山西华盈时代智能科技股份有限公司股权转让说明书.pdf

1、 山西华盈时代智能科技股份有限公司山西华盈时代智能科技股份有限公司 太原高新区长治路太原高新区长治路 288 号五层号五层 502 室室 公开转让说明书公开转让说明书 主办券商主办券商 二二一七年三月一七年三月 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 1 声声 明明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）对

2、本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 2 重大事项提示重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： （一）公司治理及实际控制人控制不当风险（一）公司治理及实际控制人控制不当风险 有限公司阶段，公司虽制定了与日常生产经营管理相关的内部控制制度，但未制定三会

3、议事规则、关联交易决策制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等规章制度，未形成完整的内部控制体系；股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，相应的内部控制制度得以健全。但由于股份公司设立时间距今较短，各项内部控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要或内部控制制度未有落实而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 针对上述风险，公司将加强管理层和员工在公司治理和内部控制方面的培训，提高董事、监事和高级管

4、理人员对公司法、非上市公众公司监督管理办法等相关规定的认识，强化规范运作的意识，严格履行职责，切实执行公司法、公司章程及各项制度等的规定，使公司规范治理更趋完善。 （二）报告期内使用住宅作为经营场所的风险（二）报告期内使用住宅作为经营场所的风险 2014 年 5 月，公司同太原市东岳实业有限公司签订商品房买卖合同，购置位于太原市小店区长治路 20 号一单元 7 层及 8 层商品房用于办公。上述商品房建设工程规划许可（并规建证新字【2012】第 0552 号）、施工许可（140103201010220101）齐备，房屋所属权证正在办理当中。经主办券商核查，上述商品房规划用途为住宅，公司将上述房屋

5、用于办公与房屋规划用途不符，存在法律瑕疵，报告期内公司存在使用住宅作为经营场所的风险。 针对上述风险，公司已于 2015 年 9 月同山西鸿升房地产开发集团有限公司签订 商品房屋买卖合同 ， 购置位于集阜路 1 号 1 幢 1 单元 14 层 1401 号房屋。上述商品房建设工程规划许可（并规建证新字【2013】第 0670 号）、施工许可（140103201403190301） 齐备， 公司已预付房款 5,428,143.00 元， 正在办理网签。山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 3 公司共同实际控制人华晋、杨明秀承诺，若公司现有办公场所因用途不符而受到主管部门强制搬迁等造成

6、的损失由其二人承担。 （三）公司规模较小风险（三）公司规模较小风险 报告期内，公司主要公司主营业务为建筑智能化工程系统的设计、研发、设备的销售与施工。由于细分市场有限，公司逐渐在山西省太原市外市场拓展，企业业务逐渐向市外、省外布局，注册资本增加至目前的 2,169.00 万元，公司财务状况得到改善。 但公司整体净资产规模仍偏低和业务总量较小， 抗风险能力不足。公司规模偏低可能对公司未来业务扩展带来不利影响。 公司主动接触资本市场，引进投资者并配合开拓省外市场。未来公司将在资本市场中主动融资，改变现在融资难的被动局面，通过引入新的外部股东扩充自身资本金实力。另一方面，公司将加强自身盈利能力，加强

7、与优质客户的合作，实现自我“造血”能力。 （四）客户集中度过高的风险（四）客户集中度过高的风险 2014 年度、2015 年度、2016 年 1-11 月，公司前五大客户销售收入占当期营业收入的比重分别为 87.20%、90.99%、91.99%，占比较高，客户较为集中。公司前五大客户集中度高原因系公司为施工类企，公司业务呈现出体量大、周期长的特点，由于公司尚处于发展初期，受公司业务资源配置所限公司目前呈现出客户集中度较高的特点。公司从 2014 年开始尝试发展智慧社区试运行城市名单，随着政府关于智慧社区政策红利的逐步释放，公司于 2014 年 11 月至 2015 年 1月与太原铁路局职工集

