1、 1 苏健职委办20181 号 苏州健雄职业技术学院关于对 2018 年 离任中层干部任期经济责任审计的通知 党委各部门、各总支（直属支部） 、行政各部门、各二级单位、 各直属机构： 2018 年我院部分中层干部进行了岗位调整。为了做好离任 中层干部经济责任审计工作，进一步加强干部管理和监督，推进 党风廉政建设，根据学院党委委托和苏州健雄职业技术学院中 层干部任期经济责任审计规定的要求，结合学院实际，特制订 2018 年离任中层干部任内经济责任审计工作方案，具体如下： 一、审计目标 审核被审计人员任职期间所在部门财务收支的真实性、 合法 性和效益性， 客观公正地评价其在管理职责范围内有关经济活
2、动 中的业绩以及对存在问题应承担的责任， 以促进和加强学院各部 门、二级学院的财务管理。 二、工作机构 2 为加强组织领导，学院成立 2018 年离任中层正职领导干部 经济责任审计工作领导小组，成员组成如下： 组 长：魏晓锋 党委副书记 、院长 副组长：盛建军 纪委书记 成 员：姜艳红 纪检监察处处长 朱雪良 党委工作部部长 史菊林 财务处处长 王晓吉 纪检监察处科员 外聘审计员 2 名 领导小组下设办公室在纪检监察处，具体负责审计工作。 三、审计对象 2018 年调整、离任的中层干部 7 名，具体名单及原任职情 况如下： 赵建中 党办、院办主任 王 隽 人事处处长 狄冬明 后勤管理处处长 钱
3、 锋 财务处副处长（负责资产管理办工作） 周晓刚 中德工程学院院长 吴建洪 国际教育学院副主任（主持工作） 吴 迪 艺术学院副主任（主持工作） 四、审计年限 此次离任中层正职领导干部任内经济责任审计年限为： 2012 3 年 9 月至原任职务任职结束期间。 五、审计时间 2018 年 5 月至 10 月。 六、审计重点 离任中层干部任职期间因其所任职务， 依法依规对财务收支 以及有关经济活动应当履行的职责和义务。 包括财务收支是否真 实合法，重大事项决策程序是否规范，内部控制制度是否健全有 效，资产是否安全完整，干部本人是否廉洁自律等情况。 七、主要内容 审计的主要内容包括： （一）任职期间所
4、在部门总体发展、规划目标完成情况； （二） 所在部门对国家财经法规和学院财务制度的贯彻执行 情况，廉洁自律情况，有无违纪违规问题； （三）所在部门内部管理规章制度建立健全和执行情况； （四）所在部门财务预算执行情况，财务支出的真实、合规 合法性和效益情况； （五）所在部门各项收入是否纳入学院财务统一管理，有无 乱收费、私设“小金库”等问题； （六）所在部门职工工作纪律情况； （七） 所在部门国有资产的管理和使用情况， 是否安全完整， 岗位调整时资产移交手续是否齐备； （八）所在部门各类专项资金的管理使用情况，是否做到专 4 款专用，有无挤占挪用等问题； （九）所在部门经办的经济合同、协议等是否
5、合法、有效及 执行情况； （十）本人有无经济纠纷情况，是否存在长期挂账往来款项 不清等遗留问题； （十一）需要审计的其他事项。 八、审计程序 按照全面覆盖、突出重点、规范有序的原则开展经济责任审 计工作。具体程序如下： （一）编制审计实施方案； （二）向被审计人员送达审计通知书； （三）在全院范围内进行公示，收集反映意见； （四）被审计人员提交个人述职报告，并对所提供书面资料 的真实性、完整性作出书面承诺； （五）开展审前调查，采取召开座谈会、查阅档案等方式， 了解被审计人员及其所在部门的基本情况； （六）对公示期间收到反映的事项进行调查、核实； （七）到学院档案室查阅相关审计资料，其中财务收
