1、 第22期 （总第224期）湖北第二师范学院学校办公室 2019年9月25日本期导读热点聚焦扩大高校和科研院所科研相关自主权六部门出台举措扩大高校和科研院所科研相关自主权为高校和科研院所赋能松绑关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见实践探索上财：“书记谈心”渐成思政品牌- 19 - 热点聚焦扩大高校和科研院所科研相关自主权六部门出台举措扩大高校和科研院所科研相关自主权为高校和科研院所赋能松绑来源：中国教育报（2019年09月24日 03版）每年申报省市、国家级课题项目前的准备工作，尤其是预算申报工作，是让西南地区某大学青年教师张国华“头疼”的大事。科技部、教育部等六部门日前联合印发的关
2、于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见让张国华十分振奋，尤其是“里程碑式管理和包干制的落实，将进一步为一线科研人员松绑”。聚焦国家战略，为“关键少数”赋权高校是国家创新体系的重要组成部分，在基础研究、人才培养、学科建设、前沿探索等方面发挥了独特作用，是国家基础研究的战略科研力量。“近年来，兰州大学作为扩大高校和科研院所自主权、赋予创新领军人才更大人财物支配权技术路线决策权稳定支持科研经费中提取奖励经费试点单位，持续完善相关科研管理制度体系，激发科研人员创新活力，取得了显著成果。”兰州大学校长助理、科学技术发展研究院执行院长许鹏飞说。在许鹏飞看来，当前新一轮科技革命和产业变革蓬勃兴起，基础
3、研究与前沿领域研究国际竞争日益激烈。高校在新的历史时期、新的形势下，要加强“从0到1”基础研究，高校科研工作者应瞄准重大原创性基础前沿科学问题和“卡脖子”关键核心技术科学问题，开展协同创新与持续攻关，在独创独有上下功夫，全面提升源头创新能力。中国地质大学（武汉）校办主任侯志军说，意见允许国家科研项目负责人根据有关规定自主调整研究方案和技术路线，自主组织科研团队，对本土培养人才和海外引进人才一视同仁、平等对待，绩效工资分配要向关键创新岗位、作出突出贡献的科研人员、优秀青年人才等群体倾斜，赋予创新领军人才更大科研自主权，将大大提升科研人员获得感。在西北农林科技大学科研院副院长孙楠看来，高校作为科技
4、创新的重要力量，应发挥自身学科优势，主动融入国家使命，将科研规划、科研任务和国家需求结合起来，面向国民经济主战场承担国家重大科研任务，发挥高校科技创新策源地的作用，产出原创性成果，为解决“卡脖子”问题贡献力量。着眼长期“痛点”，为科研工作者进一步松绑近年来，我国在科技计划项目和经费管理方面持续深化改革，科研人员项目管理和项目经费使用自主权持续扩大，取得了较大成效。但在政策落实落地方面，高校和科研院所还面临很多现实阻力。“扩大人事方面用人自主权对我们团队影响最大，也是我们当前最大的痛点。”扬州大学兽医学院教授朱国强说，相关人事管理改革后，可以让科研人员从琐碎的工作中解放出来，自主聘用、待遇倾斜也
5、可以让年轻科研工作者安心工作。“意见提出加强博士研究生和高层次人才培养，我特别希望在博士后研究员招聘待遇、引进和培养等方面加大保障力度。”朱国强说，博士后个人科研业务发展、从事高层次研究潜力和高质量科研师资队伍的扩充等对学科的发展具有重要作用。对于这些年轻人来说，要通过合适举措提高他们的待遇，让他们心无旁骛，全身心投入科研。在优化科研管理体制方面，意见提出在项目实施期间实行“里程碑”式管理，让不少科研工作者感到振奋。“实行里程碑式管理，简化过程管理，减少各类过程性评估、检查、抽查、审计等工作。整合科技管理各项工作和材料报送环节，实现一表多用，切实减轻科研人员负担，解放科研表哥表嫂。”侯志军说，
