1、 中 华 人 民 共 和 国 金融 行 业 标 准 JR JR/T 0017 2012 （代替JR/T 0017 2004 ） 开放式基 金业务数 据交换协 议 Open-ended fund business data exchange protocol 2012-05-17 发布 2012-05-17 实施 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发布ICS 03.060 A11 备案号 JR/T 0017 2012 I 目 次 前 言 . IV 引 言 . V 1 范围 . 1 2 规范 性引 用文 件 . 1 3 术语 和定 义 . 1 4 要求 . 3 4.1 数 据类 型定 义
2、 . 3 4.2 数 据处 理 . 3 4.3 加密 . 4 5 信息 交换 格式 . 4 6 业务 类型 编码 . 4 7 业务 交换 数据 项 . 6 7.1 说明 . 6 7.2 开 户申 请(001) ，账 户 信息修 改申 请(003) . 6 7.3 开 户确 认(101) . 10 7.4 销 户申 请(002) ，撤 销 交易账 户申 请(009) ， . 10 7.5 销 户确 认(102) ，账 户 信息修 改确 认(103) ，基 金 账户冻 结确 认(104) ，基 金 账户解 冻确 认(105) ， 基 金 账 户卡 挂 失确 认(106) ， 基 金 账户 卡 解挂
3、 确 认(107) ， 增 加交 易 账户 确 认(108) ， 撤 销交 易 账户 确 认(109) . 11 7.6 基 金账 户冻 结申 请(004) . 12 7.7 基 金账 户解 冻申 请(005) ，基 金账 户卡 解挂 申请(007) . 13 7.8 基 金账 户卡 挂失 申请(006) . 13 7.9 增 加交 易账 户申 请(008) . 14 7.10 变更 交易 账号 申请 （058 ） . 15 7.11 变更 交易 账号 确认 （158 ） . 15 7.12 认购 申请(020) ，预 约认购 申请(021) . 16 7.13 认购 确认(120) ，预 约
4、认购 确认(121) . 16 7.14 申购 申请(022) ，预 约申购 申请(023) ， 定时 定 额申购 申请(039) . 17 7.15 申购 确认(122) ，定 时定额 申购 确认(139) . 18 7.16 预约 申购 确认(123) . 20 7.17 赎回 申请(024) ，定 时定额 赎回 申请(063) ， 预 约赎回 申请(025) . 20 7.18 赎回 确认(124) ，定 时定额 赎回 确认(163) ， 强 行赎回 确认(142) . 21 7.19 预约 赎回 确认(125) . 23 7.20 转销 售人/ 机构 申请(026) ， 转销 售人/机
5、 构转 入 申请(027) ，转 销售 人/机 构转出 申请(028) . 24 7.21 转销 售人/ 机构 确认(126) ， 转销 售人/机 构转 入 确认(127) ，转 销售 人/机 构转出 确认(128) . 25 7.22 设置 分红 方式 申请(029) . 27 7.23 设置 分红 方式 确认(129) . 27 7.24 认购 结果(130) . 28 7.25 基金 份数 冻结 申请(031) . 29 7.26 基金 份数 冻结 确认(131) . 30 7.27 基金 份数 解冻 申请(032) . 31 7.28 基金 份数 解冻 确认(132) . 31 7.2
6、9 非交 易过 户申 请(033) ，非 交易 过户 转入 申请(034) ， 非交 易过 户转 出申 请(035). 32 II 7.30 非交 易过 户确 认(133) ，非 交易 过户 转入 确认(134) ， 非交 易过 户转 出确 认(135) . 33 7.31 基金 转换 申请(036) ，基金 转换 转入 申请(037) ，基金 转换 转出 申请(038) . 34 7.32 基金 转换 确认(136) ，基金 转换 转入 确认(137) ，基金 转换 转出 确认(138) . 35 7.33 红利/ 红利 再投 资发 放(143) . 37 7.34 强行 调增(144) ，
