1、 公眾觀感意見調查公眾觀感意見調查 結果報告結果報告 香港香港 2005年年 9月月 目錄目錄 頁次 概要概要 1-3 第第 1 章章 引言引言 4 第第 2 章章 調查方法調查方法 5 第第 3 章章 調查結果調查結果 6-16 A. 證監會是甚麼機構？ B. 誰是證監會主席？ C. 證監會的職責是甚麼？ D. 證監會的表現如何？ E. 證監會的形象是甚麼？ F. 公眾透過哪些途徑認識證監會？ G. 受訪者統計資料 第第 4 章章 結論結論 17 1 概要概要 1. 本年初 ， 證券及期貨事務監察委員會委聘一家獨立研究中心進行公眾對證監會的 觀感的意見調查，以瞭解公眾對證監會工作的認識、對其
2、表現的看法及對其形象 的觀感。 2. 雖然證監會過往曾就投資者的投資行為進行調查 ， 但今次是首度就公眾對證監會 的觀感而作的調查。是項意見調查確立了若干基準，證監會日後可以根據這些基 準來評估公眾的觀感及看法 。 調查結果亦可以協助證監會制訂其宣傳及投資者教 育活動。 3. 香港大學社會科學研究中心在2005年1月至3月期間進行電話訪問，成功訪問 了1,375名回應者，當中包括1,055名投資者及320名非投資者。 主要結果主要結果 證監會是甚麼機構？由誰擔任主席？ 4. 回應者被要求描述證監會是一個怎樣的機構1。大部分(65.7%)回應者表示證監會 是監管整體證券市場的機構。指出這一點的投
3、資者(70.3%)的比例高於非投資者 (50.3%)。16%的回應者表示不清楚。分別有8.1%及4.9%的回應者誤以為證監會 是審批上市及營運證券交易所的機構。 5. 回應者亦被要求在無提示下說出證監會主席的名字。13.8%的回應者答對(即沈聯 濤先生)，全部回應者當中有76.9%(非投資者：92.2%)表示不知道。 證監會的職責是甚麼？ 6. 訪問員逐一讀出19項職能，並詢問回應者那些是否屬於證監會的職責。證監會 負責當中的13項。 7. 最多回應者能夠正確指出屬於證監會職責範圍的三項職能是“確保證券期貨市 場公平、有效率、具競爭力、透明度及有秩序”(96.9%)、“確保上市公司適當 地披露
4、資料”(92.9%)，以及“處理投資者對市場罪行失當行為的投訴” (90%)。 8. 超過80%的回應者正確指出“不批准未有披露足夠資料的公司上市”、“發牌 予經紀行及監管其財政穩健狀況”、“保障投資者”，以及“協助政府維持香港 金融市場的穩定性”是證監會的職責。 1 這是一條不設提示的問題(即並非多項選擇題)，回應者可給予多個答案。請參閱詳細調查 結果內關於即時想起的第一個答案的資料。 2 9. 兩個最少人認識的證監會職能是“教育投資者”(49.5%)及“當有經紀行倒閉時 為投資者作出賠償”(40.8%)。 10. 另一方面，超過半數回應者誤以為“監管銀行的證券業務”(68.1%)、“負責證
5、 券交易所的運作”(64.5%)，以及“要求經紀行賠償予投資者”(58.5%)是證監會 的職責。錯誤地以為“提供投資或股票貼士”是證監會的職責的非投資者(14.4%) 的比例顯著高於投資者(6.4%)。 證監會的表現如何？ 11. 回應者獲告知證監會的六項法定目標 ， 並被要求評定證監會在達到該六項目標的 每項方面的表現(以10分為最高分)，然後再給予一個整體評分。 12. 以下三方面獲得較高評分 ： 在“協助政府維持香港金融市場的穩定性”及“確保 證券期貨市場公平、有效率、具競爭力、透明度及有秩序”方面的評分均為6.7， 而在“減低證券業的系統風險”方面的評分是6.5。 在其他方面 ， “保