6、支部分 根据被审计人所任职务应当履行的职责和义务，采用重点抽查、 专项检查的方式进行； （八）按审计规程实施审计，审计结束后草拟审计报告（征 求意见稿） ； 5 （九）对审计报告进行修改完善、审核，并向学院党委汇报 审计情况； （十）出具审计报告，报告审计结果。 九、纪律要求 （一） 实施审计时， 被审计人员及其所在部门应当积极配合， 不得拒绝、阻碍，其他部门及个人不得干涉。 （二）审计过程中，审计人员要严格依法，客观公正，实事 求是，廉洁奉公，保持职业谨慎，保守秘密，恪守职业道德并遵 守审计回避制度等规定。审计人员要严格执行审计纪律，坚持文 明审计，保持良好的职业形象。 附件：1.中层干部经
7、济责任审计述职报告提纲 2.被审计干部所需提供的资料 3.被审计干部所作的承诺书 中共苏州健雄职业技术学院委员会办公室 2018 年 5 月 24 日 6 附件 1 中层干部经济责任审计述职报告提纲 述职报告内容主要包括： 一、任期内部门的基本情况 （一）本部门机构设置及人员构成等基本情况； （二）本部门涉及教学、科研、管理等方面的基本情况。 二、任期内部门的经济管理情况 （一） 本人在部门内部履行经济管理职责 （职责范围和分工） 的情况； （二） 任期内部门内部管理规章制度建立、 健全和执行情况； （三）本部门财务管理及收支使用的公开、透明情况。 三、任期内部门的财务状况 （一）任期内所在部
8、门年度经费预算执行情况，财务支出的 真实、合规合法性和效益情况； （二）国有资产的管理使用、安全完整情况，岗位调整时资 产移交手续情况； （三）本部门经办的经济合同、协议等是否合法、有效及执 行情况； （四）有无经济纠纷情况，是否存在长期挂账往来款项不清 等遗留问题。 四、任期内部门的重要经济决策情况 7 （一）本部门负责的建设投资项目、经济决策及相关项目实 施情况； （二）本部门内有无经济决策失误、重大损失浪费、重复投 资、违规投资等。 五、任期内遵纪守法、廉洁自律情况 （一）对国家财经法规和学院财务制度的贯彻执行情况，廉 洁从政情况； （二）落实党风廉政建设责任制和反腐败工作情况； （三）
9、 本部门的各项收入是否按财务收支两条线规定纳入学 院财务统一管理， 有无隐瞒、 自收自支及私设 “小金库” 等问题； （四）本部门管理的各类专项资金的使用情况； （五）需要说明的其他情况。 六、任期内的主要成绩、存在问题及整改措施 8 附件 2 中层干部经济责任审计所需提供资料 一、履行管理职责和经济责任的个人述职书面报告。 二、任职期内部门的基本情况和年度工作总结。 三、 任职期内年度工作考核结果 （由党委工作部统一提供） 。 四、 任职期内部门涉及教学、 科研、 管理等方面的工作资料。 五、任职期内部门的各项管理规定、内控制度、会议纪要等 材料。 六、任职期内下达到本部门的年度经费预算文件
10、。 （由财务 处统一提供） 七、任职期内下达到本部门的专项资金预算文件。 （由财务 处统一提供） 八、任职期内部门国有资产清单，岗位调整时办理手续交接 的有关资料（手续移交清单等） 。 （由资产管理办公室统一提供） 九、任职期内部门的项目建设、政府采购办理批复相关文件 材料等。 （由资产管理办公室统一提供） 十、本人任职期内重大工作成绩、奖励或重大经济损失、处 分的有关文件或说明材料。 十一、审计部门认为需要的其它资料。 9 附件 3 承 诺 书 审计工作领导小组 ： 根据 审计通知书 的要求， 我已向审计组提供了相关资料， 并郑重作出如下承诺： 一、我已按照要求向审计组提交了相关资料，对资料的真实 性、完整性承担责任。 二、我愿配合审计工作的需要及时提供其他有关资料。 三、 我原任职部门的各项收入均按财务收支两条线规定纳入 学院财务统一管理，无自收自支及私设“小金库”等问题。 四、如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失 实，我愿意承担由此造成的一切法律责任。 五、我无其他需要说明的事项。 承诺人（签名） ： 年 月 日 中共苏州健雄职业技术学院委员会办公室 2018年5月24日印发
