1、险应对评估风险应对评估 一、政策风险分析一、政策风险分析 1、从项目来看，项目承办单位将面临一般企业共有的政策风险，包括 ：国家宏观调控政策、财政货币政策、税收政策等，这些政策的实施均可 能对投资项目今后的运作产生影响；就政策风险而言，政府对经济的宏观 调控所做出的政策变动，一定程度上会影响着企业的经济利益；因此，要 求项目承办单位在认真做好生产经营的同时，要特别充分关注我国政府针 对相关行业相应的经济政策调控措施。 2、项目承办单位要加强企业内部信息化建设，提高政策市场相关信息 的收集与处理能力，将在国家各项经济政策和产业发展政策的指导下，汇 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立
2、项申请报告 聚各方信息提炼最佳方案，实现统一指挥调度，合理确定公司发展目标和 经营战略。 二、社会风险分析二、社会风险分析 在项目的生产过程中，项目承办单位牢固必须树立“环境保护关系民 生、决定企业未来”的理念，遵守严格的环境保护制度，确保各项环境保 护措施全部落实到位，从根本上消除“三废”对周边自然环境的影响。 三、市场风险分析三、市场风险分析 1、从当前中国经济形势来看，我国仍处于一个经济平稳增长阶段，投 资和建设一直是中国经济发展的热点，国家出台的各项优惠政策，都预示 着项目产品将有一个良好的发展前景；作为二十一世纪最具潜力的相关行 业，使之具备较高的投资价值和发展后劲；目前，国内已有较
3、多企业进入 该行业的研发、生产和销售；在这样情况下，项目承办单位能否后来者居 上，通过自身的管理优势、成本优势、技术优势，生产出高质量、低成本 的项目产品，去占领更多的市场，将会面临众多的市场风险与挑战。 2、项目承办单位将本着“高效?p务实?p严谨”的管理模式，在努力降 低生产成本的同时，不断加强和完善营销机制和管理机制，强化项目产品 广告宣传力度，生产高质量的产品，以满足市场的需要；优质的产品再加 上完善的销售服务体系建设是占有市场?p规避和化解风险最有效的策略。 四、资金风险分析四、资金风险分析 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 积极筹措资金，确保建设资金足额及
4、时到位；确保资金筹措与项目的 建设进度协调一致，进一步保障项目建设进度，如期发挥项目效益。 五、技术风险分析五、技术风险分析 技术创新风险分析：项目本身的维护需要资金的投入，项目的创新与 再研发需要成本，其风险在于技术开发的迟缓或失败而带来的人力、财力 损失以及由此带来的产品竞争力的下降，从而影响整个企业的发展；项目 承办单位在技术研发中如何突破技术瓶颈，由瓶颈而带来的风险是应处于 首要位置考虑。 六、财务风险分析六、财务风险分析 加强对业务收入、业务支出、日常现金等方面管理，在保持较高流动 性的基础上，减少资金占用，为公司扩大投资提供现金流；加大资本运营 的力度，构筑和拓宽畅通的融资渠道，为
5、企业的资金供应建立稳固的渠道 ，为项目承办单位的发展不断输入资金。 七、管理风险分析七、管理风险分析 通过借鉴国内外先进的管理体系，严格认真地贯彻执行，不断提高企 业的管理水平，体现项目承办单位精细化管理的特色。 八、其它风险分析八、其它风险分析 项目承办单位努力加强环境保护投资力度和强化环境保护措施，确保 投资项目对所在建设区域的环境质量不受影响；通过加大环境保护方面的 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 投入与管理力度，尽量使污染消除在生产、运营过程中，实现清洁的原料 保管、清洁的生产过程、清洁的产品储运，努力提高项目承办单位的环境 保护工作管理水平。 九、社会影响
6、评估九、社会影响评估 （一）社会影响分析（一）社会影响分析 1、投资项目涉及的利益群体，从紧密程度讲，首先是项目承办单位的 职工，其次是周边的居民；项目实施后，企业的经济效益将大幅度提高， 企业的职工可从投资项目中直接受益；投资项目的建设运营，必将促进当 地财政税收的增长，有利于加快当地的道路、交通、环境、公益事业等各 个方面的发展，周边居民是投资项目的间接受益者。 2、由于投资项目具有显著的经济效益，所以，项目实施后有利于当地 加快经济发展的速度；项目承办单位实行“按劳分配，多劳多得”的分配 原则，所以，不会造成分配不公；同时，也不会扩大贫富收入差距，对所 在地区弱势群体的利益不会造成影响，
