1、ICS 13.100 C 75 日曰31上海市士也方标2佳DB31月1188-2019A_ 特种设备使用单位安全管理评价导则Guidelines of special equipment safety management assessment for user 1) . 2019-08-15发布2019-11-01实施孔，叫:时工酌lhdr部Uurh也阳上海市市场监督管理局发布i吨DB31月1188-2019目次前言m1 范围2 规范性引用文件, 3 术语和定义. 4 工作要求. 5 指标体系6 档案管理.7 持续改进. . . . 附录A(资料性附录恃种设备使用单位安全管理评价表. . .
2、 归I DB31月1188-2019前吉闰本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由上海市市场监督管理局提出并组织实施。本标准由上海市特种设备管理协会归口。本标准起草单位z上海市恃种设备监督检验技术研究院、上海华润大东船务工程有限公司、上海市恃种设备管理协会、华东理工大学。本标准主要起草人z肖赂、刘华、李晒蕃、杨蓉遵、黄奕视、侯少毅、袁奕雯、薛小龙、施哲雄、王启新、王波、张亚余。, 皿DB31月1188-2019特种设备使用单位安全管理评价导则1 范围本标准规定了特种设备安全管理评价工作的工作要求、指标体系、档案管理、持续改进等方面内容。本标准适用于上海市特种设备使用单位开展特
3、种设备安全管理评价工作。本标准可用于特种设备使用单位分类监管和管理内审依据。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB31/T 1184-2019 特种设备隐患分类分级导则DB31/T 1185-2019 特种设备双重预防体系要求3 术语和定义3.1 3.2 3.3 DB31/T 1185-2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。评价周期ass四smentcycle 上一次安全管理评价工作结束到本次安全管理评价工作开始的时间。注2评价周期可自企业自定，但
4、需要保证评价周期的连续性.通用工作管理指标general management indicators 对使用单位特种设备通用管理工作要求执行情况的评价内容。专项工作管理指标special management indicators 对使用单位特种设备双重预防工作开展情况质量的评价内容。4 工作要求4.1 基本要求4.1.1 使用单位特种设备安全管理评价工作每12个月应至少开展1次。4.1.2 使用单位应编制特种设备安全管理评价计划，在计划中应确定评价工作完成时间。4.1.3 使用单位应落实专人负责特种设备安全管理评价工作，评价负责人由使用单位负责人或其授权人员担任，其他评价人员应包括z安全管理
5、员、特种设备管理员。4.1.4 使用单位可根据本单位实际情况，组织本单位人员开展特种设备安全管理评价，也可委托第三方专业机构对本单位的特种设备管理情况开展评价。4.1.5 使用单位应为第三方专业机构创造必备的工作条件，如实提供所需的资料。4.1.6 评价人员应科学、客观、公正、独立地开展安全管理评价。DB31月门88-20194.1.7 评价人员应真实、准确地做出评价结论，并对评价报告的真实性负责。4.1.8 使用单位应根据安全管理评价报告提出的安全对策措施建议及时进行整改。4.2 工作目标使用单位应通过对特种设备安全管理、风险分级管控、隐患排查治理等相关要素进行综合评价，获得本单位的特种设备
6、管理整体风险水平。4.3 工作方法4.3.1 评价工作应通过资料审查、现场检查、会议审定等方式进行。开展资料审查、现场检查工作时应按以下原则开展:a) 文件资料审查应确认文件、记录(含电子文档)的有效性、完整性。b) 现场检查应覆盖使用单位所有特种设备种类，并优先选择风险较高的特种设备。检查内容可参考附录A。4.3.2 安全管理评价工作流程按照图l进行。4.3.3 应做好相应记录，格式可参照附录A.编制评价方案否圄1安全管理评价工作流程固4.4 计分方法4.4.1 在评价工作开展中，每个要素参照附录A中评价内容及要求进行计分。4.4.2 使用单位评价得分按照式(1)计算z各分项评价得分和使用单