6、障投資者” 的評分是5.9，“打擊證券市場的罪行”的評分是5.8，而“教育投資者”的評分 則是4.8。 13. 證監會的整體表現評分是6.5。 證監會的形象是甚麼？ 14. 回應者被要求就訪問員所講出的四項描述中每項在說明他們對證監會的觀感方 面的貼切程度(以10分代表最貼切)。 15. 結果顯示證監會作為公正權威的“市場規管者”(6.4)，以及促進市場發展及利便 業界營運的“市場促進者”(6.3)的形象，比作為“執法機關”(5.6)及教育投資者 的“投資者夥伴”(5.1)的形象較鮮明。 公眾透過哪些途徑認識證監會？ 16. 回應者最常提及他們從電視(81.7%)及報章(70.5%)獲知證監會
7、的消息，其次是從 電台(30.4%)及網站(10%)。 從電視獲知證監會的消息的非投資者(86.9%)的比例較 投資者(80.1%)的為高。 結論結論 17. 由於今次是證監會首度進行公眾觀感意見調查，因此並無比較數字。本會將利用 該等結果作為衡量日後表現的基準 ， 並用來評估公眾對證監會的職責及形象的認 知有否任何改善。我們擬於兩年內再進行類似的意見調查。 18. 我們從今次的調查結果注意到以下幾點。 3 19. 公眾對證監會的若干職責(“教育投資者”及“當有經紀行倒閉時為投資者作出 賠償”)的認知程度相對較低(少於50%的回應者)。本會可以在該等方面加強宣 傳或強化投資者教育工作。 20.
8、 另一方面，由於有超過50%的回應者誤以為若干活動，例如“監管銀行的證券 業務”、“負責證券交易所的運作”及“要求經紀行賠償予投資者”，是屬於證 監會的職責範疇，因此我們可能需要就此加以澄清。我們亦注意到，以為“打擊 詐騙行為及商業罪行”及“提供法律意見”是證監會的職責的投資者的比例高 於非投資者。 21. 我們將進一步研究公眾對證監會形象的觀感，並根據本會的機構策略性發展方 向，釐定證監會擬在公眾心目中建立的形象，以及如何有效地建立該形象。 4 第第 1 章章 引言引言 1.1 證監會委聘了香港大學社會科學研究中心進行一項研究，以瞭解公眾對證監會 工作的認識、對其表現的看法及對其形象的觀感。
9、證監會期望調查結果有助本 會制訂宣傳及投資者教育活動，最終目的是加強公眾對市場的信心。 1.2 證監會過往曾就投資者的投資行為進行調查，而今次則是本會首度調查公眾對 本會的觀感。是項意見調查的結果確立了若干基準，證監會日後可以根據這些 基準來評估公眾的觀感及看法。 1.3 是項意見調查於2005年3月完成。本報告扼要討論調查方法及主要結果，如欲 索取更詳細資料，請致電2840 9287聯絡證監會機構傳訊科。 1.4 證監會謹此向是項意見調查中的所有回應者及社會科學研究中心表示謝意。 5 第第 2 章章 調查方法調查方法 2.1 社會科學研究中心採用電腦輔助電話訪問(CATI)系統 ， 在200
10、5年1月28日至3 月2日期間的下午6時30分至10時30分透過電話進行意見調查。 2.2 訪問員撥出32,895個電話號碼，成功聯絡1,375名合資格回應者及完成訪問， 當中包括1,055名投資者及320名非投資者 。 合資格回應者指年滿18歲或以上 、 曾聽聞證監會，及從未獲證監會發牌或僱用的人士。投資者指“現時持有證監 會規管的投資產品(例如股票、權證、期貨、期權或投資基金)，或過去兩年內 曾買賣任何該等產品的人士”。 2.3 整體回應率是48.5%2。 2.4 抽樣比例反映真實人口比例的置信水平為95%，誤差值為正負2.6%。 2.5 在開始進行調查前，社會科學研究中心的所有訪問員都以
11、標準化的方式接受過 良好的訓練。訪問以粵語、普通話或英語進行。 2.6 社會科學研究中心在意見調查的每個階段都設有質素檢定，以確保有高水準的 表現。在每名訪問員所完成的問卷當中，最少5%會經過該中心的獨立檢定。 2 回應率成功完成訪問的宗數(1,375)，除以成功完成訪問的宗數(1,375)、訪問中斷的宗數 (135)及拒絕受訪的宗數(1,325)相加的總和。 6 第第 3 章章 調查結果調查結果 3.1 本章呈述意見調查的結果。所有結果均按投資者及非投資者類別劃分。 A. 證監會是甚麼機構？證監會是甚麼機構？ 3.2 回應者被要求根據他們的觀感，描述證監會是一個怎樣的機構。該問題不設提 示(
