1、公司治理 31 公司治理综述 中国进出口银行以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大 精神，按照改革实施总体方案和章程要求，着力建立健全治理结构、深化内部改革。在股 东单位和有关部委大力支持帮助下，本行董事会于2018年初正式运转，标志着我行“党委 把关定向、董事会最终决策、专门委员会分类指导、管理层经营管理、监事会监督制衡， 各治理主体独立运作、各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡”的现代公司法人治理 架构已初步搭建完成。一年来，董事会聚焦“定战略、管重点、夯基础、促发展”，不断 强化战略引领和科学决策作用，与各治理主体密切配合，紧紧围绕服务国家发展和实体经 济、防
2、范化解金融风险、深化金融改革目标和任务，引领本行努力提升经营管理水平，强 化风险管理和内部控制，持续完善治理结构，经营改革发展各项重点工作取得较好成效。 本行搭建起治理基础制度框架。董事会认真贯彻习近平总书记两个“一以贯之”要求，审 议通过本行章程修改方案，进一步明确党委在本行治理体系中的职能作用，把加强党的领 导深度融入公司治理；研究制定董事会议事规则、董事会各专门委员会工作规则；审议批 准董事会对董事长和行长的授权方案等一系列本行治理基础管理制度，搭建起本行“四梁 八柱”基础制度框架，明晰董事会及各专门委员会职责范围和工作程序，确定董事会对高 管层具体授权事项和授权金额，为董事会及各专门委
3、员会高效有序运转提供了坚实制度保 障,加强与监事会及经营管理层的沟通交流，为本行形成决策科学、执行有力、监督有效的 治理机制和各治理主体有效开展工作提供了基础制度遵循。 股东情况 进出口银行注册资本为1500亿元人民币。财政部持有股权占比10.74%，梧桐树投资平台 有限责任公司持有股权占比89.26%。 董事会运作情况 按照国务院批准的中国进出口银行章程，本行董事会由13名董事组成，包括3名执 行董事（含董事长）、10名非执行董事。10名非执行董事包括4名部委董事、6名股权 董事。 本行董事会下设战略发展和投资管理委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控 制委员会、人事与薪酬委员会。
4、2018年，进出口银行共召开董事会会议6次，审议批准26项议案，涉及章程修订、业务结 构优化调整、资本规划、部门职能优化调整等我行经营管理和改革发展相关重大事项，为 我行深化内部改革、在新时代实现平稳健康高质量可持续发展提供了有力保障，战略引领 公司治理 Corporate Governance 32 THE EXPORT-IMPORT BANK OF CHINA 中国进出口银行2018年度报告 和科学决策作用充分显现。一是以战略引领强化金融职能作用，更好服务国家发展和实体 经济，以资产负债配置政策驱动业务结构优化调整，引领我行进一步做优主业、做精专 业。二是高度重视并大力加强资本管理工作，持
5、续推进完善我行资本管理制度体系，不 断提升资本管理精细化水平。三是推进我行组织架构和业务流程全面优化，调整16个部 室，组建4个垂直管理的审计分部，促进完善有利于本行高质量发展的组织框架。四是加 强全面风险管理，为全行风险管理工作作出专业指导，不断优化内部审计监督职能，注重 内控内审机制安排，健全内部审计体系，规范内部审计工作，加强内部审计的独立性和有 效性，提升工作水平。 监事会运作情况 根据国有重点金融机构监事会暂行条例，本行监事会现由3名监事组成，包括1名监 事会主席，2名专职监事。 2018年，进出口银行监事会以履职、内控、风险、财务和整改为核心，切实履行监督职 责，加大监督检查力度。
6、对总行及16家分行开展专项检查，对6国境外贷款项目开展现场 检查，列席董事会及其专门委员会会议、行长办公会、业务经营分析会等会议并独立发表 意见，对董事和高管履职情况持续跟踪，起草年度检查报告经银保监会上报国务院。 内部审计 根据本行章程，内部审计部门及其负责人向董事会负责并报告工作，内部审计部门接受监 事会的工作指导。进出口银行高级管理人员应保证和支持进出口银行内部审计部门按董事 会批准的内部审计制度独立履行审计职责。2018年，进出口银行秉承“质量第一，效益 优先”的发展理念，推进本行公司治理架构下内审组织体系建设。积极配合审计署贯彻落 实国家重大措施情况跟踪审计及监事会的日常审计工作。聚
7、焦监管重点，严守风险底线， 开展常规审计、专项审计工作。从严从实开展经济责任审计，加强对领导干部行使权力的 制约和监督。拓宽审计思路，改进审计方法，加大审计力度，优化审计架构，完善审计制 度，持续提升审计工作质效，努力促进全行合规经营、稳健发展。 公司治理 33 Overview The Bank follows the guidance of Xi Jinping Thought on Socialism with Chinese Characteristics for a New Era, implements the guiding principles laid out by the
8、Party at the 19th National Congress, and delivers the master plan on its reform based on the Articles of Association to establish and improve its governance structure and deepen internal reforms. Thanks to the strong support of shareholders and relevant ministries, the Banks Board of Directors went
9、into official operation at the beginning of 2018. It marked the completion of establishing a modern corporate governance structure whereby “the Party committee sets the direction, the Board of Directors makes the final decision, the specialized committees give guidance, the executives manage busines
10、s operations, the Board of Supervisors exercises oversight and checks, while various functions operate independently and responsibly, and are effectively coordinated with and balanced against one another.” Over the year, the Board of Directors focused on “formulating strategies, overseeing the prior
11、ities, consolidating the foundation and promoting development.” While playing its role in strategic leadership and scientific decision-making, it collaborated closely with other boards and set its eyes on serving the development of the real economy of China, forestalling and defusing financial risks