7、位评价得分=f:T:JJ .I/ ,.-. X 100 . . . . ( 1 ) 应得总分注g现场检查得分不纳入使用单位评价得分统计计算。2 DB31月1188-20194.5 评价结论及分组4.5.1 评价结论评价工作结束后，应形成评价结论，评价结论应包含使用单位管理评价中发现的问题和评价得分。4.5.2 结论分组评价结论及风险等级按表1所示。表1评价结论及凤险等级评价结论使用单位评价得分风险水平4.5.3 分组方法A级分数90低风险使用单位评价结论按下列原则进行分级zB级70分数90中风险a) 评价中发现符合DB31/T1184-2019界定的严重隐患，评价结论应为C级。b) 评价中某一
8、个种类的特种设备现场检查得分低于70分，评价结论应为C级。c) 评价中发现以下情况，评价结论不得为A级z1) 评价工作过程中，存在DB31/T1184-2019界定的较大隐患$2) 在本次评价周期前两年中发生过特种设备责任事故。C级分数70高风险d) 评价中未发现使用单位存在本条a)，b)，c)描述的情况，且每类特种设备现场检查得分均高于70分时，应根据表1进行结论分级，当使用单位评价得分注90分，评价结论为A级，当70分运评价得分90分，评价结论为B级，当评价得分70分时，评价结论为C级。5 指标体系5.1 基本要求5.1.1 指标体系应包括通用工作管理指标和专项工作管理指标，通用工作管理指
9、标应得总分为700分，专项工作管理指标应得总分为300分，每类特种设备现场检查应得总分各为100分，评价指标内容参见附录A.5.1.2 在重点行业开展安全管理评价工作时，当通用工作管理指标和专项工作管理指标不能覆盖行业特点时，宜根据重点行业特点对管理评价指标进行调整。5.2 通用工作管理指标5.2.1 企业管理指标应包括ta) 特种设备安全管理机构zb) 各级人员安全生产责任制;c) 各职能部门安全生产责任制Fd) 特种设备管理制度F的考核机i!itJI f) 接受监察。3 DB31月1188-20195.2.2 人员管理应包括za) 人员配备zb) 人员档案及台账管理zc) 人员培训。5.2
10、.3 特种设备管理应包括za) 采购、租赁、安装、改造、修理、维保管理Fb) 标志标识管理Fc) 定期检验。5.2.4 作业管理及定期检查应包括za) 作业管理sb) 安全附件检查Fc) 自行检查。5.2.5 档案、法规、文件管理应包括za) 特种设备技术档案zb) 使用登记变更管理Ec) 文件和记录管理Fd) 法规、安全信息的收集、传达。5.2.6 应急准备与响应应包括特种设备应急预案建立情况、培训情况、定期演练情况。5.2.7 事故处理及预防应包括2a) 事故调查程序及档案情况FM 特种设备事故预防培训。5.3 专项工作管理指标5.3.1 风险分级管控工作应包括2a) 风险分级管控工作制度
11、;b) 风险分级管控工作开展情况Fc) 建立风险清单Ed) 风险管控措施落实情况zd 高风险点挂牌情况F。风险分级管控工作内容培训。5.3.2 隐患排查治理工作应包括:a) 隐患排查治理制度pb) 隐患排查计划执行情况Fc) 建立隐患台账Fd) 隐患治理完成情况se) 隐患上报(软件使用情况); 0 元法完成治理隐患处理情况g) 隐患排查治理工作内容培训。5.4 重点行业的特殊管理指标4 重点行业的特殊管理指标应包括但不限于zu 特定的作业资质及人员要求zb) 专用设备、附件及材质要求zDB31月1188-2019c) 特定的管理要求sd) 风险较高的生产工艺要求ze) 特定的场地设施要求。6
12、 档案管理6.1 特种设备使用单位安全管理评价工作完成后，应将评价资料存档，存档资料包括但不限于2a) 安全管理评价工作计划zb) 特种设备使用单位安全管理评价表。6.2 档案保管期眼不得少于2年。7 持续改进7.1 幢查评审使用单位或监管部门使用安全管理评价作为工作方法时，应依据国家法规、标准按计划的时间间隔对评价方法、指标进行检查评审，根据以下情况变化调整评价指标、内容，以适应法规、标准及其他评价要素变化引起管理要求的改变z的特种设备法律、法规、标准等变更、修订变化所引起的评价要求的改变zb) 双重预防工作内容调整、变化时所引起的评价要求的改变zc) 特种设备事故发生后整治、预防、应急处置
13、等管理要求改变引起的评价要求的变化sd) 不同的特种设备行业管理要求引起的评价要求的改变。7.2 更新发现不符合，应及时对评价方法、指标及时进行调整。5 DB31月1188-2019附录A资料性附录)特种设备使用单位安全管理评价表一套完整的恃种设备使用单位安全管理评价表一般由图A.l和表A.l-表A.17的附表组成，其中表A.4表A.16是特种设备现场检查表，使用单位应根据实际使用的特种设备选择填写。6 -一一图A.l是特种设备使用单位安全管理评价表的封面。一一一表A.l是单位基本情况表，该表应用于统计使用单位特种设备基本情况。一一表A.2是特种设备使用单位安全管理评价得分汇总表，该表应用于统
