1、 工商总局 省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府工商行政管理部门 240 商品展销会登记 各级工商行政管理部门 241 外商投资广告企业设立分支机构审批 工商总局及其授权的地方工商行政管理部门 242 外商投资广告企业项目审批 工商总局及其授权的地方工商行政管理部门 243 户外广告登记 县级以上地方人民政府工商行政管理部门 244 设立认证培训、认证咨询机构审批 国家认监委 245 进出口化妆品生产、加工单位卫生注册登记 国家认监委 质检总局各直属检验检疫局 246 建立社会公正计量行（站）审批 省级人民政府质量技术监督部门 247 进出境快件运营单位核准 质检总局 质检总局 质检总局各直
2、属检验检疫局 248 设备监理单位甲级、乙级资格证书核发 质检总局 249 压力管道的设计、安装、使用、检验单位和人员资格认定 质检总局 上海汉略环境科技有限公司 提供 县级以上地方人民政府质量技术监督部门 250 场（厂）内机动车辆的制造、安装、改造、维修、 质检总局 使用、检验许可 质检总局 县级以上地方人民政府质量技术监督部门 251 出入境检验检疫报检员注册 质检总局各直属检验检疫局及各地出入境检 验检疫机构 252 环境保护设施运营单位资质认定 环保总局 253 加工利用国家限制进口、可用作原料的废电器定点企业认定 环保总局 254 民用核承压设备设计制造安装许可证核发 环保总局（国
3、家核安全局） 255 新化学物质环境管理登记证核发 环保总局 256 危险废物越境转移核准 环保总局 257 民用核承压设备焊接和无损检验人员资格证书核发 环保总局 258 危险化学品出口环境管理登记证核发 环保总局 259 中外公共航空运输承运人运行合格证核发 民航总局 民航地区管理局 260 航空营运人运输危险品资格批准 民航总局 民航地区管理局 261 民用直升机海上平台运行许可 民航总局或其授权的机构 262 商业非运输运营人、私用大型航空器运营人、 民航总局 航空器代管人运行合格证核发 民航地区管理局 263 民用航空器维修管理人员资格、民用航空器部件修理人员资格认定 民航总局 民航
4、地区管理局 民航总局授权的机构 264 国外（境外）民用航空器维修人员资格认定 民航总局 民航地区管理局 265 民用航空器飞行教员、地面教员执照核发 民航总局 民航地区管理局 266 民用航空器领航员、飞行机械员、飞行通信员教员合格证核发 民航总局 民航地区管理局 267 民用航空器驾驶员、类运行许可 民航地区管理局 268 民用航空器外国驾驶员、领航员、飞行机械员、飞行通信员执照认可 民航总局 民航地区管理局 269 飞行训练中心合格认定 民航总局 民航地区管理局 270 民用航空器驾驶员学校审定 民航总局 民航地区管理局 271 民用航空维修技术人员学校合格认定 民航总局 民航地区管理局
5、 272 飞行签派员训练机构审批 民航总局 273 用于民用航空器驾驶员训练、考试或检查的飞机模拟机、 民航总局 飞行训练器鉴定审批 274 民用航空器特许飞行资格认可 民航总局 275 民用航空器补充型号合格证（STC）/补充型号认可(VSTC) 民航总局 276 民用航空器型号设计批准（TDA） 民航总局 上海汉略环境科技有限公司 提供 277 民用航空器生产检验系统批准（APIS） 民航总局 278 民用航空进口材料、零部件、机载设备设计批准或认可（VDA） 民航总局 279 民用航空产品技术标准规定项目批准（CTSOA） 民航总局 280 民用航空器零部件制造人批准（PMA） 民航总局