7、 强 行调减(145) . 38 7.35 配号(146) . 40 7.36 募集 失败(149) . 40 7.37 基金 清盘(150) ，基 金终止(151) . 41 7.38 撤单(052) ，撤 预约 单(053) . 42 7.39 撤单 确认(152) ，撤 预约单 确认(153) . 42 7.40 无效 资金(054) . 43 7.41 基金 销售 人资 金清 算 （155 ） . 44 7.42 投资 人资 金清 算（156 ） . 45 7.43 红利 解冻 确认 （157 ） . 46 7.44 定时 定额 注册 申请 （059） ，定 时定 额注 销申 请 （0
8、60 ） . 47 7.45 定时 定额 注册 确认 （159） ，定 时定 额注 销确 认 （160 ） . 48 7.46 定时 定额 变更 申请 （061） . 49 7.47 定时 定额 变更 确认 （161） . 50 7.48 认购 调整 申请(062) . 50 7.49 认购 调整 确认 (162) . 51 7.50 基金 联名 卡开 通申 请 （067 ）， 基金 联名 卡撤 销 申请（068 ） . 52 7.51 基金 联名 卡开 通确 认 （167 ）， 基金 联名 卡撤 销 确认（168 ） . 53 7.52 积分 确认 （169 ） . 53 7.53 地区 编
9、号 变更 通知 （070） . 54 7.54 确权 申请 （080 ） . 55 7.55 确权 确认 （180 ） . 56 7.56 快速 过户 申请 (098) . 57 7.57 快速 过户 确认 (198) . 58 7.58 基金 质押 申请 （088 ） . 58 7.59 基金 质押 确认 （188 ） . 59 7.60 ETF 申购 申请 （091 ） . 59 7.61 ETF 赎回 申请 （093 ） . 60 7.62 ETF 申购 一次 确认 （191） . 61 7.63 ETF 申购 二次 确认 （192） . 62 7.64 ETF 赎回 一次 确认 （19
10、3） . 63 7.65 ETF 赎回 二次 确认 （194） . 64 7.66 TA 与 销售 人交 易类 汇总数 据 . 66 7.67 TA 与 销售 人参 数类 汇总数 据 . 88 8 数据 字典 . 95 附 录 A （规 范性 附录 ）文件 方式 接口 及通 讯规 范 . 111 A.1 TA 与 销售 人汇 总数 据 文件组 织结 构 . 111 A.1.1 数据 索引 文件 . 111 A.1.2 数据 文件 . 111 A.1.3 TA 与代 理人 交换 的 数据索 引文 件、 数据 文件 列表 . 112 A.1.4 文件 类型 与业 务类 型对应 关系 表 . 113
11、 JR/T 0017 2012 III A.2 文 件加 密与 数字 签名 技术 . 115 附录 B （ 规范 性附 录） 交 易处理 返回 代码 的取 值及 含义 . 116 IV 前 言 本标准 依 据GB/T 1.1-2009 给出 的规 则起 草。 本标准 为 开放 式基 金业 务数据 交换 协议 （JR/T0017-2004 ） 的修 订版 本， 与 原文相 比， 除编 辑 性修改 外主 要技 术变 化如 下： 对 数据 索引 文件 名进 行了扩 展（ 见A.1.1）； 交 易类 汇总 数据 增加 了账户 申请 、 账 户确 认、 交易申 请、 交易 确认 、 参 与人及 结算 席
12、位 文件 、 其它类 申请 、其 它类 确认 、资金 清算 文件 （ 见 7.65）； 增 加了 参数 类汇 总数 据（ 见 7.66）； 业 务交 换数 据项 增加 了变更 交易 账户 申请 和确 认、基 金联 名卡 开通 和确 认、积 分确 认、 地 区 编号变 更通 知、 确权 申请 和确认 、快 速过 户申 请和 确认、 基金 质押 申请 和确 认、ETF 申 购赎 回的 申 请 和确认 （ 见 7.10 、7.11 、7.507.64）； 在 数据 字典 、业 务交 换数据 项中 增加 了若 干字 段（参 见 第7、8 章） ； 对 业务 交换 数据 项中 关键字 段进 行了 详细
13、描述 （参见 第 7 章） ； 将 销售 人代 码、 对方 销售代 码长 度修 改为 九位 （参见 第 7 章） 。 本标准 由全 国金 融标 准化 技术委 员会 证券 分技 术委 员会提 出。 本标准 由全 国金 融标 准化 技术委 员会 归口 。 本标准 起草 单位 ：中 国证 监会基 金监 管部 、中 国证 监会信 息中 心、 中国 证券 登记结 算公 司、 华 夏 基金管 理有 限公 司、 博时 基金管 理有 限公 司、 嘉实 基金管 理有 限公 司、 汇添 富基金 管理 有限 公司 、 中 国工商 银行 、中 国农 业银 行、中 国建 设银 行、 中国 银行、 招商 银行 。 本标准
