1、圣戈班穆松桥徐州基地安全管理通用程序编号: SGXZ-SMS-GP01版本日期页数EHS管理体系风险评估程序012008-08-019 of 90 目录1批准列表2. 目的和范围3. 术语和定义4职责5流程6要求7相关文件8附件1.批准列表版本 1版本2版本3版本4版本5编写审核批准2目的和范围21目的：准确识别危险源，评估其风险程度，进行风险分级，实施有效控制，进行基地内部风险评估和风险控制策划。运用风险评估的方法进行区域风险评估、岗位风险评估。22范围：本程序适用于圣戈班穆松桥徐州基地。3职责3.1EHS部负责组织风险评估和风险控制的工作。3.2各工厂/部门经理负责本部门的风险评估和风险控
2、制工作，将其结果上报EHS部核实存档。3.3EHS部和人力资源部共同组织有关危险识别及风险评估的培训,协助各工厂/部门经理进行风险评估，并核实评估结果。4术语危险源：是可能导致伤害或疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态（这种“根源或状态”来自作业环境中物、人、环境和管理，包括物的不安全状态、人的不安全行为、有害作业环境、安全管理缺陷四个方面）。危险源识别：认识危险的存在并确定其特性的过程。风险：发生特定危害事件的可能性以及产生的后果的组合。风险评估：依照现有的专业经验、集团评估标准和准则，对危险分析结果做出判断的过程。事故:造成工伤、职业病、财产损失、环境破坏的事故。事件：导
3、致或可能导致事故的事情。区域风险评估：对员工在工作区域可能面临的一般或特殊安全风险的研究。岗位风险评估：对员工在工作岗位进行正常操作时，可能面临的一般或特殊安全风险进行分析评估。5流程图无。6.要求6.1识别危险源控制风险，首先要进行危险源识别，评估其带来的风险的严重程度和可能性，判断其风险级别，据此考虑风险控制的措施及降低风险的优先顺序。这是不断发展和更新的过程。6.1.1各工厂/部门经理负责组织成立评估小组(由各工厂/部门经理、主管、班长和熟悉作业条件的人员组成，必要时EHS也参加).6.1.2风险评估小组成员应具备必需的EHS专业技术知识，掌握常用的风险评估方法，具备与风险评估相关的技巧
4、和能力。6.1.3风险评估小组按照公司危险源识别和风险评估程序，根据本工厂/部门的生产工作特点，负责本工厂/部门生产、工作活动中的危险源识别和风险评估。6.1.4评估小组在识别危险源时可按以下单元或业务活动识别危险源。a、 厂房内（外）的地理位置；b、 生产过程和操作步骤；c、 计划的和被动性的工作；d、 确定的任务；e、 不经常发生的任务。6.1.5 危险源识别应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、危险物质及其控制和影响因素上。危险源识别应考虑以下范围：a、 常规活动（如正常的生产活动）和非常规活动（如临时抢修等）的工作环境及操作条件；b、 所有进入作业场所的人员（含员工、合同方人
5、员和访问者）；c、 生产作业设施、如建筑物、设备、设施等（含单位所有或租赁使用的）。d、 事故及潜在的紧急情况，包括来自原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷，设备使用，气候、地震及其他自然灾害，违反操作规程，违反安全规程等人为因素；e、 以往活动遗留下来的潜在危害和影响。6.1.6危险源识别方法可采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表等方法。6.1.7各评估小组应根据各自划分的单元或作业场所编制风险列表。可以参考常见风险列表（附件1）6.2风险评估方法 用与系统风险有关的五种因素指标之和来评估操作人员伤亡风险。这五个因素是：RL （风险级别）、PUR (
6、处于风险中的人数) 、C（控制）、LO（法律要求）、ADF（损失时间和非损失时间事故、职业病和火灾的数量），采取数字化评估的方法， 给五种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以五个分值的和来评估岗位风险的大小。即RER=RL+PUR+C+LO+ADF6.3风险评估步骤6.3.1 评估小组根据区域或岗位工作任务进行数据分类， 即常规工作任务和非常规工作任务。6.3.2进行危险源识别，并列表。可参考危险源辨识列表（附件2）6.3.3 对风险进行描述: 风险的描述代表风险的种类。一个风险通过某种危害（坠落，破碎，燃烧等）来描述,这个描述之间联系到危险源。对于同一个风险可能联系到不同的危险源。6.3.