6、 281 民用航空器适航委任代表和适航委任单位代表认可 民航总局 282 民用航空器零部件适航批准 民航总局 283 民用航空油料供应商适航批准、油料测试单位批准 民航总局 284 民用航空化学产品设计、生产批准 民航总局 285 民用航空器噪声合格证和涡轮发动机飞机排放物合格认可 民航总局 286 航空安全员资格认定 民航总局 287 民用航空安全检查仪器设备使用许可 民航总局 288 民用航空油料企业安全运营许可 民航总局 289 航空气象环境探测审批 民航总局 290 民用航空电信人员、航行情报人员、气象人员资格认定 民航总局 291 民用机场场址及总体规划审批 民航总局 民航地区管理局
7、 292 民用机场不停航施工审批 民航地区管理局 293 民用机场专用设备使用许可 民航总局 294 民用机场环保工程方案审批 民航总局 295 民航专业工程及含有中央投资的民航建设项目初步设计审批 民航总局 民航地区管理局 296 民航专业工程施工图设计审批 民航总局 民航地区管理局 297 民航企业及机场联合、造赠 蚤灶 则怎则葬造 葬则藻葬泽袁 蚤贼 蚤泽 泽怎早早藻泽贼藻凿 贼燥 藻灶澡葬灶糟藻 贼澡藻 贼则葬蚤灶蚤灶早 燥枣 皂藻凿蚤糟葬造 泽贼葬枣枣袁 贼澡藻 泽藻贼贼造蚤灶早 燥枣 责澡葬则皂葬糟蚤泽贼 蚤灶 则怎则葬造 葬则藻葬泽袁 贼澡藻 蚤灶增藻泽贼蚤灶早 蚤灶 则怎则葬造
8、 澡藻葬造贼澡 则燥燥皂袁 皂藻凿蚤糟葬贼蚤燥灶 葬贼贼藻灶贼蚤燥灶 燥灶 藻造凿藻则泽 葬灶凿 贼燥 凿藻增藻造燥责 凿则怎早 早怎蚤凿藻造蚤灶藻泽 枣燥则 藻造凿藻则造赠 责葬贼蚤藻灶贼泽援 运藻赠 憎燥则凿泽院 贼澡藻 藻造凿藻则造赠 蚤灶 则怎则葬造 葬则藻葬泽曰凿则怎早 贼葬噪蚤灶早 遭藻澡葬增蚤燥则曰责澡葬则皂葬糟藻怎贼蚤糟葬造 糟葬则藻曰则葬贼蚤燥灶葬造 凿则怎早 怎泽藻 员员园窑窑 2015年 3 月 13 日 星期五 A12 Disclosure 信息披露zqsb ? (0755)83501750 深交所 2014年个人投资者状况调查报告发布 日前，深圳证券交易所完成了 深
9、交所2014年个人投资者状况调查报 告，为全面掌握投资者状况，有针对 性地做好教育和服务工作，提供了大量 一手资料。 此次调查系深交所自2009年以来 开展的第六次年度调查活动， 调查问 卷由深交所投资者教育中心与综合研 究所共同设计， 内容包括投资者受教 育程度、投资者交易习惯与决策方式、 证券公司风险教育及投资者服务状 况、 投资者对投资产品的需求及互联 网金融的态度等多个方面。 既包括在 之前历年调查基础上的跟踪调查，也 包含一些新的热点问题。 为保证调查 的科学性与严谨性， 深交所一直委托 知名调查机构尼尔森（中国）执行此 次调查项目，负责调查问卷的发放与回 收统计工作。 本次调查时间
10、是2014年12月至 2015年2月， 与之前5年的调查相比，为 提升调查的科学性与全面性，本次调查 在样本选取上进行了重大调整。 首先， 为了解青年投资者对证券市场的态度 与投资者教育需求， 本次调查将2029 岁之间过去12个月未进行过股票交易 的个人 （ 青年潜在股票投资者）纳入调 查对象范围；同时，对于过去12个月进 行过股票交易的个人 （ 股票投资者）， 以30岁为界限区分了青年股票投资者 （ 20岁29岁的股票投资者） 和非青年 股票投资者 （ 30岁以上的股票投资 者）。 其次，本次调查不再局限于原来 的9个中心城市， 而是依据证券交易的 活跃程度，在全国七大地理区域各挑选 12
