1、被被调调查查人人姓姓名名：调调查查人人姓姓名名： 被被调调查查人人部部门门：调调查查人人部部门门： 评评价价要要素素过过程程管管理理情情况况记记录录 模模块块 关关键键控控 制制点点 编编号号评评价价项项目目描描述述相相关关流流程程检检查查结结果果 信息 披露 制度规 范 1 企业是否建立了信息披露岗位责任制和授权 审批制度，确保披露信息的真实性，避免出 现虚假记载、误导性陈述等情形 信息披露管理流程 2 企业是否建立了重大信息对外披露制度，明 确规定重大信息的范围和内容，确保在成本 效益原则的基础上披露所有重要信息，避免 出现重大遗漏 信息披露管理流程 3 企业是否建立了信息披露的信息收集和
2、内部 报告机制，创建并维持有效的信息内部报告 和外部披露渠道，确保披露的及时性 信息披露管理流程 4 企业是否建立了公平信息披露制度，保证所 有信息使用者可同时获悉同样的信息，防止 私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露 ，确保披露的公平性 信息披露管理流程 5 企业是否能够积极利用计算机系统进行信息 披露，提高信息收集、处理、审核和报告过 程的准确性和时效性 信息披露管理流程 6 企业是否将公告文稿和相关备查文件报送证 券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体 发布，确保报告的合法、合理 信息披露管理流程 7 企业监事会是否对公司董事、高级管理人员 履行信息披露职责的行为进行监督和关注， 确保
3、定期报告的合法、合理和合规性，确保 报告真实、准确、完整披露信息 信息披露管理流程 流程规 范 8 企业信息披露的内容是否包括但不限于定期 报告、临时报告和日常信息披露，确保信息 披露的完整性 信息披露管理流程 9 企业是否根据定期报告披露的时间，制定定 期报告披露工作计划，及时编制定期报告， 连同审计报告（无须审计的除外）一并报董 事长（或法定代表人）审核，经董事会批准 并形成决议文件后，予以对外披露 信息披露管理流程 10 对需披露的临时报告，是否由发生该事件或 交易事项的部门提出书面议案，经公司内部 相关部门会签，董事长（或法定代表人）审 核后，提交董事会审议，必要时可召开股东 大会对重
4、大临时报告议案进行审议 信息披露管理流程 11 企业是否结合发展战略和生产经营情况，制 定日常信息披露计划，包括披露内容、事件 、方式等，并组织有关部门编制信息披露方 案，经董事会秘书（或类似机构、岗位）审 定后，予以对外披露 信息披露管理流程 12 企业是否组织有关人员对披露信息全文、相 应决议文件及监管部门要求报送和披露的所 有文件进行复核，核对无误后，按规定程序 报监管部门，并及时在指定媒体上发布 信息披露管理流程 招股说 明、募 集说明 书、上 市公告 书 13 是否对相应的责任人（发行人的董事、监事 、高级管理人员）对招股说明书签署确认意 见，以保证所披露信息的真实、准确和完整 信息
5、披露管理流程 14 首次公开发行股票的企业，是否在中国证监 会受理审核申请前，将招股说明书申报稿在 中国证监会网站上预先披露 信息披露管理流程 15 证券在中国证监会核准发行前，若发生重要 事项的，是否经中国证监会批准后做出相应 的补充说明公告 信息披露管理流程 16 是否编制上市公告书，并由发行人的董事、 监事、高级管理人员签署意见，对其披露事 件的真实性、准确性和完整性负责 信息披露管理流程 定期报 告 17 上市公司是否定期按时披露年度报告、中期 报告和季度报告，对重大投资决策的相关信 息进行披露 信息披露管理流程 18 年度报告是否披露了公司基本情况、主要会 计数据和财务指标、公司股票
6、和债券发行及 变动情况、控股股东情况、高管任职情况及 报酬说明、董事会报告、管理层讨论与分析 、报告期内重大事件及对公司的影响、财务 会计报告和审计报告全文，中国证监会规定 的其他事项等内容 信息披露管理流程 19 中期报告是否披露了公司基本情况、主要会 计数据和财务指标、公司股票和债券发行及 变动情况、控股股东情况、管理层讨论与分 析、报告期内重大诉讼和仲裁等事件及对公 司的影响、财务会计报告、中国证监会规定 的其他事项等内容 信息披露管理流程 20 季度报告是否披露了公司基本情况、主要会 计数据和财务指标、中国证监会规定的其他 事项等内容 信息披露管理流程 21 公司董事、高级管理人员是否
7、对定期报告签 署书面确认意见，监事会是否对定期报告提 出书面审核意见，说明董事会的编制和审核 程序是否合法、合规，以及该报告披露的内 容是否真实、准确和完整 信息披露管理流程 22 上市公司是否对其预计经营业绩发生亏损或 者发生大幅变动及时进行业绩报告 信息披露管理流程 23 在定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现 业绩传闻且公司证券及其衍生品交易出现异 常波动时，上市公司是否及时披露本报告期 相关财务数据 信息披露管理流程 24 上市公司董事是否对非标准审计报告中的审 计意见涉及事项做出专项说明 信息披露管理流程 临时报 告 25 上市公司是否对可能影响上市公司证券及其 衍生品种交易价格的重
8、大事件的起因、当前 状态和产生的后果对投资者披露说明 信息披露管理流程 26 上市公司是否能及时履行重大事件的信息披 露的义务，并及时对重大事件发生的变化情 况及可能发生的影响做进一步的信息披露 信息披露管理流程 27 上市公司是否关注本公司证券及其衍生品种 的异常交易情况及媒体的相关报告，及时了 解情况，必要时是否以书面方式问询；对于 影响交易异常波动的因素，是否及时披露 信息披露管理流程 信息 披露 招股说 明、募 集说明 书、上 市公告 书 签签核核人人姓姓名名：开开始始调调查查日日期期 签签核核人人部部门门：结结束束调调查查日日期期 对对应应的的管管理理制制度度相相应应的的业业务务流流程程 制制度度名名称称及及编编号号具具体体条条款款流流程程名名称称及及编编号号流流程程简简要要描描述述 过过程程管管理理情情况况记记录录 过过程程管管理理符符合合度度结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结结果果有有效效性性情情况况记记录录 其其它它（如如通通知知、传传真真、优优秀秀实实践践和和总总结结等等）缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门检检查查结结果果结结果果性性文文件件名名称称 过过程程管管理理情情况况记记录录 缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门 结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结结果果有有效效性性情情况况记记录录