14、 主要 起草 人： 洪磊 ，杨淑 琴， 高斌 ，冷 平生 ，林海 中， 程立 ，刘 玉生 ，陈鸿 鹄， 邓学 智 ， 陈磊， 鄂晓 军， 谢明 ，茅 冬琳 ， 老伟 雄， 周轶 奇， 唐强， 邹钢 ，钱 向阳 ，余 林民， 狄存 。 本标准 代替 了 开放 式基 金业务 数据 交换 协议 （JR/T0017-2004）。 开放 式基 金业 务数 据交 换协议 （JR/T0017-2004 ）的历 次版 本发 布情 况为: 开放 式基 金业 务数 据交换 协议 （JR/T0017-2004 ） 2005 年发 布。 JR/T 0017 2012 V 引 言 开放 式基 金业 务数 据交 换协议
15、（JR/T0017-2004 ）发布 以来 ，至 今已 有多 年时间 ，在 此期 间 ， 开 放 式 基 金 领 域 拓 展 了 很 多 新 的 产 品 和 功 能 ， 为 与 此 相 适 应 ， 开 放 式 基 金 业 务 数 据 交 换 协 议 （JR/T0017-2004 ） 也需 要 修订和 增加 相关 内容 。 本次修 订更 加注 重标 准的 实用性 和适 用性 。 本标准 为 开放 式基 金业 务数据 交换 协议 （JR/T0017-2004 ） 的第 一次 修订 。 JR/T 0017 2012 1 开 放式基 金业务数 据交换 协议 1 范围 本标准 规定 了基 金、 集合 资
16、产管 理计 划业 务中 机构 之间进 行数 据交 换时 所采 用的数 据格 式、 数 据 定义和 数据 内容 。 本标准 适用 于基 金管 理人 、注册 登记 人、 基金 销售 机构、 基金 托管 人、 清算 机构等 之间 的数 据 交 易业务 。 2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的条 款通 过本 标准的 引用 而成 为本 标准 的条款 。凡 是注 日期 的引 用 文件 ，其 随后 所 有 的修改 单（ 不包 括勘 误的 内容） 或修 改版 均不 适用 于本标 准， 然而 ，鼓 励根 据本标 准达 成协 议的 各 方 研究是 否可 使用 这些 文件 的最新 版本 。凡 是不 注日 期的引
17、 用文 件， 其最 新版 本适用 于本 标准 。 GB 2312-1980 信息 交换 用 汉字编 码字 符集 基 本集 GB 18030-2005 信息 技术 信息交 换用 汉字 编码 字符 集 基 本集 的扩 充 GB/T 1988-1998 信 息技 术 信息 交换 用七 位编 码字 符 集 GB/T 12406-2008 表 示货 币和资 金的 代码 GB/T 2260-2007 中 华人 民 共和国 行政 区划 代码 GB/T 2659-2000 世 界各 国 和地区 名称 代码 GB/T 4754-2011 国 民经 济 行业分 类代 码 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用
18、 于本 文件。 3.1 基金业 务当 事人 fund business party 与基金 业务 处理 的相 关的 所有机 构与 个人 。 3.1.1 基金发 起人 fund founder-member 以基金 的成 立为 目的 ，并 按照规 定的 设立 条件 和程 序设立 基金 的机 构。 3.1.2 基金管 理人 fund manager 依法从 事投 资基 金管 理的 基金管 理公 司。 3.1.3 基金托 管人 fund custodian 依法保 管基 金资 产、 监督 管理人 投资 活动 的机 构。 3.1.4 注册（ 过户 ）登 记人 transfer agent 负责基 金投
19、 资人 账户 保管 、交易 记录 保存 、代 理分 红、投 资人 账户 报告 、登 记基金 份数 等服 务 的 机构， 简称TA。 3.1.5 基金持 有人 fund holder 持有证 券投 资基 金份 数的 投资人 。 3.1.6 基金销 售人 fund seller JR/T 0017 2012 2 销售基 金的 法人 或自 然人 。 3.2 业务种 类 business type 基金业 务处 理中 的所 涉及 到的业 务类 型。 3.2.1 基金账 户 transfer agent account 注册登 记人 为基 金投 资人 设立的 基金 账户 ，用 于记 录和保 存持 有人