11、个中心城市和35个非中心城市，共 计36个代表性城市展开调查。 根据不同年龄段投资者的特点，调 查采用了网络在线访问方式。 最终取得 的总体有效样本为3649。 其中股票投资 者有效样本为3549，最大抽样误差2 （ 置信水平95%）；青年潜在股票投资者 有效样本为100， 最大抽样误差10 （ 置信水平95%）；各区域股票投资者城 市样本量总量为400以上， 最大抽样误 差5 （ 置信水平95%） （ 注：本次调查 将投资者分为 “ 股票投资者” 、 “ 青年 潜在股票投资者” 、 “ 创业板投资者” 、 “ 非创业板投资者” 四类，其中“ 创业 板投资者” 是指过去12个月进行过创业 板交
12、易的投资者，这类人群在投资创业 板的同时也可能投资其他板块的股票。 “ 非创业板投资者” 则是指过去12个月 未进行过创业板交易的股票投资者，已 开通创业板但过去12个月未进行创业 板交易的人群也归入此类。 除此之外， 如文中未做限定，报告中所使用的 “ 个 人投资者” 或 “ 投资者” 等称呼均代指 “ 股票投资者” ）。 有关调查结果摘录如下： 一、投资者对股票的投资信心和交 易活跃度持续提升 2014年个人投资者对股票投资的 信心和交易活跃度都有所提升，主要表 现在： 1、 个人投资者在证券市场的入市 资金持续上升。 受访投资者2014年的 平均账户资产量为52.1万元，而2013年 这
13、一数字为49.4万元。 其中，创业板投 资者的平均账户资产量为77.0万元，非 创业板投资者的平均账户资产量为43.7 万元，创业板投资者的平均账户资产量 更多。 2、 个人投资者股票投资资产占比 与上年相差不大。 受访投资者2014年股 票 投 资 占 家 庭 总 投 资 额 的 比 例 为 29.0%，而2013年这一数字为28.3%。 3、 股票投资者的总体交易活跃度 上升。 受访投资者2014年的交易频率平 均为6.7次/月，而2013年为5.3次/月。 分 板块来看，创业板投资者的交易频率为 6.8次/月， 非创业板投资者交易频率为 6.6次/月。 二、七成个人投资者接受过高等教 育
14、，创业板投资者受教育程度高于非创 业板投资者 2014年受访投资者中大学本科或 以上学历占比为70%， 该比例在2013年 为74%。其中，创业板投资者整体受教育 程度更高，其大学本科或以上学历的群 体比例 （ 76%）较非创业板投资者的这 一群体比例 （ 68%）高8个百分点。 三、投资者资产组合多元化程度变 化不大，各类投资品种中，公募基金渗 透率较上年下降 2014年投资者的资产组合多元化 程度较2013年变化不大，平均每人持有 4.39种金融产品， 而2013年这一数字为 4.49种。 各类型投资产品的渗透率均有 不同程度的下降，其中公募基金的投资 者占比降幅明显， 从2013年的59
15、%下降 到2014年的37%。 四、 创业板投资者在收益期望和 风险承受能力上仍高于非创业板投 资者 创业板投资者2014年平均期望年 化收益率为26.5%，2013年这一数字为 25.9%； 可承受的亏损率从2013年的 23.6%下降为2014年的22.2%。 受访的非 创业板投资者对股票投资的收益期望 从2013年的21.8%升至22.7%，可承受的 亏损率由2013年的20.7%上升至本年的 21.7%。 总体来看，创业板投资者无论在 收益期望还是风险承受能力上，依然高 于非创业板投资者。 五、投资者获取投资信息的渠道使 用上较去年略微下降 总体来看，2014年受访投资者获取 投资信息
16、的渠道平均为3.13种，排名前 三位渠道分别为 “ 依据股票价格走势、 成交量变化等技术指标分析”（ 62%）、 “ 网络类媒体 （如股吧、 论坛、 微博 等）”（ 45%）、 “ 上市公司招股书、定期 报告、 临时公告等信息披露”（ 39%）， 这一排序与2013年相同。 从板块差异来看，创业板投资者在 信息获取方面使用的渠道要多于非创 业板投资者， 平均信息来源渠道为3.8 种，非创业板投资者为2.9种。 非创业板 投资者仍更依赖熟人推荐，而创业板投 资者则更注重从股票走势、 公司公告、 金融机构研究报告等渠道收集信息后 自己做综合判断。 六、 券商经纪业务竞争白热化，佣 金率维持低值，券