8、资建设经济适用房指挥部分别签订了三份 太铁佳苑智能化小区施工合同 ， 合同金额分别为 3,861,058.83 元、 4,287,019.61 元、 3,892,980.39元，工期分别为 93 天、130 天、75 天，因此客户太原铁路局职工集资建设经济适用房指挥部在公司报告期内销售占比较高。 未来公司将紧紧围绕总体发展规划，充分发挥“华盈”的品牌优势及综合竞争优势，在各主要区域市场业务快速推进的基础上，大力发展智慧城市的建设，通过逐步建立若干个区域智慧城市综合运营中心，不断完善产业链，降低企业经营风险，提高盈利能力，实现主营业务收入与利润平稳较快增长，开拓各种类型客户合作，拓展公司现有模式

9、，提高公司工程质量，降低客户集中度。山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 4 目目 录录 声声 明明 . 1 重大事项提示重大事项提示. 2 释释 义义 . 6 第一节公司基本情况第一节公司基本情况. 8 一、基本情况 . 8 二、股票挂牌情况 . 9 三、公司股东及股权结构情况 . 11 四、公司股本形成及变化情况 . 22 五、重大资产重组情况 . 33 六、董事、监事及高级管理人员基本情况 . 34 七、报告期主要会计数据及财务指标简表 . 36 八、相关机构 . 38 第二节公司业务第二节公司业务. 40 一、主要业务、主要产品或服务及其用途 . 40 二、组织结构及业务流

10、程 . 44 三、与业务相关的关键资源要素 . 46 四、主营业务相关情况 . 55 五、公司商业模式 . 61 六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征 . 66 第三节公司治理第三节公司治理. 81 一、三会建立健全及运行情况 . 81 二、公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况 . 86 三、 分开运营情况 . 86 四、同业竞争 . 88 五、报告期资金占用和对外担保情况 . 89 六、董事、监事、高级管理人员相关情况 . 90 第四节第四节 公司财务公司财务. 95 一、财务报表 . 95 二、审计意见 . 107 三、财务报表编制基础 . 107 四、主要会计政策

11、、会计估计及报告期变化情况 . 107 五、主要税项 . 118 六、报告期主要财务数据及财务指标分析 . 119 七、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易 . 172 八、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 193 九、报告期资产评估情况 . 193 十、报告期股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策 . 194 十一、风险因素 . 195 第五节第五节 有关声明有关声明. 198 一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章 . 198 二、主办券商声明 . 199 三、律师声明 . 200 四、审计机构声明 . 201 五、资产评估机构声明

12、. 202 第六节第六节 附件附件. 203 一、主办券商推荐报告 . 203 二、财务报表及审计报告 . 203 三、法律意见 . 203 四、公司章程 . 203 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 5 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 . 203 六、其他与公开转让有关的重要文件 . 203 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 6 释释 义义 在本公开转让说明书中，除非另有所指或说明，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、股份公司、华盈智能 指 山西华盈时代智能科技股份有限公司 有限公司、 华盈有限 指 山西华盈科技工程有限公司 华盈科技 指 山西华

13、盈科技有限公司 华盈企管 指 山西华盈智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 华盈睿智 指 山西华盈睿智智能企业管理咨询合伙企业 （有限合伙） 海龙国际 指 湖南海龙国际智能科技股份有限公司 本次挂牌 指 山西华盈时代智能科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 主办券商、 西南证券 指 西南证券股份有限公司 协天成律师 指 山西协天成律师事务所 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 银信评估公司 指 银信资产评估有限公司 审计报告 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）以2016年11月30日为审计基准日对山西华盈科技工程有限公司的财务报表进行审计后于201

14、7年2月28日出具的信会师报字2017第ZK10030号审计报告 评估报告 指 银信资产评估有限公司以 2016年4月30 日为评估基准日对山西华盈科技工程有限公司的整体资产价值进行评估后出具的银信评报字2016沪第0589 号山西华盈科技工程有限公司股份制改制所涉及的企业净资产公允价值评估报告 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 7 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 两年一期 指 2014年度、2015年度、2016年1-11月 业务规则（试行） 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 公司章程 指 山

15、西华盈时代智能科技股份有限公司 2016 年第一次股东大会审议通过的 山西华盈时代智能科技股份有限公司章程 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 本转让说明书数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 8 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、基本情况一、基本情况 公司中文名称公司中文名称 山西华盈时代智能科技股份有限山西华盈时代智能科技股份有限公司公司 公司英文名称 ShanXi HuaYing Era Intelligent Te