6、“包干制”的实施，改进了科研仪器设备耗材采购管理，对科研急需的设备和耗材，采用特事特办、随到随办采购机制，可不再走招投标程序，实现让经费设备为人服务，不是人为经费设备服务。立足系统性、整体性，突出强调“落地”政策的出台仅是开始，关键在于落实。意见明确提出，科技、教育部门要会同组织、机构编制、发展改革、财政、人力资源社会保障等相关部门及时完善配套制度。“意见重点不限于科技体制改革某一特定领域，而着眼于科技创新政策系统性、整体性、协调性，从4个方面提出了14项具体改革举措，对于科研管理长期存在的痛点作出了很好回应，有效衔接了之前的科技改革政策，突出强调了政策的落实落地，体现了我国政府通过简政放权为
7、科研人员减负、赋权、增能的诚意和决心。”侯志军说。在中国人民大学新闻学院党委副书记韩晓宁看来，科研自主权的落实还需要完善配套制度，其中任何一个小环节上的不配套，都可能会造成政策无法完全落实。韩晓宁说，落实好扩大科研自主权，还需要更多具体实施细则，比如明确由谁牵头，如何建立起包括科研课题管理、人事管理、财务管理等在内的联动机制。“在具体落实上，还要强调权责对等，强化内部流程控制，完善风险评估机制。”侯志军说，如在绩效方面，实行绩效终身责任追究制。同时，完善科研信用体系，在强调放权减负的同时，注意把握政策平衡，在有效规范自主权运行方面作出系列部署，确保自主权接得住、用得好、不出事。孙楠认为，在落实
8、意见过程中，高校和科研院所要进一步解放思想、转变观念，把政策用足用好。“管理自主权往往涉及人财物等多个部门，需要加强校内统筹协调，多个部门步调一致，才能真正贯彻落实到位，因而要注意优化管理细节，从制度规定、办事流程上释放活力。”孙楠说。关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见（国科发政2019260号 2019年7月30日印发）高校和科研院所从事探索性、创造性科学研究活动，具有知识和人才独特优势，是实施创新驱动发展战略、建设创新型国家的重要力量。党中央、国务院高度重视高校和科研院所科研领域简政放权工作，近年来出台了一系列改革举措，取得了良好效果。但随着科技创新向纵深推进，高校和科研院所科
9、研相关自主权越来越难以适应实践发展需求。为进一步完善相关制度体系，推动扩大高校和科研院所科研领域自主权，全面增强创新活力，提升创新绩效，增加科技成果供给，支撑经济社会高质量发展，现提出如下意见。一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，认真落实党中央、国务院决策部署，牢固树立新发展理念，遵循科研活动、人才成长、成果转化规律，深化科技体制改革，转变政府科技管理职能，抓战略、抓规划、抓政策、抓服务，支持高校和科研院所依法依规行使科研相关自主权，充分调动单位和人员积极性创造性，增强创新动力活力和服务经济社会发展能力，为建设创新
10、型国家和世界科技强国提供有力支撑。（二）基本原则。坚持单位发展与国家使命相一致。坚持和加强党对高校和科研院所的全面领导，牢记国家使命，坚持国家目标导向，充分利用国家赋予的职责权限组织开展工作，积极承担重大科研任务，将单位发展融入国家发展大局，在服务国家目标过程中实现自身可持续发展。坚持统一要求与分类施策相协调。扩大高校和科研院所科研相关自主权应符合中央分类推进事业单位改革的总体要求，尊重科学规律，针对高校和科研院所不同特点精准施策，实行分类管理，提高政策的针对性和可操作性。坚持简政放权与加强监管相结合。最大限度减少政府对高校和科研院所内部事务的微观管理和直接干预，加强对发展方向的总体把握，实施