20、的基 金单 位份数 。 3.2.2 开户 open an account 基金投 资人 申请 设立 注册 登记基 金账 户的 业务 。 3.2.3 认购 subscribe 投资人 在开 放式 基金 募集 期间申 请购 买该 基金 的行 为。 3.2.4 申购 buy 投资人 申请 购买 已经 成立 的开放 式基 金的 行为 。基 金管理 人接 到投 资人 的购 买申请 时， 应按 当 日 公布的 基金 份数 净资 产加 减必要 费用 予以 成交 ， 基金 托管人 按规 定与 基金 管理 人办理 交割 与清 算手 续 ， 注册登 记人 增加 投资 人 账 户的基 金数 量和 基金 的资 产。
21、3.2.5 赎回 redeem 基金持 有人 申请 开放 式基 金管理 人买 回该 投资 人已 购其管 理的 开放 式基 金的 行为。 接到 基金 持 有 人赎回 请求 时， 基金 管理 人应按 当日 公布 的基 金份 数净资 产加 减必 要费 用予 以成交 ，基 金托 管人 按 规 定与基 金管 理人 办理 交割 与清算 手续 ，在 规定 期限 内向基 金持 有人 支付 赎回 资金， 注册 登记 人减 少 基 金持有 人账 户基 金份 数和 基金的 资产 。 3.2.6 巨额赎 回 vastly redeem 在基金 的单 个开 放日 ，基 金净赎 回申 请超 过该 基金 总份数 的一 定比
22、 例时 ，就 是巨额 赎回 。 3.2.7 预约赎 回 preengage redeem 基金持 有人 为给 基金 管理 人一定 的时 间办 理赎 回业 务而提 前发 出的 在未 来某 日赎回 的申 请。 3.2.8 分红 dividend 按基金 契约 的规 定， 基金 管理人 在每 个会 计年 度将 基金运 作所 得收 益按 一定 的比例 分配 给基 金 持 有人的 行为 。 3.2.9 登记日 register date 登记基 金持 有人 按其 所持 基金享 受基 金分 红权 利的 时点。 3.2.10 红利发 放日 dividend date 向基金 持有 人拨 付红 利款 项的日
23、期。 3.2.11 红利再 投资 dividend reinvestment 基金持 有人 将所 持基 金分 得的现 金红 利自 动申 请转 为持有 该基 金单 位的 投资 活动。 3.2.12 JR/T 0017 2012 3 非交易 过户 transfer 基金赠 与、 继承 、协 助执 行司法 判决 等有 双方 参与 且涉及 基金 单位 数量 变化 的过户 业务 。 3.2.13 基金转 换 fund conversion 基金管 理人 向基 金持 有人 提供的 一种 服务 ， 即将 基金 持有人 的某 只基 金转 换为 另一只 基金 的 服 务 。 3.3 基金信 息 fund inf
24、ormation 有关基 金本 身的 特征 信息 。 3.3.1 基金单 位资 产净 值 net asset value 基金开 放日 闭 市 后基 金资 产净值 除以 当日 基金 单位 的余额 数量 。 3.3.2 申购费 buy charge 投资人 申购 开放 式基 金单 位所需 支付 的费 用。 3.3.3 赎回费 redemption charge 投资人 赎回 开放 式基 金单 位时所 支付 的费 用。 3.3.4 账户管 理费 account management charge 基金管 理人 向投 资人 收取 的用于 管理 维护 投资 人基 金账户 的费 用。 3.3.5 注册登
25、 记费 transfer agent charge 注册登 记代 理人 根据 “注 册登记 代理 协议 ”向 基金 管理人 收取 的费 用。 3.3.6 尾随佣 金 rake-off 基金管 理人 给予 基金 代理 销售人 的销 售业 绩报 酬。 4 要求 4.1 数据类 型定 义 表1给 出了 本标 准中 使用 的 数据类 型定 义。 表1 数据类 型定 义 标识符 数据类型 C 字符型 A 数字字符型，限于 0 9 N 数值型，其长度不 包含小数点 ，可参与数 值计算 TEXT 不定长文本 4.2 数据处 理 本标准 包括 开放 式基 金监 管部门 规定 的开 放式 基金 相关业 务规 则
26、所 要求 的数 据。 数据 处理 规 则 为 ： a） 数 字左 补零 右对 齐， 字符右 补空 格左 对齐 ； b） 字 符不 区分 大小 写； c） 对 于数 据交 换文 件： JR/T 0017 2012 4 1 ） 采 用文 本文 件定 长 记 录方式 ； 2 ） 每 行一 条完 整记 录； 3 ） 换 行须 用换 行（OAH ） 、回车 （ODH ） 字符 ； 4 ） 带 有小 数点 的数 值型 数据， 传输 时不 传小 数点 。 d) 汉 字信 息交 换按 国家 标准GB 2312-1980 和GB 18030-2005 执 行， 西文 信息 交 换按国 家标 准GB/T 1988