14、计评价得分。一一表A.3是恃种设备管理工作评价表，该表包括管理评价指标的内容、要求、评分方法，应用于使用单位对照单位实际情况开展各项指标评分。一一表A.4是锅炉现场检查表。一一表A.5是固定式压力容器现场检查表。一一表A.6是移动式压力容器现场检查表。一一表A.7是氧舱现场检查表。一一表A.8是工业管道现场检查表。一一表A.9是最输(含公用燃气管道现场检查表。一一表A.I0是公用热力管道现场检查表。一一表A.l1是电梯现场检查表。-一一表A.12是自动扶梯和自动人行道现场检查表。一一表A.13是起重机械现场检查表。一一表A.14是大型游乐设施现场检查表。一一表A.15是场(厂)内机动车辆现场检
15、查表。一一表A.16是客运索道现场检查表。表A.17是特种设备使用单位安全管理评价问题汇总表，该表应用于记录评价中发现的与评价指标不符合的问题和隐患，记录隐患整改计划、措施，以及对隐患是否整改的确认。特种设备使用单位安全管理评价表评价单位(部门): 评价时间z固A.1特种设备使用单位安全管理评价囊封面、UW-2-jNO- oug-叶二lNOS单位基本情况褒表A.1。编号z单位社会信用代码单位法人地址联系人联系电话特种设备类别设备数址持证作业入员特种设备特种设备安全近三年有无事故f死伤重轻使用年份台数锺(人管理机构管理人员巳1有口有, 口元口元注g压力管道计数单位为公里，其他特种设备计数单位为台
16、.DB31月1188-2019表A.2特种设备使用单位安全管理评价得分汇总囊序号项目类别评价内容分值评分备注1 特种设备安全管理机构30 2 各级人员安全生产责任制15 一3 各职能部门安全生产责任制10 -企业管理4 特种设备管理制度30 5 考核机制5 一6 接受监察10 7 人员配备50 8 人员管理人员档案及台账管理10 9 人员培训60 -通10 采购、租赁、安装、改造、修理、维保管理30 11 用管特种设备管理标志标识管理10 12 一理定期检验30 13 指作业管理60 14 标作业管理及定期检查安全附件检查20 一15 自行检查70 16 特种设备技术档案20 17 使用登记变
17、更档案10 二档案、法规、文件管理18 文件和记录管理20 19 法规、安全信息的收集、传达20 一20 应急准备与响应特种设备应急预案建立情况、培训情况、定期演练情况150 21 事故调查程序及档案情况20 一事故处理及预防22 特种设备事故预防培训20 23 风险分级管控工作制度30 24 风险分级管控工作开展情况30 25 建立风险清单30 一风险分级管控工作26 专风险管控措施落实情况30 一27 项高风险点挂牌20 28 工风险分级管控结果培训10 卜一一一29 作隐患排查治理制度30 -一30 管隐患排查计划执行情况20 -31 理建立隐患台账20 卡一一一一指32 隐患排查治理工
18、作隐患治理完成情况30 -一标33 隐患上报(软件使用情况)20 -34 短期无法完成治理隐患挂牌情况20 -一-一35 隐患排查治理结果培训10 -一一36 重点行业的特种设备管理指标根据重点行业管理特点设定合计9 DB31/T 1188-2019 表A.2(续)序号项目类别评价内容分值评分备注37 锅炉100 一38 固定式压力容器100 39 移动式压力容器100 -40 氧舱100 一41 工业管道100 一42 现*输(含公用燃气)管道100 场43 检公用热力管道100 44 查电梯100 45 自动扶梯和自动人行道100 46 起重机械100 47 太型游乐设施100 一48 场
19、(厂)肉机动车辆100 一49 客运索道100 评分情况使用单位评价得分=各分项评价得分和应得总分注1.当实际管理情况不涉及某项目时，该项不需评分，应得满分也要扣除该项分数.例如，第1项机构设置当使用单位不需要设置特种设备管理机构时，在扣分原因栏中注明不涉及，该项可不评分，应得总分=1000-30=970.2. t，;.(上评价指标针对特种设备使用工作相关人员、制度、要求开展.3.重点行业特种设备管理评价指标应得总分可根据每个重点行业实际情况分别设定.10 。国卢时=ltM。-特种设备管理工作要求序号评价内容评价要求评分办法评价备注应得分得分扣分原因)特种设备安全管理机构是指使用单位中承担特种