11、预算绩效管理，推动内控机制建设，确保充分放权与有效承接、完善内部治理与加强外部监督、激励担当作为与严肃问责追责等有机结合、权力与责任相一致。二、完善机构运行管理机制（三）完善章程管理。主管部门要按照中央改革精神和政事分开、管办分离的原则，组织所属高校完善章程，推动科研院所制定章程，科学确定不同类型单位的职能定位和权利责任边界。高校和科研院所要按照章程规定的职能和业务范围开展科研活动，完善内部治理结构，建立高效运行管理机制。主管部门对章程赋予高校和科研院所管理权限的事务不得干预。（四）强化绩效管理。高校和科研院所要制定中长期发展目标和规划，明确绩效目标及指标。主管部门要按照权责利效相统一和分类评
12、价原则，减少过程管理，突出创新导向、结果导向和实绩导向，对高校和科研院所实行中长期绩效管理和评价考核，评价结果以适当方式公开，并作为单位财政拨款、科技创新基地建设、领导人员考评奖励、绩效工资总量核定等的重要依据；机构编制部门按照程序办理科研事业单位编制调整事项时，参考评价结果。（五）优化机构设置管理。科技部门要按照功能定位清晰、布局合理、精简高效的原则，拟订科研机构改革发展与布局的规划，推动科技资源优化配置。高校和科研院所在章程规定的职能范围内，根据国家战略需求、行业发展需要和科技发展趋势，按照精简、效能的原则，可自主设置、变更和取消单位的内设机构。三、优化科研管理机制（六）简化科研项目管理流
13、程。完善中央财政科技计划重大项目组织实施机制，围绕国家需求改进项目形成机制，合理确定项目布局、数量及体量，优选研发团队，强化责任落实与结果考核，简化过程管理。科技部门要会同相关部门精简项目申报流程，减少不必要申报材料。项目实施期间实行“里程碑”式管理，减少各类过程性评估、检查、抽查、审计等。合并财务验收和技术验收，评估、规范和动态调整第三方审计机构。整合科技管理各项工作和计划的材料报送环节，实现一表多用。建立国家科技管理信息系统按权限开放制度，凡是信息系统已有材料或已要求提供过的材料，不得要求重复提供。科技、财政、教育部门和中科院等要开展减轻科研人员负担专项行动，积极营造有利于潜心研究的环境。
14、（七）完善科研经费管理机制。改革间接经费预算编制和支付方式，不再由项目负责人编制预算，由项目管理部门（单位）直接核定并办理资金支付手续，资金直接支付给承担单位。加快推进基于绩效、诚信和能力的科研管理改革试点，及时总结推广科研项目资金管理等试点经验和做法。落实横向经费使用自主权，单位依法依规制定的横向经费管理办法可作为审计检查依据。允许项目承担单位对国内差旅费中的伙食补助费、市内交通费和难以取得发票的住宿费实行包干制。科技、教育部门适时选择部分高校和科研院所探索开展国内差旅费报销改革试点。（八）改进科研仪器设备耗材采购管理。简化采购流程，缩短采购周期，对独家代理或生产的仪器设备，高校和科研院所可
15、按有关规定和程序采取更灵活便利的采购方式。对科研急需的设备和耗材，采用特事特办、随到随办的采购机制，可不再走招投标程序。各单位要建立完善的科研设备耗材采购管理制度，对确需采用特事特办、随到随办方式的采购作出明确规定，确保放而不乱。（九）赋予创新领军人才更大科研自主权。国家科研项目负责人可根据国家有关规定自主调整研究方案和技术路线，自主组织科研团队。具有相应授权的高校和科研院所在研究生招生计划分配中，要向承担科技重大专项、重点研发计划等国家重大科研项目的优秀团队和导师倾斜。探索基于重大科技创新平台、重大科研项目和工程项目加强博士研究生培养，完善培养成本分摊机制。项目承担单位要切实落实公务卡管理自