12、 and deepening financial reforms. It led the Bank in improving operational and management capabilities, enhancing risk management and internal control, and continuously improving the governance structure. Good results were achieved on all priorities of operation, reform and development. The Bank put
13、 in place a fundamental institutional framework for governance. The Board of Directors faithfully implemented the instructions of President Xi Jinping to “uphold Party leadership and build modern corporate systems in state-owned enterprises”. It made the amendment to the Articles of Association to c
14、larify the role of the Party Committee in the Banks governance system and integrate the Partys leadership in corporate governance. The Board of Directors formulated the meeting procedures of itself and the working rules of its specialized committees. It deliberated and approved a series of fundament
15、al governance mechanisms including the Boards authorization plans to the chairman and the president. Such fundamental framework clearly defines the responsibilities and working procedures of the Board of Directors and its specialized committees, and determines the scopes of work that the executives
16、are authorized to take and the amount of lending that they are authorized to approve. The framework provides solid institutional safeguards for the efficient and orderly operation of the Board and its specialized committees, strengthens their communication with the Board of Supervisors and the manag
17、ement team, and creates a fundamental framework for the Bank to establish a governance mechanism that enables scientific decision making, effective enforcement and efficient supervision and guarantees that all the boards can effectively perform their duties. 34 THE EXPORT-IMPORT BANK OF CHINA 中国进出口银
18、行2018年度报告 Shareholders The Bank has a registered capital of RMB150 billion. The Ministry of Finance holds 10.74% of the shares and Buttonwood Investment Holding Company Ltd. 89.26%. Operation of the Board of Directors According to the Articles of Association of the Export-Import Bank of China approv
19、ed by the State Council, the Board of Directors is made up of 13 directors, including 3 executive directors (chairman of the board included) and 10 non-executive directors, which include 4 ministry or commission-appointed directors and 6 equity directors. Under the Board of Directors, specialized co
20、mmittees are established, namely the Strategic Development and Investment Management Committee, Audit Committee, Risk Management Committee, Connected Transactions Control Committee, and Personnel and Remuneration Committee. In 2018, the Board of Directors convened 6 meetings to deliberate and approv
21、e 26 proposals concerning the amendment of the Articles of Association, adjustment of business structure, capital planning, improvement of department functions and other important issues on business operation and management, reform and development. These provided effective safeguards for the Bank to