12、即並非多項選擇題)，回應者可給予超過一個答案。 3.3 大部分(58.7%)的回應者在即時想起的第一個答案中，指出證監會是“監管整體 證券市場的機構”。指出這一點的投資者(62.9%)的比例顯著高於非投資者 (44.7%)。15.8%的回應者指證監會的形象不鮮明或不清楚(12.2%的投資者及 27.5%的非投資者)。12.9%的回應者把證監會視為“政府部門公共機構”(表 1a)。 3.4 表1b顯示回應者給予的所有答案。再一次，大部分回應者(65.7%)均指出證監會 是“監管整體證券市場的機構” ， 接著的答案是“形象不鮮明不清楚”(16%) 及“政府部門或公共機構”(14.1%)。同樣地，將
13、證監會視為監管整體證券市場 的機構的投資者(70.3%)的比例高於非投資者(50.3%)， 而認為證監會的形象不鮮 明或不清楚的非投資者(27.8%)的比例則高於投資者(12.4%)。 Table 1a: What is the SFC? (first spontaneous answer) 62.9% 2.1% 44.7% 1.9% 5.3% 58.7% 2.8%4.0% 12.5% 12.2% 27.5% 14.1% 12.9% 15.8% 3.5% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% Overall securities market regulator Unc
14、lear image / Not sure A Government body / public body Approving listingsOperating the stock exchange 投資者(基數=1,055 人) 非投資者(基數=320 人) 總數(基數=1,375 人) 表表 1a：證監會是甚麼機構？：證監會是甚麼機構？ (即時想起的第一個答案) 監管整體證券 市場的機構 形象不鮮明 不清楚 政府部門 公共機構 審批上市 負責證券交易所 的運作 7 B. 誰是證監會主席？誰是證監會主席？ 3.5 回應者被要求在沒有提示下說出證監會主席的名字 。13.8%的回應者(17.1
15、%的投 資者及3.1%的非投資者)說出正確答案(即沈聯濤先生)。全部回應者當中有 76.9%(72.2%的投資者及92.2%的非投資者)表示不知道(表2)。 表表2：誰是證監會主席誰是證監會主席？ 17.1% 5.1% 3.3% 1.2% 0.6%0.5% 13.8% 4.1% 3.2% 1.1% 0.4%0.5% 72.2% 0.3% 0.0% 0.6% 2.8% 0.9% 3.1% 92.2% 76.9% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 沈聯濤 李業廣 任志剛 周文耀馬時亨其他不知道 投資者(基數=1,055 人) 非投資者(基數=320 人) 總數(基數=1,375 人)
16、 表表1b：證監會是甚麼機構證監會是甚麼機構？ (所有多項答案) 70.3% 4.5% 9.6% 13.7% 12.4% 6.3% 3.1% 15.3% 27.8% 50.3% 4.9% 14.1% 16.0% 65.7% 8.1% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 監管整體證券 市場的機構 形象不鮮明 不清楚 政府部門 公共機構 審批上市 負責證券交易所 的運作 投資者(基數=1,055 人) 非投資者(基數=320 人) 總數(基數=1,375 人) 8 C. 證監會的職責是甚麼？證監會的職責是甚麼？ 3.6 訪問員逐一讀出19項職能，並詢問回應者那些是