16、主权，允许项目临时聘用人员、研究生等不具备公务卡申请条件的人员因执行项目任务产生的差旅费不使用公务卡结算。（十）改革科技成果管理制度。修订完善国有资产评估管理方面的法律法规，取消职务科技成果资产评估、备案管理程序。科技、财政等部门要开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点，为进一步完善职务科技成果权属制度探索路子。四、改革相关人事管理方式（十一）自主聘用工作人员。高校和科研院所可根据国家有关规定和开展科研活动需要，制定招聘方案，设置岗位条件，发布招聘信息，自主组织公开招聘，规范聘后管理，畅通人员出口，实现聘用人员市场化退出。对本土培养人才与海外引进人才一视同仁、平等对待。支持和鼓励高
17、校和科研院所专业技术人员以挂职、参与项目合作、兼职、在职创业等方式从事创新活动。允许科研院所完善内部用人制度，自主聘用内设机构负责人。高校和科研院所正职和领导班子中属中央管理的干部要严格执行中央有关规定，内设研发机构负责人可依法依规获得科技成果转化现金和股权奖励，执行教学科研人员因公临时出国、兼职等区别对待、分类管理政策。（十二）自主设置岗位。高校和科研院所可根据国家有关规定，结合科技创新事业发展需要，在编制或人员总量内自主制订岗位设置方案和管理办法，确定岗位结构比例。已全面实行聘用合同、岗位管理和公开招聘制度，建立能上能下、能进能出灵活用人机制的单位，可在编制内适当增加高级专业技术岗位比例，
18、调整情况按管理权限报相关部门备案。允许高校和科研院所通过设置创新型岗位和流动性岗位，引进优秀人才从事创新活动。对单位引进的急需紧缺高层次人才，通过调整岗位设置难以满足需求的，经相关部门审批同意，设置一定数量的特设岗位，不受岗位总量、最高等级和结构比例限制，涉及编制事宜报机构编制管理部门按程序专项审批。完成相关任务后，按照管理权限予以核销。（十三）切实下放职称评审权限。高校和科研院所按照国家规定自主制定职称评审办法和操作方案，按照管理权限自主开展职称评审，评审结果事后按要求报主管部门备案。部分条件不具备、尚不能独立组织评审的高校和科研院所，可自主采取联合评审、委托评审等方式。对引进的急需紧缺高层
19、次人才和有突出贡献的人才，允许高校和科研院所在明确标准、程序和公示公开的前提下，开辟评审绿色通道，评审标准不设资历、年限等门槛。（十四）完善人员编制管理方式。教育部门要会同机构编制、财政、人力资源社会保障等相关部门加快制订高校人员总量核定指导标准和试点方案，积极开展试点。在总结评估科研院所编制备案制试点工作基础上，完善相关政策，逐步扩大试点范围。五、完善绩效工资分配方式（十五）加大绩效工资分配向科研人员倾斜力度。高校和科研院所可在绩效工资总量内，按国家有关规定自主确定绩效工资结构、考核办法、分配方式、工资项目名称、标准和发放范围，绩效工资分配要向关键创新岗位、作出突出贡献的科研人员、承担财政科
20、研项目的人员、创新团队和优秀青年人才倾斜。在绩效工资总量核定中，要向高层次人才集中、创新绩效突出的高校和科研院所倾斜。人力资源社会保障、财政部门要会同相关主管部门在部分高校和科研院所探索建立符合行业特点的工资制度。（十六）强化绩效工资对科技创新的激励作用。对全时承担国家关键领域核心技术攻关任务的团队负责人以及单位引进的急需紧缺高层次人才等可实行年薪制、协议工资、项目工资等灵活分配方式，其薪酬在所在单位绩效工资总量中单列，相应增加单位当年绩效工资总量。加大高校和科研院所人员科技成果转化股权期权激励力度，科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励、兼职或离岗创业收入不受绩效工资总量限制，不纳入总量基数