20、设备安全管理职责的内设机构。符合下列条件之一的特种设备使用单位，使用单位应设置特种设备安全管理机应当按照本单位特种设备的类别、品种、用途和数结等情况设置特种设备安全管理机构，逐台落实安全责任人z构的，未设置扣30分.(1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的z特种设备安全管理机构要在单位管理1 特种设备安(2)使用直接用于旅游观光的速度大于2.5m/s乘客电梯的，组织架构文件中有体现，当由设备部、全管理机构或者使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使安全部兼任特种设备安全管理部门工30 用30台以上含30台电梯的p作职能时，在公司管理文件中一定要有(3)使用10台以上含10台大型游乐
21、设施，或者10台以上书面证明，不能用口头形式说明.含10台非公路用旅滋观光车辆等为公众提供运营服务的s充装单位按照法规要求对机构设置进的使用客运架空索道，或者客运缆车的F行评价(5)使用特种设备不含气瓶总址50台以上含50台的应根据本单位实际制定各级人员的安全生产责任制。应包括岗位职责应该全覆盖，每缺一类岗位职各级人员但不限于g资扣2分.(1)特种设备主要负责人岗位职责z(充装单位按照法规要求的岗位职责进6 2 安全生产责任制(2)安全管理人员岗位职资5行评价)(3)作业人员岗位职责岗位责任制应该包含法规所列责任制注2见TSG08-20172.4.内容，缺一项扣2分9 应根据本单位实际制定各职
22、能部门的安全生产责任制.应包查管理制度文件，至少应该包含所列资各职能部门括但不限于2任制内容，缺一项扣3分6 3 安全生产(1)特种设备安全管理部门职责;责任制(2)岗位培训11教育部门安全职责z要求有关部门包含特种设备安全管理职能，按内容完善程度，按好、中、差分J (3)档案管理部门档案管理职资4 别每个责任制扣0.2.4分表A.3如，矗如。国-主-glMO-表A.3(续序号评价内容评价要求评分办法应得分评价备注得分扣分原因特种设备使用单位应当按照特种设备相关法律、法规和安全技术规范的要求建立健全特种设备使用安全管理制度.管理制度至少包括以下方面2(1)特种设备安全管理机构简要设置时和相关人
23、员岗位职资5(2)特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度s查管理制度文件，应该包含所列规章制特种设备(3)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试申请实施管理度内容，缺一项扣3分。4 制度s30 管理制度(4)特种设备隐患排查治理制度z有特殊要求的特种设备使用单位、克(5)特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度z装单位接相关法规要求进行评价(6)特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理规定s(7)特种设备应急救援管理制度z(8)特种设备事故报告和处理制度z(9)商耗能特种设备节能管理制度s(10)对待种设备相关作业的承包商的管理制度提供特种设备安全考核制度和考核记使用单位应
24、建立特种设备安全考核制度，按安全成效对特种设录的不扣分.5 考核机制无特种设备安全考核制度和考核记录5 备管理、作业人员/部门给予奖惩的扣5分.有制度，无考核记录的扣3分应当接受特种设备安全监察部门依法进行约安全监察工作，及时向安全监察人员提供所需的有关材料和信息，告知监察人员咨询所在地监察机构反馈的接受日常6 接受监察现场安全注意事项，为现场安全监察工作提供必要的条件。对监察的结果，按好、中、差分别每项扣0、10 于安全监察指令书提出的问题，应当在规定时限内按照要求5、10分进行整改，并报告整改情况 -N 。国艺叶=|M。-囊A.3(续序号评价内容评价要求评价备注评分办法应得分得分(扣分原因
25、作业人员配备特种设备使用单位应当根据本单位特种设备数量、特性等配备相应持证的特种设备作业人员，并且在使用特种设备时应当保证每班至少有一名持证的作业人员在岗.特种设备作业人员应按照国家有关规定经考核合格，取得特种安全管理负责人、安全管理员应在使用设备作业人员证书，经使用单位雇聘用后，方可从事相应的作业或者管理工作.单位管理体系中有书面授权或任命文安全管理人员配备要求件，元授权任命文件的扣10分.叫特种设备使用单位应当根据本单位特种设备的数量、特性等配l.检查人员台账，特种设备使用单位安备适当数址安全管理负责人、安全管理员。设置安全管理机构全管理负责人不符合要求的扣20分.的使用单位以及符合下列条