7、对其他利益群体不构成损害；投资 项目建设的社会影响表现较为积极，不会造成负面影响，能够取得较好的 社会效益。 （二）社会影响效果（二）社会影响效果 中国土地总面积居于世界第三位，但人均土地面积仅相当于世界人均 土地的三分之一，未来十五年是中国由经济大国迈向经济强国，工业化、 城市化完成历史性跨越的关键时期；作为主要的生产要素，土地资源对城 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 市化、工业化发展的支撑作用与制约作用是其他生产要素所不能比拟的， 人均占有土地资源少是我国的一项重要国情，我国城市化、工业化过程中 建设用地的供求关系已经严重失衡。 （三）项目适应性分析（三）项目适
8、应性分析 项目建成投产后不仅向国家上交税收，也为地方政府增加财政收入； 项目承办单位将严格按照当地政府的规定，认真规划、设计和施工，项目 建成投产后，将成为更加规范、更加先进的现代化企业，能为当地的社会 环境、人文环境所接纳。 （四）社会风险对策分析（四）社会风险对策分析 1、社会风险的种类可以分为两大类：一是人为的风险，二是自然风险 ；社会风险主要指的是人为因素而对经济活动产生的风险，如：战争、施 工安全、意外事故、政治、项目所在地周围的其他人为事故等，社会风险 有可能导致社会冲突，危及社会稳定和社会秩序；在市场经济取向的发展 过程中，社会中的每一个群体和个人以及国家政府都面临着多重风险，并
9、 且大部分风险都是人为因素造成的，并且泛滥的市场经济行为破坏了大自 然的和谐，致使人类承受更多的自然灾害风险；当今社会追求的是共同富 裕、和谐社会，有了风险的存在就意味着不和谐，而是在严重破坏和谐； 因此，我们需要做到的就是，找出引起风险的根源，利用合理有效的办法 来消除风险，将社会风险消灭于无形之中。 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 2、投资项目的“三废”均采取了有效的治理措施，达到国家有关环境 保护的政策要求；虽然投资项目生产的项目产品对环境的不利影响非常小 ，但在社会日益重视环境保护的情况下，项目承办单位有必要保证环境保 护设施的投入，环境保护设施是否能正常使
10、用将对项目的正常运营构成了 一个风险因素；同时，项目的生产过程中，必须树立“环境保护关系民生 、决定企业未来”的理念，遵守严格的管理制度，确保各项环境保护措施 全部落实到位。 3、项目承办单位建立企业内部生产安全保障措施，加强监督消除安全 隐患和由此带来的社会问题；建立健全企业内部治安保卫体系，加强法制 教育，减少治安事件的发生避免工人扰民。 （五）社会风险评价（五）社会风险评价 通过社会风险分析评价，投资项目不存在灾难性或严重风险，项目承 办单位应提高风险防范意识，积极采取应对措施，通过风险控制和风险转 移等策略，以尽可能低的风险成本来降低风险发生的可能性，并将风险损 失控制在最小程度，确保
11、项目最终目标的实现。 第五章第五章 实施进度实施进度 一、建设周期一、建设周期 项目建设周期12个月。 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 二、建设进度二、建设进度 该项目采取分期建设，目前项目实际完成投资2973.12万元，占计划投 资的51.48%。其中：完成固定资产投资2363.51万元，占总投资的79.50%； 完成流动资金投资609.61，占总投资的20.50%。 节项目建设进度一览表节项目建设进度一览表 序号序号项目项目单位单位指标指标 1 完成投资万元 2973.12 1.1 完成比例 51.48% 2 完成固定资产投资万元 2363.51 2.1 完成比
12、例 79.50% 3 完成流动资金投资万元 609.61 3.1 完成比例 20.50% 三、进度安排注意事项三、进度安排注意事项 项目建设期是项目实施时期的主要阶段；项目初步设计总概算一旦批 准之后，即可着手进行施工准备，施工准备包括的主要工作内容有：通过 招标确定施工单位并签订施工合同；此外，还需组织设备和材料订货；完 成施工用水、用电和道路等工程；进行临时设施建设和代替临时工程的住 宅建设以及报批开工报告等。 四、人力资源配置四、人力资源配置 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 项目招聘人员实行全员聘任合同制，生产车间管理工作人员按一班制 配置，操作人员按照“四班