16、chnology Co.,LTD 统一社会信用代码 91140100662379216T 法定代表人 华晋 有限公司成立日期 2007 年 6 月 14 日 股份公司成立日期 2016 年 8 月 11 日 注册资本 2,169 万元 公司住所 太原高新区长治路 288 号五层 502 室 董事会秘书或信息披露负责人 王翠青 公司电话 0351-8710052 公司传真 0351-8710052 电子邮箱 邮政编码 030000 公司网址 http:/ 主要业务 公司主营业务为建筑智能化工程系统的设计、研发、设备的销售与施工。主要包括智能楼宇自控系统、综合布线系统、闭路电视监控系统、背景音乐及

17、公共广播系统、 智能会议系统、计算机网络系统、防盗报警系统、智能停车场管理系统、一卡通及门禁考勤系统、多媒体信息发布系统、酒店智能客房控制系统、多媒体校园网系统、酒店及公司集团电话系统、机房防雷接地等系统的集成、施工、安装调试以及相关技术产品开发。 所属行业 根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011）分类 “信息系统集成服务”（I6520） 根据证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订）分类 “软件和信息技术服务业”（I65） 根据挂牌公司管理型行业分类指引分类 信息系统集成服务（I6520） 根据挂牌公司投资型行业分类指引分类 “信息科技咨询和系统集成服务”（1710111

18、0） 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 9 二、股票挂牌情况二、股票挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票代码股票代码 股票简称 华盈智能 股票种类 人民币普通股 每股面值 人民币 1.00 元 股票总量 2,169 万股 挂牌日期 挂牌后的转让方式 协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份

19、，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。” 业务规则（试行）第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均

20、为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。” 公司章程第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 10 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份

21、总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。” 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺、股东对所持股份自愿锁定的承诺 除上述规定的股份锁定外， 公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺。 3、股东所持股份的限售安排、股东所持股份的限售安排 股份公司成立于2016年8月11日，截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立不足一年， 公司限售股份数额为18,653,334股， 可转让股份数额为3,036,666股，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。具体情况如下： 单位：股单位：股 序号序号 股东姓名股东姓名名称名称 任职情况任职情况 持股数量持股数量 持股比例持股比

22、例（）（） 本次可进入本次可进入 全国股份转全国股份转 让系统转让让系统转让 的股份数量的股份数量 是否存在质是否存在质押或冻结情押或冻结情况况 1 华晋 董事长、总经理 6,151,000 28.36 0 2 杨明秀 董事 3,774,000 17.40 0 3 华盈企管 5,720,000 26.37 1,906,666 4 华盈睿智 3,390,000 15.63 1,130,000 5 海龙国际 1,258,000 5.80 0 6 魏博天 400,000 1.84 0 7 杨秀健 100,000 0.46 0 8 金鸿飞 董事 100,000 0.46 0 9 陈勇 100,000

23、0.46 0 10 张耀威 董事 100,000 0.46 0 11 陈燕 100,000 0.46 0 12 贾佳 智能化事业部总监 50,000 0.23 0 13 赵占林 50,000 0.23 0 14 张慧 50,000 0.23 0 15 祁雷 40,000 0.18 0 16 乔雪娜 董事、副总经理 31,000 0.14 0 17 王新萍 30,000 0.14 0 18 华建武 监事会主席 25,000 0.12 0 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 11 19 魏宝林 职工代表监事 22,000 0.10 0 20 叶丹 22,000 0.10 0 21 伍

24、吉华 22,000 0.10 0 22 杨勇 22,000 0.10 0 23 程兑亮 监事 21,000 0.10 0 24 任婧瑞 20,000 0.09 0 25 崔少鹏 20,000 0.09 0 26 李惠广 20,000 0.09 0 27 范成伟 11,000 0.05 0 28 杨春秀 11,000 0.05 0 29 姚文秀 10,000 0.05 0 30 李慧慧 10,000 0.05 0 31 姚章荣 10,000 0.05 0 总计总计 21,690,000 100.00 3,036,666 三、公司股东及股权结构情况三、公司股东及股权结构情况 （一）股权结构图（一）