22、 deepen reform and achieve steady, sound, sustainable and high-quality development in the new era. The Board of Directors played a more prominent role in strategic guidance and scientific decision making. First, the Board of Directors played a strategic role in strengthening the role of the Bank in
23、serving the development of Chinas real economy. The asset and liability allocation policy contributed to an improved business structure, through which the Bank will deliver a more solid performance in its main business and areas of expertise. Second, the Board of Directors emphasized and strengthene
24、d capital management by improving capital management systems and capabilities. Third, the Board of Directors improved the Banks organizational structure and business processes, with the structural adjustment of 16 departments and offices and the establishment of 4 audit units directly under the head
25、 office. As such, an organizational framework conductive to the high-quality development of the Bank was put in place. 公司治理 35 Fourth, the Board of Directors enhanced risk management in all dimensions and provided professional guidance on risk management across the Bank. It optimized the supervisory
26、 role of internal audit, made institutional arrangements for internal control and audit, improved the internal control system, standardized internal audit procedures, and enhanced the independence and effectiveness of internal audit. Operation of the Board of Supervisors According to the Provisional
27、 Regulations on the Board of Supervisors of Key State-owned Financial Institutions, the Board of Supervisors of the Bank is composed of 3 members, 1 chairman and 2 full-time members. In 2018, the Board of Supervisors faithfully played its supervisory role and strengthened supervision and inspection,
28、 with the focus on the fulfillment of duties, internal control, risks, finances, and problem correction. It carried out thematic inspections on the head office and 16 branches and on-site inspections on loans disbursed to projects in 6 foreign countries. It sit in the meetings of the Board of Direct
29、ors and its specialized committees, meetings called by the president and vice presidents, and sessions on business operations, where it brought up independent opinions. The Board of Supervisors kept a close watch on the performance of directors and executives, and produced the annual inspection repo
30、rt and submitted it to the State Council via the China Banking and Insurance Regulatory Commission. Internal Audit According to the Banks Articles of Association, internal audit departments and their heads report to the Board of Directors, and are subject to the guidance of the Board of Supervisors.
31、 The executives of the Bank must ensure and support the internal audit departments in independently fulfilling their responsibilities in accordance with the internal audit criteria approved by the Board of Directors. In 2018, the Bank pushed forward the progression on establishing the internal audit
32、 system under its corporate governance framework, following the development philosophy of “Quality First and Performance as Priority”. It actively coordinated with the National Audit Office on overseeing the Banks implementation of major policies of the Chinese government, and collaborated with the