7、4然后按照规定标准给RL （风险级别）、PUR (处于风险中的人数) 、C（控制）、LO（法律要求）、ADF（损失时间和非损失时间事故、职业病和火灾的数量）分别打分以进行风险估计，风险估计建立在圣戈班标准的基础上。其中， 风险级别(RL)=严重性（RS）可能性（ROP）各项指标赋分标准分别如下：严重性和可能性数字化表述见下表:严重性估计（RS）：严重度数字化级别可能引起死亡5非常高可能引起永久丧失某个肢体或某个身体功能5非常高可能引起长期的致命的疾病4高可能引起一个人以上的长时间（30天以上）的行动不便3较高可能引起5个人以上永久的但不致命的疾病3较高可能引起一人长期的行动不便或30天以上的损
8、失工时事故2中等可能引起一个人以上的工作质量同时降低2中等可能引起1-4人永久但不致命的疾病2中等可能间接引起很严重的风险或损失工时事故在30天内1低最多引起一人工作质量下降05非常低可能引起几个小时内最多一个人的工作质量降低，但不造成行动不便0可忽略风险可能性估计（ROP）：可能性数字化级别不可避免的因硬件或设备问题引起的潜在危险10非常高很高的可能性在没有措施采取的情况下的潜在危险8高可能在采取措施的情况下，但因员工的忽视而造成的潜在危险6较高比较可能在采取措施的情况下，因工作条件，技术问题或系统/设备问题引起的潜在危险4中等最小可能仅由于不预期的/不合理的因素引起的潜在危险2低严重性和可
9、能性估计的结果包括25个风险级别。（见下表）严重性（RS）12345可能性（ROP）101020304050881624324066121824304481216202246810 (PUR) 处于风险中的人数一般按照以下方式来数字化处于风险中的人数 1人.1 2-3 人.2 4-5 人.3 6-10 人.4 11 人 .5 (C) 控制通过工业健康和安全工作来减少和消除风险。这包括培训，信息传播（警示，标志），使用集体和/或个人的保护设备，机械和/或电子的保护手段和安全测试和测量。此项的数字化表述参考下表定期的控制要求-记录，维持，监督 .0定期的控制要求-记录，维持但不监督.2定期的控制要
10、求-记录，但没有维持和监督.4 没有定期的控制.6 （ADF）损失时间和非损失时间事故，职业病和火灾的数量在ADF一栏中填写的数字是最近3年内（火灾 + 事故 + 职业病）数量2（LO）法律要求法律要求代表影响风险评估重要性的因素。如果对于某项风险有相关的法律要求，加上2分。6.4 风险评估结果级别划分:将五项指标分值相加得出风险评估结果。即：RAR=RL+PUR+C+LO+ADF风险评估结果的量化结果级别可以根据下表来判断：46及更高高(非常危险)31-45较高(危险)21-30中等11-20低3-10可忽略6.5 风险评估要联系生产实际，参照已往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生的事故
11、后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相适宜，风险级别是综合分析评估的结果。6.6 优先选用直接判断法等方法。对下述情况可直接定为较高级别的风险： a、 不符合职业健康安全法律、法规和标准的； b、 相关方有合理抱怨或要求的； c、 曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的； d、 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。6.7 根据风险评估结果来决定相应的控制和预防措施： (3-10)可忽略：不需要文件或行动记录(11-20)低：不需要增加其他的控制措施或控制测试。应当减少控制措施的投资，或发展控制措施但不需要增加投资。(21-30)中等：应当努力
12、减少风险。控制措施或测试的投资应该得到考虑但有限的投资。(31-45)较高：需要重要资源来减少风险。如果此风险与经常性工作有关，还需要采取应急措施。(46及更高)高：避免开始工作，或立即停止正在进行的工作。如果投资后得不到风险的减少就应该停止该工作。6.8 在对岗位进行风险评估时,也须对其所处的工作环境进行评估，并根据结果制定改正措施。对于工作环境的每一个环境风险因素的描述，我们使用以下列表:工作环境风险噪音耳聋，听力问题温度心脏疾病，生理问题，照明视力降低振动机体问题空气肺病6.8.1环境评估要评估多项指标：温度，亮度，噪音，振动和空气状况，每一项指标与下表中的分数相关联。温度种类分数不能忍
13、受的0很难忍受（温差很大）2很难忍受（温差不大）4持续（高温）6持续（低温）8持续舒适的温度10亮度种类分数黑暗0缺乏光线，有很大浮动的亮光 或光线过大2缺乏光线，有很小浮动的亮光4足够的光线，但光线波动很大6足够的光线，光线波动小8光线足够而且稳定10噪音在一米的距离说话对噪音的感觉分贝分数不可能痛1101009080600很大的噪音可能但要喊叫123456789大的噪音正常说话很难噪音大声说话可以听到噪音可以（没有特殊情况）10安静，即使在工作很容易振动种类分数危险和/或很大的震动2令人疲倦的震动4令人不适的震动6一些震动，机器引擎8没有任何震动10空气（比如漂浮的粉尘）种类分数无法呼吸的
14、0粉尘和很重的气味2粉尘和/或气味4没有粉尘但有很重气味6没有粉尘但有气味8健康的空气状况106.8.2对于工作环境评估，我们使用一个特别的与工作岗位分析相关的3级接受标准，因为各项环境危险因素都可关联到一个风险:工作环境风险级别需采取的措施10Score5可接受无须整改4Score3需改善需实施整改计划以达到可接受水平2Score0危险工作环境是重危险因素。必须马上实施整改措施6.9 风险控制策划6.9.1风险控制措施包括：a、 目标和管理方案；b 、运行控制；c、 应急程序 d、 培训e、 监测6.9.2对风险评估结果，各工厂部门将风险评估结果和风险控制的措施填入危险源辨识及风险评估清单（
15、附件5），连同风险评估报告，汇总表,报与EHS部汇总、组织核实、修改和确认。以此作为安全管理的重要依据。6.10各工厂部门在人员结构、工艺、设备、法规、产品等发生变化时要进行相应的风险评估和风险控制策划工作，并将更新后的风险分析报告呈报EHS部备案。6.11 EHS部每年一次对风险评估方法的应用效果进行检查和评审。6.12 运用风险评估方法进行区域风险评估，具体评估方法见区域风险评估（附件3）。运用风险评估方法进行岗位风险评估，其他相关要求见岗位风险评估（附件4）。7相关文件无8附件附件1：风险列表附件2：危险源辨识列表附件3：区域风险评估附件4：岗位风险评估附件5：危险源辨识及风险评估清单9