26、件之一的特种设备使用单位，应当2.出现一项特种设备管理人员不能满配备专职安全管理员，并且取得相应的特种设备安全管理人员足设备使用管理要求的扣20分.7 人员配备资格证书z3.检查人员台账，出现一项特种设备作(1)使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa锅炉的p业人数不能满足设备使用要求的扣50 (2)使用5台以上(含5台第E类固定式压力容器，或者移动20分F现场抽查作业人员，发现无证上式压力容器的s岗情况，每人次扣5分.(3)从事移动式压力容器，或者气瓶充装的s4.应配备专职特种设备管理人员未配(4)使用10km以上含10km)工业管道的s备的，或选取来持证上岗的兼职管理员(5)使用移动式压力
27、容器，或者客运拖牵索道，或者大型淤乐设扣10分.施的s(有特殊要求的特种设备使用单位、充(6)使用各类特种设备(不含气瓶总结20台以上(含装单位按相关法规要求进行评价20台的。除前款规定以外的使用单位可以配备兼职安全管理员，也可以委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理，但是特种设备安全使用的责任主体仍然是使用单位如d巳QUMWf飞、-lEND-表A.3(续序号评价内容评价要求评分办法应得分评价备注得分扣分原因查特种设备理人员、作业人员台胀、资捕证书及档案.8 人员档案及应对本单位特种设备作业人员建立台账和档案，并督促作业人有人员台账，且与实际情况符合不扣分.10 台账管理员在证书有
28、效期满前3个月向发证部门提出u审申请l.元人员台账扣10分2.有台胀，但随机抽查人员情况与台账不符每人次扣3分是否指定了负责教育培训工作的人员5 是:5分z否:0分是否开展特种设备安全作业方面的安全培训!5 是:5分z否:0分是否提供特种设备管理人员、部门职责1.对特种设备作业人员定期开展安全作业和守能教育方面的培训记录5 培训11;是:5分z否:0分2.对特种设备管理人员开展岗位职责、部门职资培训11;是否提供特种设备管理制度培训记录3.对所有特种设备管理、作业人员开展将种设备管理制度5 9 人员培训(是:5分s否:0分培训11;4.对承担安装、修理、改造、维保、检验检测等外包工作的承包每年
29、进行特种设备安全和节能教育多商开展安全培训!l.少次检查以上安全培训的计划、培训记录元培训记录证明安全教育次数，等同于未培训11:0分1.12次及以下:1分12 2.3-5次(含6次):3分3.6-9(含9次):6分4.10-12次含12次):9分5. 13次以上:12分L 4 如 已回-叶=ltN04mw表A.3(续)序号评价内容评价要求评分办法应得分评价备注得分扣分原因安全教育培训的时长为多少以时间坛短的一次为评判依据1. 10-30(含分钟:2分8 2. 30分钟-1小时(含):4分3.1-2小时含):8分培训|人次数占总特种设备管理、作业人1.对特种设备作业人员定期开展安全作业和节能被
30、育方面的员数比例培训11;1. 40%以下:0分2.对特种设备管理人员开展岗位职责、部门职资培训p2.41%-60%(含50%):3分3.对所有特种设备管理、作业人员开展特种设备管理制度3.61%-80%含80%):6分10 9 人员培训培训1;4.81%-100%(含100%):8分4.对承担安装、修理、改造、维保、检验检测等外包工作的承包5.作业人员100%培训，管理人员也参商开展安全培训。加培训11:10分检查以上安全堵训的计划、培训记录是否建立并保存培训过程与结果记录是:5分s否:0分5 对承担本单位特种设备外包工作的承包商施工人员是否在施工前进行安全精训5 (是:5分;否:0分加tJ
31、l UMS之4=glND-表A.3(续)序号评价内容评价要求评分办法应得分评价备注得分(扣分原因1.采购、使用取得许可生产含设计、制造、安装、改造、修理，下同)，并且经检验合格的特种设备，不得采购超过设计使用年限的特种设备，禁止使用国家明令掏汰和已经报废的特种设备。应选择有相应特种设备许可资质的单位安装、改造、修理特种设备。2.采购旧特种设备应当符合以下要求z每类特种没备最少抽1份档案，按评价(1)具有原使用单位的注销登记证明z(2)具有完整的安全技术档案s要求的符合情况，开展检查.(3)定期检验合格。1.记录抽查特种设备注册代码主民压类设备名称a3.采购进口特种设备应当符合以下要求s代码:(