25、股权结构图 （二）子公司和分公司情况（二）子公司和分公司情况 1、控股子公司基本情况、控股子公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司无控股子公司。 2、参参股子公司基本情况股子公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司无参股子公司。 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 12 3、分公司基本情况、分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司无分公司。 （三）控股股东、实际控制人（三）控股股东、实际控制人基本情况基本情况 1、控股股东、控股股东 截至本公开转让说明书签署之日，华晋持有股份公司 6,151,000 股普通股股票，占公司股份总额的 28.36%，为公司的第一

26、大股东，通过华盈企管间接控制公司 26.37%的股份，直接和间接控制的股份比例合计为 54.73%，为公司控股股东。 根据公司法第 216 条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、 股东大会的决议产生重大影响的股东。 主办券商经核查后认为：华晋为公司的第一大股东，系公司第二大股东华盈企管的执行事务合伙人，通过华盈企管间接控制公司 26.37%的股份，合计控制公司 54.73%的股份。其持有股份的比例虽然不足百

27、分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响。公司认定华晋为公司控股股东具有充分理由及依据，符合相关法律法规的规定。 公司控股股东的基本情况如下： 华晋，男，1977 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月毕业于福建龙岩财经学校会计系专业，2007 年 7 月毕业于山西财经大学会计专业，本科学历。1997 年 7 月至 1997 年 9 月，赋闲；1997 年 10 月至 2007 年 6 月，任太原市金创明科技贸易有限公司监事；2007 年 7 月至 2010 年 7 月，任山西金创明科技贸易有限公司副总经理； 2010 年 7

28、月至 2011 年 4 月， 任华盈有限监事；2011 年 4 月至 2015 年 6 月，任华盈有限销售经理；2015 年 6 月至 2016 年 8 月，任华盈有限执行董事兼经理；2016 年 8 月至今，任股份公司董事长、总经理；2017 年 2 月至今，任山西华盈智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 13 2、实际控制人、实际控制人 华晋、杨明秀为公司的共同实际控制人。 主办券商经核查后认为，华晋持有股份公司 6,151,000 股普通股股票，占公司股份总额的 28.36%，通过华盈企管间接控制公司 26.37%的股份，

29、其直接和间接控制股份比例合计为 54.73%；杨明秀持有股份公司 3,774,000 股普通股股票，占公司股份总额的 17.40%，通过华盈睿智间接控制公司 15.63%的股份，其直接和间接持股比例合计为 33.03%。 二人合计直接和间接控制的股权比例为 87.76%。 华晋、杨明秀二人系夫妻关系。自 2011 年 3 月以来，华晋、杨明秀二人合计持股比例一直在 70%以上，有限公司阶段，二人分别担任公司执行董事、经理等职务。股份公司成立后，华晋任股份公司董事长、总经理，杨明秀担任公司董事，二人在涉及公司重大经营事项的决策中意思表达一致，在历次董事会及股东会表决时均保持一致， 共同决定公司经

30、营方针、 决策和经营层的任免等重大事项。为保证公司的持续高效运营，提高决策效率，强化对公司的控制关系，华晋、杨明秀两位股东于 2016 年 6 月 25 日签订了一致行动人协议，约定共同决定公司经营方针、决策和经营层的任免等重大事项，以保证公司控制权的持续稳定。双方约定就有关公司事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时保持一致；双方在行使股东大会、董事会中其他职权时保持一致。 公司共同实际控制人的基本情况如下： 华晋，简历详见本公开转让说明书“第一节”之“三”之“（三）控股股东、实际控制人基本情况”。 杨明秀，女，1980 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留

31、权。2010 年 7月毕业于山西财经大学教育学专业，本科学历。2000 年 10 月至 2002 年 6 月，任太原市金创明科技贸易有限公司库管；2002 年 7 月至 2009 年 3 月，任大同市劳动保障培训中心办公室主任；2009 年 4 月至 2010 年 7 月，任华盈有限财务；2010 年 7 月至 2015 年 6 月，任华盈有限执行董事兼经理；2015 年 6 月至 2016年 8 月，任华盈有限监事；2016 年 8 月至今，任股份公司董事、业务经理；2017年 2 月至今，任山西华盈睿智智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。 山西华盈时代智能科技股份有限公司