13、三运转”配置定员，每班八小时，达产年劳动 定员197人。 人力资源配置一览表人力资源配置一览表 序号序号项目项目单位单位指标指标 1 一线产业工人工资 1.1 平均人数人 134 1.2 人均年工资万元 4.65 1.3 年工资额万元 584.09 2 工程技术人员工资 2.1 平均人数人 30 2.2 人均年工资万元 5.27 2.3 年工资额万元 152.74 3 企业管理人员工资 3.1 平均人数人 8 3.2 人均年工资万元 7.44 3.3 年工资额万元 63.15 4 品质管理人员工资 4.1 平均人数人 16 4.2 人均年工资万元 5.13 4.3 年工资额万元 85.87 5
14、 其他人员工资 5.1 平均人数人 9 5.2 人均年工资万元 6.98 5.3 年工资额万元 40.61 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 6 职工工资总额万元 7133.34 五、员工培训五、员工培训 为了得到文化技术素质较高、操作熟练的操作人员和技术人员，必须 高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证安全生产的重要手 段，也是提高企业管理水平和保证经济效益的重要环节，因此，项目承办 单位应选择国内外同类型生产设备对操作技术人员进行培训，使其在上岗 前熟悉操作，以保证设备顺利开车及安全生产。 六、项目实施保障六、项目实施保障 对于难以预见的因素导致施工进度
15、赶不上计划要求时及时研究，项目 建设单位要认真制定和安排赶工计划并及时付诸实施。 第六章第六章 投资方案计划投资方案计划 一、项目总投资估算一、项目总投资估算 （一）固定资产投资估算（一）固定资产投资估算 本期项目的固定资产投资3908.03(万元）。 固定资产投资估算表固定资产投资估算表 序号序号项目项目单位单位建筑工程费建筑工程费 设备购置及设备购置及 安装费安装费 其它费用其它费用合计合计占总投资比例占总投资比例 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 1 项目建设投资万元 2223.642088.74167.013908.03 1.1 工程费用万元 2223.642
16、088.749000.36 1.1.1 建筑工程费用万元 2223.642223.6438.50% 1.1.2 设备购置及安装费万元 2088.742088.7436.17% 1.2 工程建设其他费用万元 -404.35-404.35-7.00% 1.2.1 无形资产万元 -182.16-182.16 1.3 预备费万元 -222.19-222.19 1.3.1 基本预备费万元 -114.11-114.11 1.3.2 涨价预备费万元 -108.08-108.08 2 建设期利息万元 3 固定资产投资现值万元 3908.033908.03 （二）流动资金投资估算（二）流动资金投资估算 预计达产
17、年需用流动资金1867.02万元。 流动资金投资估算表流动资金投资估算表 序号序号项目项目单位单位达产年指标达产年指标第一年第一年第二年第二年第三年第三年第四年第四年第五年第五年 1 流动资产万元 9000.364660.765687.619000.369000.369000.36 1.1 应收账款万元 2700.111620.061890.082700.112700.112700.11 1.2 存货万元 4050.162430.102835.114050.164050.164050.16 1.2.1 原辅材料万元 1215.05729.03850.531215.051215.051215.0
18、5 1.2.2 燃料动力万元 60.7536.4542.5360.7560.7560.75 1.2.3 在产品万元 1863.071117.841304.151863.071863.071863.07 1.2.4 产成品万元 911.29546.77637.90911.29911.29911.29 1.3 现金万元 2250.091350.051575.062250.092250.092250.09 2 流动负债万元 7133.344280.004993.347133.347133.347133.34 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 2.1 应付账款万元 7133.