32、1)承压类特种设备攘外制造单位应当取得国家质检总局颁主的相应特种设备制造许可证，并附有安全技术规范要求的设计2.机电类设备在称220 采购、租赁、文件、产品质结合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明安装、改造、代码s10 等出厂文件z修理、维保(2)机电类特种设备同类首台产品，应当由该产品的国内代理管理商报请特种设备型式试验机构型式试验合格z有特种设备的采购、租赁、安装、改造、(3)特种设备安全质单位能和能效指标符合中国特种设各安全修理、维保不符合法规要求情况，扣技术规范、强制性标准的有关规定系20分(4)附有相关安全技术规范要求的设计文件、产品匮茧合格证明、安装及使用维修说明、检验证书等
33、中文出厂文件.4.租赁使用的特种设备，或自产权单位委托给代理单位代管的特种设备，租赁使用单位或代理单位与产权单位必须签订相应的合同，明确双方在使用、维修、事故应急处究中的责任法律对维护保养单位有专门资质要求的，使用单位应当选择具1.查维保单位资质，符合:5分，不符合2有相应资质的单位实施维护保养。并按照法规要求开展维保o分10 工作，保存维保记录2.抽查维保合同，维保记录，发现1项不符合法规要求扣5分如(1) UMW-h4-lEND- 表A.3(续)评价备注评分办法应得分扣分原因i序号评价内容评价要求得分1.应按规定程序办理特种设备使用登记，将使用登记证、检验合格标志等标志置于该特种设备的显著
34、位置.现场查看，不符合每项扣5分10 标志标识2.特种设备适用时应有色标，管道按介质着色环，流向表示11 管理清楚.3.在特种设备使用、维修等场所应按规定使用安全标志1.使用单位应当在特种设备定期检验有效期届满前的1个月特种设备报检情况z以内，向检验机构提出定期检验申请，并做好相应的准备工作.1.特种设备定期检验有效期在1月内，未经检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用.使用单位未办理报检手续:0分.2.因特殊情况不能按期进行定期检验的特种设备，由使用单位2.特种设备定期检验有效期在1月内，15 刷提出书面申请，说明原因并承诺采取相应监控措施保障安全运使用单位已办理报检手续:15分。行，征
35、得原检验机构同意或者委托有资质的检验机构进行基于特种设备在检验有效期拖围内，且有效风险的检验后，方可延期检验。时间超过1个月的，该项目直接给移动式压力容器异地检验按特种设备使用管理规则要求15分进行定期检验1.存在超期未梭的设备，已贴封条停止运行，且能提供停用手续或报栓手续是否存在超期未检含年度检验的设备(可向监管部门或检验的，给15分E2.超期设备已停止运行，但不能提供停15 机构查询。甩手续或报检手续的，扣15分s评价范围包括租赁使用的特种设备3.使用单位不能证明超期特种设备已处于停用状态的，且不能提供停用手续或报检手续的，扣15分如., 口国-Ha-1LND-mw表A.3(续应得分评价备
36、注序号评价内容评价要求评分办法得分扣分原因是否制定特种设备相关岗位的详细安全操作规程20 (重点行业特种设备的操作规程帘考虑工艺特点是否有安全生产巡查制度10 是，10分;否:0分使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规程a操特种设备巡查是杏每天进行，并记录作规程一般包括设备操作参数、操作程序和方法、维护保养要情况。求、安全注意事项、巡回检查和异常情况处置规定，以及相应记抽查一一年度一一-月份一一一10 录等。设备的巡查记录。13 作业管理作业人员应按照规程进行操作、巡检和做好各项记录.备注s抽查上半年度、下半年度各1个使用单位应当根据设备特点和使用状况对特种设备进行经常月的巡查记录佐
37、维护保养，维护保养应当符合相关安全技术规范和产品使用 维护保养说明要求.对发现的异常情况及时处理，并且作出记安全巡查记录是否完好10 录，保证在用特种设备始终始于正常使用状态抽查安全巡查记录，签字作业岗位的安全操作规程是否醒自张贴是，10分，否，0分10 备注:操作规程内容较多时，在操作现场至少提供1本操作规程供作业人员翻阅使用，不扣分抽查安全附件及安全保护装置台账应对安全附件、安全保护装置、测址调控装置及有关附属仪樱有台账:10分乎无台账:0分。安全附件查安全附件及安全保护装置的定期校仪表落实专人负责管理，建立管理台胀，进行定期校验、检修，20 14 验报告、检修记录检查并做出记录.安全附件
38、或安全保护装置不准随意拆除或不用有校验报告、检修记录:10分z元校验报告、检修记录:0分. 。自己主-!MO-表A.3(续评价备注l序号评价内容评价要求评分办法应得分得分扣分原因使用单位是否建立自行定期检查的计划10 有计划:10分s元计划:0分为了保证特种设备的安全运行，特种设备使用单位应当根据所是否制定了所有种类的特种设备定期使用特种设备的类别、品种和特性进行定期自行检查.检查表10 定期自行检查的时间、内容和要求应当符合有关安全技术规范一类特种设备未覆盖扣5分的规定及产品使用维护保养说明的要求检查使用单位自行检查记录是否完善.15 自行检查检查记录填写不完整扣5分F10 元检查记录扣10