32、公开转让说明书 14 公司认定华晋、杨明秀为共同实际控制人具有充分理由及依据，符合相关法律法规的规定，根据公司股东出具的书面说明及公安机关出具的证明，公司共同实际控制人最近 24 个月内不存在重大违法违规行为，其行为合法合规。经主办券商核查，华晋、杨明秀在报告期期初至本公开转让说明书签署之日，不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形。 3、控股股东、实际控制人报告期内变化情况、控股股东、实际控制人报告期内变化情况 报告期内公司控股股东发生变化。报告期初，杨明秀持股比例为 90.57%，为公司的控股股东。2016 年 4 月，华晋持股比例增加至 48.90%，杨明秀持股比例降低至 30

33、%，华晋成为公司控股股东。报告期内公司控股股东发生变化，该变化对公司的公司治理未产生重大的影响，也没有影响公司的实际经营，不会构成挂牌的实质性障碍，公司符合挂牌的基本条件。报告期初，杨明秀持股比例为90.57%， 对有限公司的经营决策具有实质控制和影响， 为公司的实际控制人。 2015年 6 月，华晋进入公司股东会，与杨明秀合计控制的公司股权比例在 70%以上，二人对公司的经营决策、董事和高级管理人员的提名或任命具有实质控制和影响，二人在涉及公司重大经营事项的决策中意思表达一致，在历次董事会及股东会表决时均保持一致， 共同决定公司经营方针、 决策和经营层的任免等重大事项。为保证公司的持续高效运

34、营，提高决策效率，强化对公司的控制关系，华晋、杨明秀两位股东于 2016 年 6 月 25 日签订了一致行动人协议，约定共同决定公司经营方针、决策和经营层的任免等重大事项，以保证公司控制权的持续稳定。双方约定就有关公司事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时保持一致；双方在行使股东大会、董事会中其他职权时保持一致。报告期内公司实际控制人发生变化，该变化对公司的股权结构及公司治理未产生重大的影响，也没有影响公司的实际经营，不会构成挂牌的实质性障碍，公司符合挂牌的基本条件。 （四）前十名股东及持有（四）前十名股东及持有 5%以上股份股东情况以上股份股东情况 截至本公开

35、转让说明书签署之日，前十名股东及持股比例超过5%以上的股东如下： 单位：股单位：股 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 15 序号序号 股东姓名股东姓名名称名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例（%） 股东性质股东性质 股份质押或其他争股份质押或其他争议事项议事项 1 华晋 6,151,000 28.36 自然人 无 2 华盈企管 5,720,000 26.37 有限合伙企业 无 3 杨明秀 3,774,000 17.40 自然人 无 4 华盈睿智 3,390,000 15.63 有限合伙企业 无 5 海龙国际 1,258,000 5.80 法人 无 6 魏博天 400,000

36、 1.84 自然人 无 7 杨秀健 100,000 0.46 自然人 无 8 金鸿飞 100,000 0.46 自然人 无 9 陈勇 100,000 0.46 自然人 无 10 张耀威 100,000 0.46 自然人 无 11 陈燕 100,000 0.46 自然人 无 合计合计 21,193,000 97.71 1、华晋，简历详见本公开转让说明书“第一节”之“三”之“（三）控股股东、实际控制人基本情况”。 2、山西华盈智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）山西华盈智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 山 西 华 盈 智 能 企 业 管 理 咨 询 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 的

37、注 册 号 为91140100MA0HA1LE8C，成立于2017年02月16日，住所为山西省太原市小店区体育路67号58幢A座6层办公1号 （入驻山西开卓商务服务有限公司） 2017-028号，执行事务合伙人为华晋， 注册资本590.00万元， 类型为有限合伙企业， 经营范围：“企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限至2037年02月15日。 截至本公开转让说明书出具之日，华盈企管的股权结构如下： 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资份额 （万元）出资份额 （万元） 出资比例（出资比例（%） 出资方式出资方式 1 华晋 413.00 70.00 货