17、否屬於證監會的職責。證監會 負責當中的13項 3。為防止出現任何次序效應，在每次訪問時電腦會隨機調換 該19項職能的次序。 3.7 表3顯示 ， 最多回應者能夠正確指出屬於證監會職責範圍的三項職能是“確保證 券期貨市場公平、有效率、具競爭力、透明度及有秩序”(96.9%)、“確保上市 公司適當地披露資料”(92.9%)，以及“處理投資者對市場罪行失當行為的投 訴”(90%)。 3.8 超過80%的回應者正確指出“不批准未有披露足夠資料的公司上市”、“發牌 予經紀行及監管其財政穩健狀況”、“保障投資者”，以及“協助政府維持香 港金融市場的穩定性”是證監會的職責。 3.9 少於半數的回應者能夠正確
18、指出“教育投資者”(49.5%)及“當有經紀行倒閉 時為投資者作出賠償”4(40.8%)是證監會的職責。 3.10 表3內灰底部分的該六項職能並非證監會的職責5。超過半數的回應者誤以為 “監管銀行的證券業務”(68.1%)、“負責證券交易所的運作”(64.5%)，以及 “要求經紀行賠償予投資者”(58.5%)是證監會的職責。另外，錯誤地以為“打 擊詐騙行為及商業罪行”及“提供法律意見”是證監會的職責的投資者的比 3 該 13 項職能不代表證監會履行的所有職能。有關證監會的進一步資料，請瀏覽證監會網 站 (www.sfc.hk)及閱讀網站內登載的2004 - 2005 證監會年報。 4 證監會負
19、責管理投資者賠償基金。當有經紀行違責時，證監會便會根據投資者賠償有限公 司在處理投資者索償後而作出的決定向投資者支付賠償金額。 5 為甚麼這六項職能並非證監會的職責？ 監管銀行的證券業務是香港金融管理局的職責。根據證監會與金管局簽署的諒解 備忘錄，金管局將會根據證監會在監察其持牌人時所採用的同等嚴格標準來監察 銀行的證券業務。 雖然證監會是香港交易及結算所有限公司的監管機構，但並不負責證券交易所的運 作。香港聯合交易所是一家營利機構，由香港交易所經營。 證監會可就持牌中介人(包括經紀行)的失當行為施加罰款、暫時吊銷牌照或實施其 他 紀律制裁，但卻無權命令持牌人向客戶作出賠償。 曾 有 個 案
20、涉 及 持 牌 人 就 證監會的紀律處分行動達成和解而向受影響的客戶作出自願付款。 證監會可能在調查過程中發現欺詐或其他商業罪行，但這些個案通常會轉介警方處 理。 證監會負責執行法例，但不能向公眾提供法律意見。 作為獨立的市場監管機構，證監會不會預測市場走勢、就證券的表現發表意見或提 供投資及股票貼士。我們教育投資者，使他們了解投資的風險以及“先求知，再投 資”的重要性。 9 例高於非投資者。相對較少回應者(8.3%)表示“提供投資或股票貼士”是證監 會的職責 。 當中 ， 誤解證監會職責的非投資者(14.4%)的比例高於投資者(6.4%)。 3.11 一般來說，投資者對證監會的職責有較佳的認
21、識。能正確地在該13個範疇中指 出其中9個屬於證監會的職責的投資者的比例顯著高於非投資者6。該九個範疇 是： ? 確保證券期貨市場公平、有效率、具競爭力、透明度及有秩序 ? 確保上市公司適當地披露資料 ? 不批准未有披露足夠資料的公司上市 ? 保障投資者 ? 打擊證券市場罪行 ? 減低證券業的系統風險 ? 懲罰不良的經紀行、投資顧問及其他中介人 ? 批准基金公開發售 ? 教育投資者 6 重大意義以 5%水平為準(雙側)，即當“卡方檢定”的 p 值相等於或少於 0.050 時，有關的 差別便視為在統計學上具重大意義。 10 表3：認為某項職能屬於證監會職責的回應者 投資者投資者 (基數基數= 1