39、分年度检查1.每年都按法规要求开展年度检查，并使用单位应当按照法规要求自行开展对特种设备的年度检查，做好年度检查报告，不扣分g并出具年度检查报告.年度检查工作完成后，应当进行使用安2.在1个评价周期内无法提供某一类40 全状况分析，并且对年度检查中发现的隐患及时消除.年度捡到特种设备年度检查报告，扣20分F查工作可以由压力容器使用单位进行，也可以委托具有移动式3.无法提供所有类别特种设备的年度压力容器定期检验资质的特种设备检验检测机构进行检查报告，扣40分单位应逐台建立特种设备安全与节能技术档案。安全技术档案至少包括以下内容z(1)使用登记证;(2) .特种设备使用登记表(以下简称使用登记表)
40、I (3)特种设备的设计、制造技术资料和文件，包括设计文件、产1.抽查特种设备档案，记录设备名称和品质监合格证明含合格证及其数据表、质盐证明书)、安装及代码。使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等);档案齐全20分，每缺1项扣5分E特种设备(4)特种设备的安装、改造和修理的方案、图样(注、材料质结设备名称=川16 20 技术档案证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验设备代码=收报告等技术资料p2.当缺失某一类特种设备档案，或某段(5)特种设备定期自行检查记录(报告和定期检验报告s时间内特种设备档案时，扣20分(6)特种设备的日常使用状况记录F缺失特种设备类jJj:(7)
41、特种设备及其附属仪穗仪表维护保养记录s(8)特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告z的特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告如 自己叫=lMO-囊A.3(续序号评价内容评价要求评分办法应得分备注得分(扣分原因)检查是否建立事故调查处理程序10 1.发生特种设备事故，应按规定上报，并保护好事故现场，启动是:10分F否:0分事故调查相应的应急预案与响应程序.2.应建立事故调查处理规定，以确保能及时准确地调查、处理1.发生过特种设备事故的单位，事故档21 程序及案齐全，不扣分s没发生过特种设备事特种设备事故，分析发生的原因，并制定出相应的纠正和预防档案情况措施.放的单位，不扣
42、分s10 3.应建立事故档案并长期保存2.事故档案不齐全，扣5分s3.事故档案缺失，扣10分22 事故预防使用单位搜集同类型设备的典型事故，汇编成事故案例，对员检查同类型特种设备事故预防培训记录培训工进行培训，并形成记录有:20分s元:0分20 双重预防工作制度中是否包含风险分级管控工作要求15 23 风险分级管是:15分s否:0分控工作制度是否编制了风险计算和分级的方法15 是:15分z否:0分员工是否参与了风险辨识的过程?风险分级管控工作开展情况g1.全部:10分10 在双重预防制度中写明风险分级管控工作要求.按照风险分2.部分:5分级管控实施标准，定期开展特种设备风险因素辨识、建立风险3
43、.否:0分因素清单，针对特种设备高风险因素制定并落实管控措施，将风险辨识范围是否涵盖所有特种设备、部件、部位风险分级管风险辨识结果及管控措施对本单位员工进行培训1.是:10分10 24 控工作开展2.部分:5分3.否:0分风险辨识范围是否涵盖所有特种设备作业过程1.是:10分10 2.部分:5分3.否:0分 而。臣之叶=lNOS囊A.3(续评价备注序号评价内容评价要求评分办法应得分得分扣分原因是否形成风险辨识清单，列出风险因素建立风险25 可能导毅的事故和伤害30 清单(是:30分p否:0分风险管控措风险分级管控工作开展情况g是否针对高风险点按照风险清单要求26 在双重预防制度中写明风险分级管
44、控工作要求。按照风险分落实管控措施30 施落实情况级管控实施标准，定期开展特种设备风险因运辨识、建立风险是:30分s否:0分高风险点因素清单，针对特种设备商风险因素制定并落实管控措施，将是否对商风险点进行挂牌27 凤险辨识结果及管控措施对本单位员工进行培训!l20 挂牌(是:20分F否:0分风险分级管是否将风险辨识结果对单位内部人员28 进行培训并保存相应培训记录10 控结果培训11是:10分;否:0分)! 29 隐患排查是否建立特种设备隐患排查制度治理制度是:30分E否:0分30 是否制定了特种设备隐患排查程计划10 隐患排查隐患排查治理工作情况z是:10分s否:0分30 计划执行单位负责人
