、理 OA 审核节点完成最晚完成时间 清单发布后 44 个工作日（ 60 天）完成标志 评审会议纪要或拓展立项批复园区住宅项目城市住宅项目投入型公建项目 -安置房、人才家园、展馆、中央公园、景观、高尔夫等环境提升项目等经营型公建项目 -商业、酒店、会所、办公项目等仅重点项目评审设计方案（重点项目清单由九通与总部研发、成本部门共同确定）无成功标尺立项流程，立项后转入目标成本管理流程编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 8 页 共 15 页8 项目立项管理制度二、 立项管理组织与职责2.1 经营管理委员会定位：常设的经营管理最高机构。具体职责：1) 全面领导、监督公司
16、的经营活动；2) 全面领导、监督公司的项目管理工作；3) 审议批准项目管理方案及相关制度；4) 审议批准项目管理工作的重大异议问题；5) 审议批准各类项目内部立项。具体组成：1) 主任委员：总裁、常务副总裁、财务副总裁、人力副总裁、研发副总裁、品牌副总裁；2) 副主任委员：各事业部总经理；3) 主任委员参与所有项目的立项审批，副主任委员参与相关项目的立项审批。2.2 总部职能预审组定位：常设的跨部门的项目预审组织，是经营管理委员会的支持机构。具体职责：1) 负责依据预审程序及要求，审核专业分工范围内的指标及方案；2) 负责提供各自专业内的书面预审意见及批复建议；3) 负责各自专业内的预审沟通，
17、指导立项申请单位修正立项文件。具体组成：1) 财务预审组（财务管理中心） ： 由财务管理中心成本及预算管理部门组成，负责审核项目成本费用、 利润、 预算等财务指标， 负责从上市承诺和利润规划角度审核项目进度指标。2) 融资预审组（融资中心） ：对融资计划内的项目，审核项目指标差异；对融资计划外的项目，编制融资计划启动融资管理。3) 人力预审组（人力中心） ：负责审核项目的组织架构、人力资源匹配计划，提供人力资源预审意见及批复建议。4) 研发预审组（研发中心） ：负责审核项目的产品定位、规划设计方案，提供产品及方案的预审意见及批复建议。编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C
18、页码：第 9 页 共 15 页9 项目立项管理制度5) 营销预审组（营销相关中心） ：负责审核项目定价合理性、审核项目营销策略、提供售价及营销策略预审意见及批复建议。6) 运营预审组（战略运营中心） ：由战略运营中心计划管理、风险管理和投资管理部组成，负责审核项目流程及文件合规性、审核进度节点指标，提供流程 / 进度 / 风险预审意见及批复建议。2.3 战略运营中心投资管理部定位：项目立项管理的常设机构。具体职责：1) 负责建立投资管理制度体系，并推动投资管理体系健康高效运行；2) 负责编制项目立项管理制度、立项作业指引、立项预审指引并报批；3) 负责提供项目立项申报文件模板、预审表格模板并指
19、导模板的使用；4) 负责整合内外部专业资源，组织职能预审，编制项目立项预审报告并提报；5) 负责项目立项决议签批的跟进，负责项目立项编码的发放；6) 协助对总部及事业部各职能中心执行投资管理制度的评估和考核。三、 立项管理原则、要求及考核3.1 立项管理原则3.1.1 分阶段立项所有项目必须履行阶段立项程序，取得阶段立项批复后，事业部方可进行下一阶段的工作。适用于一阶段立项：城市住宅项目 园区住宅项目 经营型公建项目 工业地产项目适用于三阶段立项：园区一级开发项目 投入型公建项目3.1.2 未立项不签约不付款“拓展立项获批”是项目签署土地、前期相关协议及支付地价款、前期费用的前提。在经营管理委
20、员会准予项目拓展立项后， 战略运营中心给予项目立项编码， 财务管理中心依此编码将项目纳入预算管理。项目未取得拓展立项批复， 其所有款项支出均视为预算外支出， 需经总裁签批后， 方可执行。编号： HXZB-ZD-2-YY-11001C1版号： C 页码：第 10 页 共 15 页10 项目立项管理制度“成功标尺获批”是项目签署工程总承包合同、支付工程总承包合同相关款项的前提。在经营管理委员会批复项目成功标尺后， 事业部方可签署工程总承包合同， 支付工程总承包合同相关款项。项目未取得成功标尺批复，其工程总承包合同相关款项的支出，需经总裁签批后方可执行。3.1.3 项目拓展立项决议是投资决策的结论项
21、目拓展立项是项目管理的启动标志，是公司投资论证及资源匹配的过程。3.1.4 项目方案评审确定项目设计方案项目方案评审批复意见是公司认可项目设计方案的标志。项目方案认可是确定项目目标成本的前提条件。3.1.5 项目成功标尺是项目评估考核的标准项目获得成功标尺批复后，批复表中的核心指标为项目必须达到的指标，直接关联相关负责人的绩效考核成绩。项目已批复的核心指标，作为项目评估的标准，除特殊原因外，不作调整。（特殊原因指因重大变更导致立项表无法执行，需总裁批准后调整） 。3.1.6 立项预审提供决策支持对项目的立项预审是以规避数据失真， 提供决策支持为目标， 预审意见由项目指标预审意见、策略预审意见、
22、资源匹配意见、风险评估意见综合构成。3.1.7 定期检查并考核战略运营中心和财务管理中心联合对各事业部立项工作进行检查督导，立项检查结果纳入公司定期 TOPK验收报告，并计入相关负责人的考核成绩。3.2 立项的时间要求3.2.1 立项申报的时间要求立项申请的时间要求：前置条件达到后 11/22 个工作日内（详见 1.5 ）3.2.2 总部预审的时间要求： 4 个工作日1) 战略运营中心应在受理立项申请 0.5 个工作日内完成初审、处理完成 OA流程初审节点；2) 职能预审组应在收到立项申请文件 3 个工作日内完成预审，于 OA流程内出具预审意见；3) 如职能首轮预审意见为 “同意” ， 战略运营中心应在接到职能预审意见 0.5 个工作日内完成预审报告并上传预审报告 ；