22、,055 人人) 非投資者非投資者 (基數基數=320 人人) 總數總數 (基數基數=1,375 人人) 職能職能 確保證券期貨市場公平、有效率、具競 爭力、透明度及有秩序* 97.4% 95.0% 96.9% 確保上市公司適當地披露資料* 94.8% 86.6% 92.9% 處理投資者對市場罪行失當行為的投 訴 90.9% 86.9% 90.0% 不批准未有披露足夠資料的公司上市* 90.3% 86.6% 89.5% 發牌予經紀行及監管其財政穩健狀況# 88.8% 89.4% 88.9% 保障投資者* 87.5% 81.6% 86.1% 協助政府維持香港金融市場的穩定性 84.4% 80.6
23、% 83.5% 打擊證券市場罪行 (例如操縱市場)* 81.9% 72.5% 79.7% 減低證券業的系統風險 (例如確保交易 所的買賣及結算系統能夠應付龐大的交 投量及大幅波動)* 79.5% 77.8% 79.1% 懲罰不良的經紀行、投資顧問及其他中 介人* 80.5% 69.1% 77.8% 批准基金公開發售* 70.0% 68.4% 69.7% 監管銀行的證券業務 68.3% 67.2% 68.1% 負責證券交易所的運作# 62.7% 70.3% 64.5% 要求經紀行賠償予投資者# 58.2% 59.4% 58.5% 教育投資者* 51.8% 42.2% 49.5% 打擊詐騙行為及商
24、業罪行 42.6% 38.4% 41.6% 當有經紀行倒閉時為投資者作出賠償 41.6% 38.1% 40.8% 提供法律意見 34.6% 31.6% 33.9% 提供投資或股票貼士# 6.4% 14.4% 8.3% #: 非投資者的百分比 投資者的百分比 *: 能正確地指出這是證監會的職責的投資者的比例顯著高於非投資者 11 D. 證監會的表現如何？證監會的表現如何？ 3.12 回應者獲告知證監會的六項監管目標7，並被要求評定證監會在達到該六項目標 的每項方面的表現 (0-10分，以10分為最高分)，然後再給予一個整體評分。表4 顯示平均評分。 3.13 證監會的整體表現的平均分數是6.5。
25、在該六項法定目標中，“協助政府維持香 港金融市場的穩定性”(6.7)、“確保證券期貨市場公平、有效率、具競爭力、 透明度及有秩序”(6.7)，以及“減低證券業的系統風險”(6.5) 均獲得較高的評 分。 3.14 在其他方面，“保障投資者”的評分是5.9，“打擊證券市場的罪行”的評分是 5.8，而“教育投資者”的評分則是4.8。 3.15 投資者與非投資者的評分在統計數字上並沒有任何顯著的差別。 基數： 所有回應者，但不包括回答“不清楚”的人士 E. 證監會的形象是甚麼？證監會的形象是甚麼？ 3.16 訪問員讀出對證監會的四項描述。回應者被要求講出每項在說明他們對證監會 的觀感方面的貼切程度
26、(0至10分，以10分代表最貼切)。 3.17 表5顯示證監會作為公正權威的“市場規管者”(6.4)，以及促進市場發展及利便 業界營運的“市場促進者”(6.3)的形象，比作為堅定果斷的“執法機關”(5.6) 7 證監會的監管目標載於 4證券及期貨條例第 條。 表表 4：證監會的表現如何證監會的表現如何？ 0 10 分 (以 10 分為最高分) 6.7 6.7 6.6 5.95.8 4.9 6.5 6.7 6.56.4 6 5.8 4.8 6.5 6.7 6.7 6.5 5.95.8 4.8 6.6 0 2 4 6 8 10 證監會 的整體表現 協助政府維持 香港金融市場 的穩定性 確保證券期貨