19、344280.004993.347133.347133.347133.34 3 流动资金万元 1867.021120.211306.911867.021867.021867.02 4 铺底流动资金万元 622.33373.40435.64622.33622.33622.33 （三）总投资构成分析（三）总投资构成分析 1、总投资及其构成分析：项目总投资5775.05万元，其中：固定资产 投资3908.03万元，占项目总投资的67.67%；流动资金1867.02万元，占项 目总投资的32.33%。 2、固定资产投资及其构成分析：本期工程项目固定资产投资包括：建 筑工程投资2223.64万元，占项目
20、总投资的38.50%；设备购置费2088.74万 元，占项目总投资的36.17%；其它投资-404.35万元，占项目总投资的- 7.00%。 3、总投资及其构成估算：总投资=固定资产投资+流动资金。项目总投 资=3908.03+1867.02=5775.05（万元）。 总投资构成估算表总投资构成估算表 序号序号项目项目单位单位指标指标占建设投资比例占建设投资比例占固定投资比例占固定投资比例占总投资比例占总投资比例 1 项目总投资万元 5775.05147.77%147.77%100.00% 2 项目建设投资万元 3908.03100.00%100.00%67.67% 2.1 工程费用万元 43
21、12.38110.35%110.35%74.67% 2.1.1 建筑工程费万元 2223.6456.90%56.90%38.50% 2.1.2 设备购置及安装费万元 2088.7453.45%53.45%36.17% 2.2 工程建设其他费用万元 -182.16-4.66%-4.66%-3.15% 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 2.2.1 无形资产万元 -182.16-4.66%-4.66%-3.15% 2.3 预备费万元 -222.19-5.69%-5.69%-3.85% 2.3.1 基本预备费万元 -114.11-2.92%-2.92%-1.98% 2.3.2
22、 涨价预备费万元 -108.08-2.77%-2.77%-1.87% 3 建设期利息万元 4 固定资产投资现值万元 3908.03100.00%100.00%67.67% 5 建设期间费用万元 6 流动资金万元 1867.0247.77%47.77%32.33% 7 铺底流动资金万元 622.3415.92%15.92%10.78% 二、资金筹措二、资金筹措 全部自筹。 第七章第七章 盈利能力分析盈利能力分析 一、经济评价财务测算一、经济评价财务测算 根据规划，项目预计三年达产：第一年收入7560.00万元，总成本2036 7.10万元，利润总额- 12807.10万元，净利润91.75万元，
23、增值税244.32万元，税金及附加- 9605.33万元，所得税- 3201.78万元；第二年收入8820.00万元，总成本22921.79万元，利润总额- 14101.79万元，净利润- 10576.34万元，增值税285.04万元，税金及附加96.64万元，所得税- 泓域咨询MACRO/ 关于建设塑料表面处理项目立项申请报告 3525.45万元；第三年生产负荷100%，收入12600.00万元，总成本9647.79 万元，利润总额2952.21万元，净利润2214.16万元，增值税407.20万元， 税金及附加111.30万元，所得税738.05万元。 （一）营业收入估算（一）营业收入估算 项目达产年预计每年可实现营业收入12600.00万元。 （二）达产年增值税估9万元，年纳税总额739 .29万元。