21、。六、确保政策落实见效（十七）加强统筹协调。科技、教育部门要会同组织、机构编制、发展改革、财政、人力资源社会保障等相关部门及时完善配套制度，建立政策落实沟通反馈和动态调整机制，适时组织开展改革效果评估。主管部门要根据本意见精神在半年内完成本部门相关管理制度的修订，在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效工资分配、评价考核、科研组织等方面充分放权，加强支持保障和绩效管理。相关改革试点工作要在半年内启动，有关部门要加强指导并及时总结评估、复制推广成功经验和做法。（十八）落实主体责任。高校和科研院所党政主要领导是本单位抓落实的第一责任人，要提高思想认识，强化责任担当，抓好组织实施，把自主权政策落实到
22、科研一线。抓落实的成效作为单位班子考核的重要内容。一年内要制定完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体管理办法，建立健全相关工作体系、配套制度，积极推进重大决策、重大事项、重要制度等公开，自觉接受各方监督。（十九）实施有效监管。高校和科研院所要建立适合本单位实际情况的内部控制体系，强化内部流程控制，分析风险隐患，完善风险评估机制，实现内控体系全面、有效实施，确保自主权接得住、用得好、不出事，防止滋生腐败。各相关部门要跟踪高校和科研院所履行职责、行使自主权情况，通过“双随机、一公开”抽查、督查、第三方绩效评估等方式督促推动改革政策落实，对落实不到位的以适当方式予以通报，对发现的违法违
23、规问题予以严肃处理。实行科研项目责任人预算绩效负责制，重大项目责任人实行绩效终身责任追究制。构建公开公示和信用机制，将诚信状况作为单位获得科研相关自主权的重要依据，将单位行使相关自主权过程中出现的失信情况纳入信用记录管理，对严重失信行为实行终身追责、联合惩戒。（二十）鼓励担当作为。按照“三个区分开来”的要求，鼓励高校和科研院所改革创新。监督检查工作中出现与工作对象理解相关政策不一致时，监督检查部门要与政策制定部门沟通，及时调查澄清。对在担当作为中发生无意过失的干部，要按照事业为上、实事求是、依法依纪、容纠并举等原则，结合动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响以及挽回损失等情况，进行综
24、合分析和妥善处理，该容的大胆容，不该容的坚决不容，鼓励干部敢于担当、主动作为。本意见适用于中央部门所属高校和中央级科研院所。现行相关规定与本意见不一致的，以本意见为准。实践探索覆盖全校24个二级党组织，举办166场活动上财：“书记谈心”渐成思政品牌来源：中国教育报（2019年09月23日 05版）7月30日，贵州省道真县玉溪中学一间教室里，来自上海财经大学的师生们在热烈交流着。6名拿到了教师资格证的研究生支教团成员，即将开始为期一年的支教；12名“千村调查”大学生暑期社会实践成员，前两天就围绕乡村教育主题走进105户家庭开展访谈一同参加“千村调查”的上海财经大学党委书记许涛认为，不管参加支教还
25、是暑期调查，都是大学生走向社会的第一步。“在这里，他们可以用自己的眼睛观察农村现状，用自己的脑子思考中国发展的问题，真正把个人选择与国家前途命运结合起来。”今年春天以来，上海财经大学推出“面对面，心相通，铸荣光”“书记谈心”系列活动，学校党委书记、各二级学院党委（总支）书记等走到前台，与海归教师谈心，与思政课教师开备课会，来到课堂为学生上课，把工作重心下移到基层，做实做细思想政治教育。一个个沟通平台搭建起来，一项项特色活动开展起来，凝聚成齐心干事业的力量，“书记谈心”成为上海财经大学的校园新景观，带来思政教育的新气象。把理想信念和治学之道带给学生到上海财经大学担任党委书记之前，许涛在教育部工作了几十年。全国教育大会召开后，他在心里反复琢磨，如何把党对高校工作的全面领导落到实处，如何把党的教育思想方针传递给师生。他说，“要突破开大会、读文件的固定模式，用轻松活泼的方式和师生面对面交流，把理想信念和治学之道带给学生。”目前，上海财经大学逐渐形成了“书记谈心”系列四种活