27、 市場公平、有 效率、具競爭 力、透明度及 有秩序 減低證券 業的系統 風險 保障投資者打擊證券 市場的 罪行 教育 投資者 投資者非投資者 總數 12 及教育投資者的“投資者夥伴”(5.1) 形象較鮮明。 3.18 投資者與非投資者的平均分數不具在統計學上的顯著差別。 基數： 所有回應者，但不包括回答“不清楚”的人士 F. 公眾透過哪些途徑認識證監會？公眾透過哪些途徑認識證監會？ 3.19 回應者被要求說出他們最經常聽到有關證監會的消息的三種途徑。 3.20 在他們即時想起的第一個答案中，最常提及的是電視 (55.5%)，其次是報章 (30.8%)(表6a)。 表表 5： 證監會的形象是甚麼
28、證監會的形象是甚麼？ 0 10 分 (以 10 分為最高分) 6.4 6.4 5.6 6.3 6.2 5.6 6.4 6.3 5.6 5.1 5.25.1 0 2 4 6 8 10 公正權威的 市場規管者 促進市場發展及利便 業界營運的 市場促進者 堅定果斷的 執法機關 教育投資者的 投資者夥伴 投資者 非投資者 總數 表表 6a：公眾透過哪些途徑認識證監會公眾透過哪些途徑認識證監會？ (即時想起的第一個答案) 5.3% 0.6% 1.2% 51.0% 34.2% 7.6% 3.3% 70.3% 19.7% 0.3% 55.5% 30.8% 7.1% 2.7% 1.0% 0% 20% 40%
29、60% 80% 100% 電視 報章 電台網站財經雜誌 投資者 (基數=1,055 人) 非投資者 (基數=320 人) 總數 (基數=1,375 人) 13 3.21 表6b顯示所有多項答案。電視(81.7%)及報章(70.5%)再次是最常提及的途徑，其 次是電台(30.4%)及網站(10%)。從電視獲知證監會的消息的非投資者(86.9%)的 比例較投資者(80.1%)的為高。 G. 受訪者統計資料受訪者統計資料 基數： 所有回應者 表表 6b：公眾透過哪些途徑認識證監會公眾透過哪些途徑認識證監會？ (所有答案) 86.9% 2.8% 6.1% 12.1% 32.1% 73.6% 80.1%
30、 2.8% 24.7% 60.3% 5.3% 10.0% 30.4% 70.5% 81.7% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 電視 報章 電台網站財經雜誌 投資者(基數=1,055 人) 非投資者 (基數=320 人) 總數 (基數=1,375人) 表表 7a：性別性別 53.2% 46.8% 47.8% 52.2% 51.9% 48.1% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 男性女性 投資者(基數=1,055 人) 人 非投資者 (基數=320 人) 總數 (基數=1,375 人) 14 基數： 所有回應者，但不包括拒絕回答的人士。 基數： 所有回應者，但不
31、包括拒絕回答的人士。 表表 7b：年齡年齡 13.9% 44.9% 25.6% 15.5% 10.8% 33.5% 19.3% 36.4% 14.9% 27.5% 9.2% 48.4% 0% 10%20% 30%40%50%60%70% 55 歲或以上 40-54 30-39 18-29 投資者(基數=1,042 人) 非投資者 (基數=316 人) 總數 (基數=1,358 人) 表表 7c：最高教育程度最高教育程度 39.6% 39.4% 21.0% 26.8% 45.7% 27.4% 43.4% 37.5% 19.0% 0% 10% 20% 30%40%50%60%70% 專上教育或以上
32、 高中或預科 初中或以上 投資者 (基數=1,052 人) 非投資者 (基數=317 人) 總數 (基數=1,369 人) 15 基數： 所有回應者，但不包括拒絕回答的人士。 基數： 所有回應者，但不包括拒絕回答的人士。 表表 7d：職業職業 32.0% 10.0% 22.9% 35.2% 45.5% 12.1% 21.7% 20.7% 27.8% 9.3% 23.2% 39.6% 0% 10% 20% 30%40%50%60%70% 無業人士 藍領工人 文員 專業人士經理 僱主 投資者 (基數=1,038 人) 非投資者 (基數=314 人) 總數 (基數=1,352人) 表表 7e：每月個