17、商对投资者的服务力 度变化不大 2014年证券公司的平均佣金率为 0.07%，与2013年持平。另一方面，在对 投资者的服务方面，75%的证券公司 会主动和客户进行联系， 也与2013年 持平； 证券公司联系投资者的平均频 率为0.87次/周，联系内容中排在前三 位的分别是 “ 推荐股票或投资产品” 、 “ 告知宏观形势与政策变化”以及 “ 提示交易风险” ，分别占70%、57%和 52%；在联系方式选择上，证券公司主 要选择通过短信（73%）、电话（63%） 和电子邮件（49%）。 56%的受访投资 者对券商主动联系客户持正面评价， 认为 “ 对自己非常或比较有帮助” ，比 2013年53%
18、的正面评价比例有一定幅 度的提升。 七、个人投资者仍普遍认为融资融 券交易风险较大，大都持谨慎心态参与 交易；大部分投资者认为融资融券对股 市是 “ 中性” 或 “ 正面” 作用 2014年交易过融资融券的受访者 比例为37%，其中近八成 （ 77%）受访者 认为融资融券交易风险较大，比进行股 票买卖时 “ 需要更加谨慎” ，平均的融 资融券为34万元，最大负债金额50万以 下的占87%。 关于融资融券对股市的作 用，投资者主要认为是 “ 中性”（ 50%） 或是“ 正面作用”（ 34%），只有16%的 投资者持有 “ 负面作用” 的观点。 此外， 受访者未开立融资融券账户两大主要 原因分别为
19、 “ 融资融券交易风险太大” （ 48%）和“ 不了解或没听过融资融券 业务”（ 21%）。 八、对于股票期权，投资者了解程 度不高，主要持观望态度 对于股票期权，整体来看，10%的投 资者表示没听说过，57%的投资者表示 了解很少， 只有33%的投资者有一定程 度的了解；此外，对于参与个股和ETF 期权，投资者目前以观望情绪为主，52% 的了解期权的投资者表示要等推出之 后再决定， 有10%的受访者表示肯定不 会参与；而对于交易目的，最主要是套 期保值 （ 45%）， 其次分别是套利 （ 32%）和投机 （ 23%）。 九、网络银行、第三方支付平台及 网络理财等互联网金融产品渗透率持 续加强
20、，投资者对规范P2P网贷行业有 强烈期待 调查显示，第三方支付平台、网络 理财、网络银行是投资者认知度和投资 者使用普及率最高的互联网金融产品， 听说过这三种的受访者比例分别为 87%、85%和79%， 使用过或想尝试的投 资者比例分别为70%、63%和52%。 对于 互联网金融风险，投资者最担心的仍是 网络信息安全风险 （ 占受访者40%），其 次是虚假信息欺诈风险 （占受访者 23%）。 对于P2P网贷理财产品，99%的投 资者采取了风险控制措施，投资者采用 的主要风险控制措施分别为 “ 甄选P2P 平台（如考察其股东背景、注册资金、 管理团队、 交易规模、 知名度等）” （ 65%）、
21、“ 投资期限较短、流动性较好 的产品”（ 57%）和 “ 选择不同的P2P平 台进行分散投资”（ 52%）。 问及如何促 进P2P网贷行业健康发展时， 投资者最 看重的三条措施分别为 “ 对投资人的 资金进行第三方托管”（ 75%）、 “ 落实 实名制”（ 73%）、 “ 设置一定的行业准 入门槛”（ 71%）。 十、青年股票投资者受教育程度更 高，但资产量较少，同时投资知识水平 和风险承受能力相对更低；此外，超四 成青年潜在股票投资者表示希望进入 股市，但缺乏相关投资知识 对于青年股票投资者，其接受过本 科及以上教育的比例为81%， 远高于非 青年股票投资者 （ 68%）；其平均资产量 为3