45、应制定隐患排查治理工作制度、编制隐患排查工作是否按计划开展特种设备隐患排查情况手册。工作10 按照隐患排查导则、工作指商标准，开展隐患排查治理工作，建是:10分s否:0分建立隐患立隐患排查治理台账，整改封闭隐患，使用盹怠排查数据上报是否建立了隐患排查治理台账31 系统，按时上报特种设备隐患信息20 台账(是:30分s否:0分隐患治理排查出来的隐患是否治理封闭并提供32 相应整改记录30 完成情况是:30分s否:0分 Tl 。国f飞同-lINO去w表A.3(续序号评价内容评价要求评分办法应得分评价备注得分扣分原因)是否应用了隐患排查信息化系统上报33 隐患上报本单位隐患排查结果20 是:20分s
46、否:0分隐患排查治理工作情况=单位负责人应制定隐患排查治理工作制度、编制隐患排查工作短期无法完成治理的隐患是否挂牌短期无法完手册.告知20 34 成治理的隐是:20分s否:0分患挂牌情况按照隐患排查导则、工作指商标准，开展隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账，整改封闭隐患，使用隐患排查数据上报系统，按时上报特种设备隐患信息是否将排查出来的隐患结果对本单位隐患排查治工作人员进行培训告知10 35 (是:10分z否:0分理结果培训各行业的36 特种设备根据各行业管理特点设定管理指标I o、。器之4=lMO-锅炉现场检查序号评价内容评价要求评分办法应得分评价得分扣分原因锅炉房不得设在聚集人多的房间
47、或在其上丽、下面、婚邻或主要疏不符合扣10分10 1 锅炉房环境散口两旁锅炉房设置在地下室的，应有强制通风措施不符合扣10分10 (1)安全阀2铅封、校验标签完好，在校验有效期内使用，外观正常，有定期排放试验记录，疏水应畅通，排汽管、放水管应引到安全地点p(2)水位表s水位表上有最低、最高安全水位和正常水位的明显标(1)安全阀、压力表超期未检或者苟安2 安全附件志，水位清晰可见，玻璃管水位表有防护嚣，照明良好，事故照明电全附件不能正常工作的，扣10分z50 源完好F两只71 。目2时=|MOS自动扶梯和自动人行道现场检查i ，字号评价内容评价要求评分办法应得分评价得分扣分原因紧急停止装置应动作
48、可靠在运行过程中，按动紧急停止装置，如20 果不能停止运行扣20分1 紧急停止装置紧急停止装置应涂成红色，并在此装置上或紧靠着它的地方标上外观检查，紧急停止装置未涂成红色，12 停止字样或未标停止字样扣12分(1)扶手带中心线与障碍物之间的距离小子。.5m时，应采取相应的预防措施，(2)扶手带外缘与墙壁或者其他障碍物之间的水平距离在任何情况下均不得小子80mrn. 2 防护措施(3)自动扶梯出入口应采取用布置永久障碍物或固定护栏等防护措目测检查，不符合要求，每项扣5分20 施，阻止乘客倚靠扶手带.的在与楼板交叉处以及各交叉设置的自动妖梯或自动人行道之间，应设置符合规定要求的防碰挡板。(5)在围
49、裙板上应援设由柔性材料如z毛刷、橡胶型材组成的围裙板防夹装置-_._-呻+电F出人口应充分照明并保持畅通自测检查，不符合扣12分12 在入口处应按规定设置使用须知的标牌自测检查，不符合扣12分12 3 出入口梳齿板梳齿、踏板面齿应完好，不得有缺损目测检查，梳齿板梳茜、踏板面齿缺损12 扣12分自动启动式自动扶梯或自动人行道，应在清晰可且的信号系统，向外观检查，信号系统工作不正常扣12 乘客指明自动扶梯或自动人行道是否可供使用及其运行方向12分合计100 表A.12a 口国-4-ltMO-起重机械现场检查l序号评价内容评价要求评分办法应得分评价得分扣分原因起重机械应在检验有效期内使用，安全检验合
50、格标志应置于设备检查安全检验合格标志，超过有效期1 定期检验的扣5分，在有效期内但未张贴的扣5 的显著位置3分，张贴位置不规范的扣1分在用起重机械的自行检查至少包括以下内容z(1)整机工作性能s(2)安全保护、防护装置;(3)电气液压、气动等控制系统的有关部件z自行检查(4)液压气动等系统的润滑、冷却系统E每项1分9 2 内容(5)制动装置z(6)吊钩及其闭锁装置、吊钩螺母及其放松装置z(7)联轴器s(8)钢丝绳磨损和绳端的固定s(9)链条和吊辅具的损伤起重机峨的全面检查，除包括自行检查的内容外，还应当包括以下内容z全面检查(1)金属结构的变形、裂纹、腐蚀，以及其焊缝、佛钉、螺栓等连接z3 (