27、-1998 执行 。 4.3 加密 对通过 公网 进行 传输 的敏 感数据 进行 加密 是非 常必 要的， 本标 准建 议对 这些 数据进 行加 密 处 理 。 5 信息交 换格 式 每次交 换的 信息 包括 三个 部分 ： 信 息头 ， 信息 体和 信 息尾 。 文 件交 换方 式的 详 细约定 见附 录A 中的 格式。 a) 信 息头 ：表 示一 次数 据交换 的开 始， 它给 出本 次数据 交换 的信 息提 要。 其内容 如表2所 示： 表2 信息头 格式 名称 说明 信息头标识 用以标明该信息头的格式类型 协议版本号 信息创建人 销售人/ 注册登记人/ 基金管理 人/ 托管人的代码 信
28、息接收人 销售人/ 注册登记人/ 基金管理 人/ 托管人的代码 传送发生日期 传送发生日期 b) 信 息体 ：包 括数 据交 换的内 容， 见表3。 表3 信息体 格式 名称 说明 汇总表号 文件传输次序标志 文件类型代码 发送人 接收人 字段数 表示该数据文件的构成字段数 字段名 1 字段名 N 记录数 该数据文件包含的数据记录数 记录 1 记录 2 记录 3 记录 M 信息体结束标识 用以标明信息体的结束 c) 信息尾 ：表 示一 次数 据交 换的结 束。 6 业务类 型编 码 JR/T 0017 2012 5 开放式 基金 业务 所涉 及的 业务类 型见 表4 。 业务 代码 在数据 交
29、换 文件 中使 用 ， 为三位 编码 。 其中 第 一位表 示业 务发 起的 方向 （0 表 示申 请，1 表示 确认 ，有的 业务 为单 向发 起） ，第二 、三 位表 示业 务 类 别。 表4 开放式 基金 业务 类型 申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注 001 101 开户 002 102 销户 003 103 账户信息修改 004 104 基金账户冻结 005 105 基金账户解冻 006 106 基金账户卡挂失 007 107 基金账户卡解挂 008 108 增加交易账户 009 109 撤销交易账户 020 120 认购 此时的确认无清算结果 021 121 预约认购 此时
30、的确认无清算结果 022 122 申购 023 123 预约申购 此时的确认无清算结果 024 124 赎回 025 125 预约赎回 此时的确认无清算结果 026 126 转销售人/ 机构 026 ， 126 业务与027 ， 127 或028 ， 128 不 能 在 一 笔 业 务 中 同 时 存 在 027 127 转销售人/ 机构转入 028 128 转销售人/ 机构转出 029 129 设置分红方式 130 认购结果 发行结束时的认购情况 031 131 基金份数冻结 032 132 基金份数解冻 033 133 非交易过户 033 ， 133 业务与034 ， 134 或035 ，
31、 135 不 能 在 一 笔 业 务 中 同 时 存 在 034 134 非交易过户转入 035 135 非交易过户转出 036 136 基金转换 036 ， 136 业务与037 ， 137 或038 ， 138 不 能 在 一 笔 业 务 中 同 时 存 在 037 137 基金转换转入 038 138 基金转换转出 039 139 定时定额申购 040 140 退款 041 141 补款 142 强行赎回 143 红利发放 144 强行调增 145 强行调减 146 配号 149 募集失败 JR/T 0017 2012 6 150 基金清盘 151 基金终止 052 152 撤单 053
32、 153 撤预约单 054 154 无效资金 155 基金销售人资金清算 156 投资人资金清算 157 红利解冻 058 158 变更交易账号 059 159 定时定额申购开通 060 160 定时定额申购撤销 061 161 定时定额申购修改 062 162 认购调整 063 163 定时定额赎回 067 167 基金联名卡开通 068 168 基金联名卡撤销 169 积分确认 070 地区编号变更通知 080 180 确权 088 188 基金质押 091 191 、192 ETF 基金申购 093 193 、194 ETF 基金赎回 098 198 快速过户 7 业务交 换数 据项 7.1 说明 各业务 环节 需要 交换 的数 据项分 为两 类： 必需 的和 非必需 的。 必需 的数 据项 要求数 据交 换的 各 方 在进行 业务 数据 交换 时必 须包含 。 非必 需数 据项 则由 数据交 换的 各方 根据 具体 情况选 择包 含或 不