33、人收入每月個人收入 35.0% 29.2% 35.8% 14.0% 25.3% 60.7% 41.6% 30.4% 28.0% 0% 10% 20% 30%40%50%60%70% $20,000 或以上 $10,000 - $19,999 $0 - $9,999 投資者 (基數=953 人) 非投資者 (基數=300 人) 總數 (基數=1,253人) 16 基數：所有回應者，但不包括拒絕回答的人士。 表表 7f：每月家庭總收入每月家庭總收入 49.8% 40.3% 10.0% 28.6% 55.6% 15.7% 55.7% 36.0% 8.3% 0% 10% 20% 30%40%50%60
34、%70% $30,000 或以上 $10,000 - $29,999 $0 - $9,999 投資者 (基數=887 人) 非投資者 (基數=248 人) 總數 (基數=1,135 人) 17 第第4章章 結論結論 4.1 由於今次是證監會首度進行的公眾觀感意見調查，因此並無比較數字。本會將 利用該等結果作為衡量日後表現的基準，並用來評估公眾對證監會的職責及形 象的認知有否任何改善。我們擬於兩年內再進行類似的意見調查。 4.2 今次的調查結果有幾點值得我們注意。 4.3 公眾對證監會的若干職責(“教育投資者”及“當有經紀行倒閉時為投資者作 出賠償”)的認知程度相對較低(少於50%的回應者)。本
35、會可以在該等方面加強 宣傳或強化投資者教育工作。 4.4 另一方面，由於有超過50%的回應者誤以為若干活動，例如“監管銀行的證券 業務”、“負責證券交易所的運作”及“要求經紀行賠償予投資者”，是屬於 證監會的職責範疇，因此我們可能需要就此加以澄清。我們亦注意到，以為“打 擊詐騙行為及商業罪行”及“提供法律意見”是證監會的職責的投資者的比例 高於非投資者。 4.5 我們將進一步研究公眾對證監會形象的觀感，並根據本會的機構策略性發展方 向，釐定證監會擬在公眾心目中建立的形象，以及如何有效地建立該形象。 述第一项条件即单位价值未达到规定标准，但耐用时间在一年以上的大批同类物资如：家具用具类、图书类等
36、资产，应按照固定资产进行管理。固定资产分类说明一、土地包括：教学、科研、办公、生活、后勤保障服务等用地；土地如果是通过征地等方式购买过来的记入相应的价值，如果不是买入的，只记面积，不记价值。二、房屋建筑物包括：教学、科研、办公、生活、后勤保障服务用房和建筑物等；大型修缮的计入价值。三、通用设备相对于专用设备而言，单位价值较低，用途不专一的设备；如：锅炉、水泵、电梯、电锤、搅拌机等；四、专用设备单位价值较高（起点为1500元），各种具有专门性能和用途的设备，如：数码照相机、数码摄像机、复印机、保险柜、碎纸机、实验室设备、医疗设备、抽湿机、印刷设备、消防设备、食堂米饭生产线、和面机、切割机、割草机
37、等设备；五、交通运输设备用于公务、接待、接送职工上下班使用的交通工具等，六、电气设备如：变压器、配电柜、发电机、稳压电源、洗衣机、干洗设备、电淋浴器、吸尘器、微波炉、冷柜、冰箱、空调机等七、电子产品及通讯设备如：广播台成套播音设备、多媒体教室设备、网络设备（如交换机、光纤收发器）、计算机、计算机外设（如：各种打印机）、一体机、卫星接收设备、各种教学及办公软件（正版）、移动电话，对讲机等。八、仪器仪表、计量标准器具、衡器九、文艺体育设备十、图书文物及陈列品校图书馆馆藏的各种纸质、电子图书资料，各学院科研机构资料室室藏的教学科研用图书资料。十一、家具用具及其他类 各种教学、行政办公家具、教室课桌椅