38、币 2 杨明秀 177.00 30.00 货币 合计合计 590.00 100.00 山西华盈智能企业管理咨询合伙企业 （有限合伙） 的合伙人均为公司的员工，该合伙企业仅作为公司的员工持股平台，用于后续公司员工股权激励，无其他实际经营业务，不属于按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 16 法及私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）等相关规定需要履行登记备案程序的投资基金，不需要办理登记备案手续。 3、杨明秀，简历详见本公开转让说明书“第一节”之“三”之“（三）控股股东、实际控制人基本情况”。 4、山西华盈睿智智能企业管理咨询合伙企业

39、（有限合伙）、山西华盈睿智智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 山西华盈睿智智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的注册号为91140100MA0HA1JT8D，成立于2017年02月16日，住所为山西省太原市小店区体育路67号58幢A座6层办公1号 （入驻山西开卓商务服务有限公司） 2017-029号，执行事务合伙人为杨明秀，注册资本350.00万元，类型为有限合伙企业，经营范围：“企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限至2037年02月15日。 截至本公开转让说明书出具之日，华盈睿智的股权结构如下： 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资份额 （万元

40、）出资份额 （万元） 出资比例（出资比例（%） 出资方式出资方式 1 杨明秀 245.00 70.00 货币 2 华晋 105.00 30.00 货币 合计合计 350.00 100.00 山西华盈睿智智能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的合伙人均为公司的员工，该合伙企业仅作为公司的员工持股平台，用于后续公司员工股权激励，无其他实际经营业务，不属于按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）等相关规定需要履行登记备案程序的投资基金，不需要办理登记备案手续。 5、湖南海龙国际智能、湖南海龙国际智能科技股份有限公司科技股份有限公司 海龙国际的统一社会

41、信用代码为 91430100668582709Y，成立于 2007 年 12月 06 日，住所为长沙高新开发区东方红中路 586 号 1 号科研楼 1103 号，法定代表人为李波，注册资本为 1,080.00 万元，企业类型为股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)，经营范围为：“智能化技术、网络技术的研发；计算机网络系统工程服务；互联网信息技术咨询；移动互联网研发和维护；软件开发；软件互联网销售；物联网服务；智慧城市相关服务；综合布线；信息系统集成服务；网络集成系统建设、维护、运营、租赁；基于位置的信息系统集成；基于位置的山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 17 信息系统施工；

42、电气设备系统集成；智能化安装工程服务；城市及道路照明工程施工；消防设施工程专业承包；机电设备安装工程专业承包；政府公用工程及配套设施的建设与管理；安防系统工程施工；管道工程施工服务；舞台灯光、音响设备安装服务；建筑行业工程设计；专业化设计服务”。经营期限为 2007 年 12月 06 日至 2027 年 12 月 05 日。 截至本公开转让说明书出具之日，海龙国际的股权结构如下： 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量 （万股）持股数量 （万股） 出资比例（出资比例（%） 出资方式出资方式 1 湖南晟海投资发展有限公司 783.00 72.50 净资产折股 2 李波 221.40 20

43、.50 净资产折股 3 朱锦伟 22.00 2.04 净资产折股 4 李超 16.20 1.50 净资产折股 5 李小红 16.20 1.50 净资产折股 6 莫健平 16.20 1.50 净资产折股 7 王海芸 5.00 0.46 净资产折股 合计合计 1,080.00 100.00 6、魏博天，男，1963 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1983 年 7月毕业于山西省侯马市第二中学，高中学历。1983 年 8 月至 1983 年 12 月，赋闲； 1984 年 1 月至 1986 年 1 月，任山西省侯马市园林局职工；1986 年 2 月至1986 年 12 月，赋闲；1987

44、 年 1 月至今，任太原市天伦百货商城家具业务经理。 7、杨秀健，男，1976年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。2002年7月毕业于中国科技大学物理专业，硕士研究生学历。2002年9月至今，任Future Electronics Co., Ltd.经理。 8、金鸿飞，男，1975年4月出生，中国籍，无境外永久居留权。1995年7月毕业于北京科技经营管理学院国内贸易专业，大专学历。1995年8月至1998年4月，任北京四达集团销售；1998年4月至2000年8月，任荷兰郁金香电脑（中国）有限公司销售经理；2000年8月至今，任太原顺丰房地产开发有限公司副总经理；2004年12月至今，任北京