22、7.9万， 显著低于非青年股票投资者 （ 54.6万）； 主要获取信息的渠道方面， 青年股票投资者更依赖 “ 熟人推荐” （ 44%， 非青年股票投资者为33%）和 “ 移动互联媒体”（ 41%，非青年股票投 资者为34%）； 而其投资者知识得分 （ 50.7） 却低于非青年股票投资者 （ 58.9）。 风险承受能力上，无论是创业 板还是非创业板，青年投资者能承受的 最大亏损率 （ 分别是19.6%和20.5%）都 低于非青年投资者 （分别是22.1%和 22.5%）。 对于青年潜在股票投资者，该群体 主要的投资品种为互联网理财产品 （ 57%）、银行理财产品（ 48%）和公募 基金 （ 23
23、%）。 问及没有进入股市的原 因， 超四成青年潜在股票投资者表示 “ 希望进入股票市场，但缺乏相关投资 知识”（ 41%）。 此外，该群体最希望获 得证券投资知识的渠道是 “ 互联网上 搜集并学习所需证券知识”（ 57%），其 次是 “ 购买相关书籍学习”（ 38%）和 “ 深交所官方微博、微信推送的证券投 资知识”（ 32%）。 十一、 从投资者地区差异来看，华 东地区投资者资产量和证券投资知识 得分最高，中心城市投资者资产量远高 于非中心城市，但在投资知识得分和股 票投资占比上中心和非中心城市相差 不大 在证券投资知识得分上，华东地区 投资者得分最高 （ 60.1），而西北地区最 低（ 5
24、4.6），中心城市（ 57.9）和非中心 城市 （ 57.0）相差不大；平均资产量上， 华东地区最高 （ 57.7万元）， 西北最低 （ 41.6万元），中心城市（ 56.1万元）远 高于非中心城市 （ 44.7万元）；投入到股 票中的资产占现时家庭总投资金额的 百分比最高的为华东 （ 30.0%），而最低 的为华北地区 （ 26.8%），中心城市和非 中心城市 （ 28.8%）相差不大。 十二、展望2015年证券市场，投资 者对监管层加大对证券违法违规行为 的打击力度、恢复“ T+0回转交易” 制 度、允许未盈利互联网企业在创业板上 市、IPO注册制改革和深港通开通都有 较多期待 对于201
25、5年证券市场，逾七成投资 者 （ 72%）希望监管层 “ 净化市场，进一 步严厉打击上市造假、虚假披露、市场 操纵等违法违规行为” ， 过半投资者 （ 51%）期待 “ 恢复 T+0回转交易 制 度” 。 此外，关注 “ 允许未盈利互联网企 业在创业板上市” 、 “ IPO注册制改革” 以及 “ 深港通开通” 的投资者分别占 46%、45%和40%。 对于IPO注册制改革，过半投资者 （ 52%）认为“ 注册制改革将增加投资 者新股选择数量， 抑制上市发行价格 过高现象， 对股市总体上是利好” ，还 有48%投资者认为 “ 注册制改革下垃 圾股将被多数人抛弃，价值投资、成长 投资将逐步成为市场
26、的主流” ， 认为 “ 注册制改革将导致上市公司IPO提 速，股市扩容，对股市总体上是利空” 的投资者仅占30%。 对于深港通，在 2014年底开通沪港通的背景下，68%的 股票投资者认为开通深港通对深市是 利好。 此外，85%的股票投资者表示 “ 如果允许未盈利互联网企业在创业 板上市， 有必要制定针对性的行业信 息披露指引” 。 北京诚益通控制工程科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告 保荐人(主承销商)：西南证券股份有限公司 北京诚益通控制工程科技股份有限公司 （ 以下简称 “ 诚益通” ）于 2015 年 3 月 11 日利用深圳证券交 易所交