38、、学生宿舍家具，食堂餐桌椅，教工宿舍家具、实验室工作台、椅等。以及不能归入上述十大类之中的都归入此类中。23彬县简化施工许可证办理程序行动方案为进一步简化施工许可流程，缩短行政审批时限，提高行政审批效率，特制定本方案。一、总体要求和目标以企业投资一般性建设项目为重点对象，坚持以群众满意、方便群众为标准，改变当前建设单位在取得建筑工程施工许可证前，涉及部门多、程序复杂、相互牵制、过程漫长的串联审批方式，通过提前介入、优化评估审核、多图联审、压缩审批时限、简化提交资料、清理不合理前置条件和“搭车”事项的改革举措，实现投资企业在职能审批部门从投资项目立项到取得建筑工程施工许可证55个工作日（指建设单
39、位资料齐全递交相关部门至相关部门出具意见的时间）内办结的目标，努力实现审批便捷、优质服务。公路、铁路、城市交通设施等重点项目和国家重大项目施工许可证的办理以及地块涉及文物保护的项目，按照有关规定要求执行。2、 主要措施（一）提前介入建立预审服务制度，建设单位确定工程项目意向后，发改、国土、住建、环保、文物旅游、水利等部门联合预审，研判项目立项可行性，主要针对用地审批、城市规划、环境影响评价、文物考古、水土保持等内容进行跟踪服务，指导和帮助建设单位做好前期各项准备工作。（二）优化各类评估审核优化各类评估流程，整合项目所涉及各单位评估审批职能，将串联模式调整为并联模式，实行同步评估、同步审批、同步
40、反馈、控制周期。主要包括发改部门的节能审查意见、国土部门的地质灾害危险性评估备案、水利部门的水土保持方案审批等评估审核。（三）多图联审建设单位将施工图纸同时报送涉及图纸审查的相关部门，进行平行联合审查。县发改、住建、公安消防等部门依据职能任务要求，按时限完成消防、人防、抗震、节能等施工图设计的专项审查，并在总平图加盖图章。（四）压缩审批时限，实行并联审批。消防、人防、抗震、节能等图纸审查分别不超过12个工作日；施工图审查备案资料齐全后，1个工作日办结；最高限价备案、工程招标备案（国有投资项目）、合同备案及质量安全备案分别在2个工作日内办结；工程直接发包通知书备案（非国有投资项目）在建设单位资料
41、齐全后，当即给予办理，最大限度缩短行政审批时限。住建部门在项目立项的同时，核发建设用地规划条件，并可进行水土保持方案审批；抗震设防审查、质量安全监督手续、消防审核等均可同步开展、并联办理。（五）简化申报材料、研讨容缺审批。1.县行政审批服务、住建、国土、环保、公安消防等部门根据相关法律法规最大限度的简化行政审批所需提交资料。2.严格执行住建部建筑工程施工许可管理办法（住建部2014年第18号令）中申请领取施工许可证的必备要件规定，取消建设项目工伤保险参保证明和农民工工资保证金缴纳确认书等搭车事项。3.在提升营商环境的前提下，如项目工期紧、时间短，可进行部门协调承诺，对项目提交的非主要材料进行限
42、时承诺，容缺审批。三、规范政府购买服务和中介机构行为各有关职能部门可通过向社会中介机构购买服务的形式，对各类评估报告和方案进行审查、论证、评价，由社会中介机构对出具的相应报告真实性负责。应对社会中介机构的收费行为、服务承诺时限进行规范，加强事中事后监管，建立社会中介机构服务信用评价机制，严肃查处出具假报告、假认证等扰乱市场的行为，促进中介服务市场健康发展。四、组织保障（一）加强领导。各有关部门（单位）要充分认识简化行政审批改革的重要性和紧迫性，将简化施工许可证办理流程作为“放管服”改革重点内容，强化措施，夯实责任。（二）大胆创新。各有关部门（单位）要本着利企利民的原则，在依法依规、保证质量的前提下，大胆创新，能简则简、能并则并、能快则快，为改善彬县营商环境、实现“追赶超越”目标创造有利条件。（三）严格时限。涉及建设