45、博恩特药业有限公司总经理助理；2010年3月至今，任太原远致物业管理有限公司副总经理。 9、陈勇，男，1972年12月出生，中国籍，无境外永久居留权。1994年6月毕业于电子科技大学电子技术专业，大专学历。1994年6月至2010年12月，任四川山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 18 长虹集团太原销售分公司经理；2011年1月至今，任福建冠林科技有限公司山西办事处经理；2014 年1月至今，任山西瑞隆天韵科技工程有限公司执行董事兼总经理。 10、张耀威，男，1968年4月出生，中国籍，无境外永久居留权。1988年7月毕业于太原师专（现太原师范学院）英语专业，大专学历。1988年

46、8月至1990年3月，任山西省财政税务专科学校基础部英语教研室教师；1990年3月至2015年12月，历任山西省土产畜产进出口公司业务员、部门经理、分公司经理；2015年12月至2016年8月，赋闲；2016年8月至今，任股份公司董事。 11、陈燕，女，1988年8月出生，中国籍，无境外永久居留权。2011年7月毕业于太原师范学院工商管理专业，本科学历。2011年7月至2013年6月，任太原金泰贸易公司行政文员；2013年6月至今，任吉鑫技术服务公司人力资源总监。 （五）其他股东情况（五）其他股东情况 截至本公开转让说明书签署之日，除前十名股东及持股比例超过5%以上的股东外，其他股东如下： 序

47、号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量（股）持股数量（股） 持股比例（持股比例（%） 出资方式出资方式 1 贾佳 50,000 0.23 净资产折股 2 赵占林 50,000 0.23 净资产折股 3 张慧 50,000 0.23 净资产折股 4 祁雷 40,000 0.18 净资产折股 5 乔雪娜 31,000 0.14 净资产折股 6 王新萍 30,000 0.14 净资产折股 7 华建武 25,000 0.12 净资产折股 8 魏宝林 22,000 0.10 净资产折股 9 叶丹 22,000 0.10 净资产折股 10 伍吉华 22,000 0.10 净资产折股 11 杨勇 22

48、,000 0.10 净资产折股 12 程兑亮 21,000 0.10 净资产折股 13 任婧瑞 20,000 0.09 净资产折股 14 崔少鹏 20,000 0.09 净资产折股 15 李惠广 20,000 0.09 净资产折股 16 范成伟 11,000 0.05 净资产折股 山西华盈时代智能科技股份有限公司 公开转让说明书 19 17 杨春秀 11,000 0.05 净资产折股 18 姚文秀 10,000 0.05 净资产折股 19 李慧慧 10,000 0.05 净资产折股 20 姚章荣 10,000 0.05 净资产折股 合计合计 497,000 2.29 贾佳，女，1986年11月

49、出生，中国籍，无境外永久居留权。2010年7月毕业于山西财经大学计算机科学与技术、人力资源管理专业，本科学历。2010年3月至2010年12月， 任山西省维隆房地产开发有限公司办公室主任； 2011年1月至2012年12月，任北京宝诚百旺（宝马）汽车销售有限公司高级客户经理；2013年1月至2014年3月，任北京蔚雅古典家具有限公司营销副总；2014年4月至2016年8月，任华盈有限智能化事业部总监；2016年8月至今，任股份公司智能化事业部总监。 赵占林，男，1973年6月出生，中国籍，无境外永久居留权。1997年7月毕业于河南安阳师范体育专业，大专学历。1997年8月至2008年6月，赋闲；2008年7月至2012年8月，任北京大学民营经济研究院科员；2012年9月至2016年11月，任山西燕园民经企业管理咨询有限公司执行董事兼总经理；2016年12月至今，任山西燕园民经企业管理咨询有限公司执行董事兼总经理。 张慧，女，1978年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。2001年6月毕业于太原理工大学财务会计专业，大专学历。1998年9月至2001年3月，任太原标准件厂销售处财务会计；2001年4月至今，任广东安居宝数码科技股份有限公司区域经理。 祁雷，男，1984年3月出生，中国籍，无境外永久居留权。2008年11月至今，任山西泊瑞通科技有限公司监事。 乔雪娜，女，1974年