27、易系统网上定价初始发行 “ 诚益通” A 股 600 万股。 根据当日总体申购情况，诚益通和保荐人 （ 主承 销商）西南证券股份有限公司决定启动回拨机制，从网下向网上回拨本次发行数量 50.66%的股票，即 770 万股，网上最终发行数量为 1,370 万股，占本次发行总量的 90.13%。 保荐人 （ 主承销商）西南证券股份有限公司根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的 申购情况进行了统计，并经大华会计师事务所 （ 特殊普通合伙）验证，结果如下： 本次网上定价发行有效申购户数为 621,185 户，有效申购股数为 2,577,726,000 股，配号总数为 5,155, 452
28、个， 配号起始号码为 000000000001， 截止号码为 000005155452。 本次网上定价发行的中签率为 0.5314761926%，网上投资者最终超额认购倍数为 188.16 倍。 保荐人 （ 主承销商）西南证券股份有限公司与发行人定于 2015 年 3 月 13 日上午在深圳市红荔路上步 工业区 10 栋 2 楼进行摇号抽签，并将于 2015 年 3 月 16 日在 中国证券报、 上海证券报、 证券时报 和 证券日报上公布摇号中签结果。 发行人：北京诚益通控制工程科技股份有限公司 保荐人 （ 主承销商）： 西南证券股份有限公司 2015 年 3 月 13 日 北京诚益通控制工程
29、科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网下配售结果公告 重要提示 1、北京诚益通控制工程科技股份有限公司 （ 以下简称 “ 发行人” ）首次公开发行不超过 1,520 万股人民 币普通股 （ A 股）并在创业板上市 （ 以下简称 “ 本次发行” ）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 2015329 号文核准。 2、本次发行采用网下向投资者询价配售 （ 以下简称 “ 网下发行” ）和网上向持有深圳市场非限售 A 股 股份市值的投资者定价发行 （ 以下简称 “ 网上发行” ）相结合的发行方式。 根据初步询价结果，发行人和保 荐人 （ 主承销商）西南证券股份有限公司 （ 以下简称 “
30、 西南证券” 或 “ 保荐人 （ 主承销商）” ）协商确定本次 发行价格为 18.91 元 / 股，发行数量为 1,520 万股。 3? 、本次发行网上、网下均获得足额认购，网上投资者初步申购倍数为 429.62 倍。 发行人和保荐人 （ 主承销商）根据总体申购情况决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回 拨本次发行数量 50.66%的股票，网下最终发行数量为 150 万股，占本次发行数量的 9.87%，网上最终发行 数量为 1,370 万股，占本次发行数量的 90.13%。 4、本次网下有效申购总量大于本次网下发行总量，发行人和保荐人 （ 主承销商）将根据 2015 年 3 月 10 日公布的 北京诚益通控制工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 （ 以下简 称 “ 发行公告” ）中确定的原则进行配售。 5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于 2015 年 3 月 11 日结束。 参与网下申购的投资者缴付的申购 资金已经大华会计师事务所 （ 特殊普通合伙）验资，并出具了验资报告；本次网下发行过程已经天元律师事 务所见证，并出具了专项法律意见书。 6、根据 2015 年 3 月 10 日公布的 发行公告，本公告一经刊出即视同已向参加网下申购获得配售的 所有投资者送达了获配通知。 一、网下申购情况 发行公告中列示的全部 40 个投资者