33、Board of Supervisors in regular audits. The Bank carried out regular and special audit campaigns with a focus on priorities of supervision and strictly played within the rules of risk control requirements. Economic responsibility audits are carried out in a strictest possible manner to enhance overs
34、ight on the exercise of powers by the executives. The Bank further broadened its thinking on audit works, optimized the structure, and improved the system of audit, so as to strengthen the effectiveness of audit system and ensure compliant operations and sound development. 院系所、专业、研究方向院系所、专业、研究方向 拟拟
35、招招 人人 数数 考试科目考试科目 复试笔试科目复试笔试科目 001 化学工程学院化学工程学院 330 081700 化学工程与技术化学工程与技术 01 化工热力学 02 化学反应工程 03 传质与分离工程 04 化工系统与模拟优化控制 05 化学工艺 06 能源化工 215 101 思想政治理论 201 英语一 302 数学二 810 化工原理 或 860 物理化学 化工综合 083000 环境科学与工程环境科学与工程 01 水污染控制工程 02 固体废物处理与资源化 03 大气污染控制工程 04 污染控制化学与生物学 05 环境催化与环境材料 06 环境健康与安全 07 生态环境规划与管理
36、 40 101 思想政治理论 201 英语一 302 数学二 811 环境微生物学 或 860 物理化学 环境工程综合 085216 化学工程（全日制专业学位）化学工程（全日制专业学位） 01 化学反应工程 02 传质与分离工程 03 化工系统与模拟优化控制 04 绿色化学工艺 05 能源化工 55 101 思想政治理论 204 英语二 302 数学二 810 化工原理 或 860 物理化学 化工综合 085229 环境工程（全日制专业学环境工程（全日制专业学位）位） 01 固体废物处理与资源化 02 水处理与再生利用技术 03 废气处理技术 20 101 思想政治理论 204 英语二 302
37、 数学二 811 环境微生物学 或 860 物理化学 环境工程综合 002 材料科学与工程学院材料科学与工程学院 440 070300 化学化学 01 可控活性聚合与大分子工程 02 多相多组分聚合物体系 03 聚合物物理 48 101 思想政治理论 201 英语一或 202 俄语或 203 日语 662 有机化学 860 物理化学 高分子化学与物 理 080500 材料科学与工程材料科学与工程 01 材料化学 02 功能材料模拟、设计及合成 03 材料环境行为与失效机理 04 碳材料及复合材料 05 高分子材料 06 无机非金属材料 07 材料加工结构性能关系 08 碳纤维制备与加工工程 0
38、9 先进材料加工制备工程 10 纳米材料 11 天然高分子 12 生物医用材料 13 光、生物降解材料 322 101 思想政治理论 201 英语一或 202 俄语或 203 日语 302 数学二 860 物理化学 高分子化学与物 理 或金属学 或无机化学 14 信息材料 15 感光高分子 085204 材料工程（全日制专业学位）材料工程（全日制专业学位） 01 高分子材料工程 02 金属材料工程 03 先进碳材料及无机材料工程 70 101 思想政治理论 204 英语二 302 数学二 860 物理化学 高分子化学与物 理 或金属学 或无机化学 003 机电工程学院机电工程学院 155 08
39、0104 工程力学工程力学 01 过程装备的强度与安全 02 高聚物加工过程模拟与优化 03 转动机械的监控与诊断 2 101 思想政治理论 201 英语一或 202 俄语或 203 日语 301 数学一 830 材料力学 机械综合 （含机械 设计和机械原理） 或理论力学 080200 机械工程机械工程 01 机械系统结构与现代设计理论 02 先进制造系统（CIMS/FMS）理论与 技术 03 机电一体化技术 04 非金属材料成型理论与设备设计 05 机械制造自动化 06 工业设计 30 101 思想政治理论 201 英语一或 202 俄语或 203 日语 301 数学一 830 材料力学 0
40、1-05 方向考机械 综合 （含机械设计 和机械原理） ； 06 方向考设计专业 基础 080700 动力工程及工程热物理动力工程及工程热物理 01 动力、过程机械诊断与自愈工程 02 过程装备与先进控制 03 机械结构优化设计及理论 04 非金属材料成型理论与设备 05 多相流混合、分离理论与装备技术 65 101 思想政治理论 201 英语一或 202 俄语或 203 日语 301 数学一 830 材料力学 机械综合 （含机械 设计和机械原理） 06 工程热力学与能源先进利用 07 环保装备与节能技术 08 工程热物理与高效传热技术 083700 安全科学与工程安全科学与工程 01 过程装
41、备故障诊断与自愈 02 压力容器及管道安全技术 03 过程工业计算机辅助安全评价 8 101 思想政治理论 201 英语一或 202 俄语或 203 日语 302 数学二 830 材料力学 或 831 安全系统工程 机械综合 （含机械 设计和机械原理） 或安全学原理 085201 机械工程（全日制专业学位）机械工程（全日制专业学位） 01 机械设计及理论 02 装备监测与诊断技术 03 非金属材料成型理论与设备 04 环保装备与节能技术工程 05 机电一体化技术工程 50 101 思想政治理论 204 英语二 301 数学一 830 材料力学 机械综合 （含机械 设计和机械原理） 004 信息
42、科学与技术学院信息科学与技术学院 175 081100 控制科学与工程控制科学与工程 01 工业生产过程的优化与先进控制 02 过程系统动态仿真 03 过程工业安全科学技术 04 智能系统与智能控制 05 智能检测与测控系统 65 101 思想政治理论 201 英语一 301 数学一 840 电路原理 综合一 （自动控制 原理与过程控制） 或综合二 （传感器 与检测技术） 或 综合三（数字 信号处理与计算 机网络技术） 081200 计算机科学与技术计算机科学与技术 01 现代信号处理及应用 02 人工智能与信息挖掘 03 信息安全与智能计算 04 嵌入式系统研究与应用 25 101 思想政治
43、理论 201 英语一 301 数学一 408 计算机学科专 综合三 （数字信号 处理与计算机网 络技术） 或综合四 （数据库原理和 软件工程） 05 软件测试与软件可靠性 业基础综合 083500 软件工程软件工程 01 基于搜索的软件工程 02 工程化智能软件及应用 03 网络数据库 04 数字媒体技术 25 101 思想政治理论 201 英语一 301 数学一 842 数据结构 综合五 （数据库原 理、 软件工程、 操 作系统） 085210 控制工程（全日制专业学位）控制工程（全日制专业学位） 01 工业生产过程的优化与先进控制 02 仿真、安全与智能工程 03 智能检测与测控系统 35 101 思想政治理论 204 英语二 301 数学一 840 电路原理 综合一 （自动控制 原理与过程控制） 或综合二
