1、作风险损失不超过当年营业收入的 0.5%。 信息技术风险容忍度为： 不发生信息安全特别重大事件和重大事 件； 积极采取管理措施不断降低其他级别信息安全事件的频率和影响； 14 首要保障重要业务系统支持连续性， 核心业务系统恢复能力处于同业 领先水平。 （信息安全事件定义参照证券期货业信息安全事件报告 与调查处理办法 （证监会公告201246 号） ） 声誉风险容忍度为： 积极采取管理措施最大程度降低各类风险事 件对公司企业品牌和行业地位的影响； 同时不发生重大声誉风险事件。 上述风险容忍度量化指标适用于母公司。 子公司可以结合自身实 际情况制定，履行决策审批程序后分解落实执行。 第四十三条第四
2、十三条 公司应结合发展战略、市场情况及风险状况变化， 调整完善公司的风险偏好和风险容忍度， 每两年对风险偏好及风险容 忍度进行一次评估。 公司风险偏好和风险容忍度的调整需报董事会审 议批准。 第四十四条第四十四条 公司总裁室或其授权机构应制定董事会批准的风 险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保设定 要求的有效落实；对突破设定要求的情况进行监督，及时分析原因， 向董事会报告，并根据董事会的授权进行处理。 第四十五条第四十五条 各业务应根据公司风险偏好及风险容忍度， 制定各 业务的风险指标体系和限额标准，经风险管理部评估，首席风险官审 批，报公司总裁室或其授权的机构及人员批准后
3、执行。公司业务风险 指标体系和限额标准的制定应综合考虑业务发展计划、 可承受的风险 程度、对资本指标影响等因素。 第四十六条第四十六条 公司各业务经营中应通过各项措施保证业务不超 过批准的风险指标限额，并履行一线风险指标限额监控、预警和处理 职责。 公司风险管理部履行对业务风险指标限额遵守和使用情况的二 级监控，并向总裁室或其授权的机构及人员报告。 15 第四十七条第四十七条 公司各业务经营中如遇市场情况发生重大变化或 业务计划调整，需要突破风险指标限额的，须向总裁室或其授权的机 构及人员重新申请限额授权并获得批准。 第六章第六章 风险管理机制和程序风险管理机制和程序 第四十八条第四十八条 公
4、司针对不同风险类型制定可操作的风险识别、 评 估、监测、应对、报告的方法和流程，并通过评估、稽核、检查等手 段保证风险管理制度的贯彻落实。 第四十九条第四十九条 公司建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、 分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作， 严禁越权从事经 营活动。 公司通过制度、 流程、 系统等方式， 对授权进行管理和控制， 确保业务经营活动受到制衡和监督。 第五十条第五十条 公司建立创新业务风险管理制度和流程，各部门、分 支机构、子公司开展创新业务须履行内部审批程序，提供详细的创新 业务方案。各相关部门、子公司应对创新业务基本模式，面临的主要 风险及应对措施、运营支持等进行充
5、分论证。风险管理部会同各类专 业风险牵头管理部门对创新业务进行专项风险评估， 出具风险评估报 告。 第五十一第五十一条条 公司建立流动性危机、 交易系统事故等重大风险和 突发事件的应急机制，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措 施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进。 第五十二条第五十二条 公司各部门、 分支机构、 子公司应根据各业务特点、 业务进展状况、管理实际、市场变化情况，定期或不定期对各自业务 和管理过程中的风险因素、风险来源进行识别、统计和分析，并根据 16 风险的影响程度和发生可能性等建立评估标准， 采取定性与定量相结 合的方法，对识别的风险进行分析计量并进
6、行等级评价或量化排序， 确定重点关注和优先控制的风险。 第五十三第五十三条条 公司各类专业风险牵头管理部门应从专业风险管 控角度，识别评估各专业风险具体情况。风险管理部重点关注风险的 关联性，汇总公司层面的风险总量，审慎评估公司面临的总体风险水 平。 第五十四条第五十四条 公司建立风险监控制度和逐日盯市等机制， 准确计 算、动态监控关键风险指标情况，判断和预测各类风险指标的变化， 及时预警超越各类、各级风险限额的情形，明确异常情况的报告路径 和处理办法。公司实行分级监控制度，各业务部门、分支机构、子公 司对各自业务风险指标情况进行实时监控，预警和处理，专业风险管 理部门重点对公司总体风险指标情
7、况进行实时监控、预警和处理，并 对业务风险指标监控情况进行监督检查。 第五十五条第五十五条 公司建立压力测试机制和有关政策， 及时根据业务 发展情况和市场变化情况，对公司流动性风险、信用风险、市场风险 等各类风险进行压力测试。 第五十六条第五十六条 公司各部门、子公司在开展业务中，应根据业务风 险评估结果， 选择与公司风险偏好和风险容忍度相适应的风险应对策 略，建立合理、有效的资产减值、风险对冲、规模调整等应对机制。 风险管理部根据公司总体风险评估结果，针对风险的具体情况，牵头 向公司总裁室提出采取资本补充、资产负债管理等应对措施的建议。 第五十七条第五十七条 公司建立风险信息报告制度， 在分
8、支机构、 子公司、 各部门、总裁室及其授权机构、董事会之间建立畅通的风险信息沟通 17 机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。 第五十八条第五十八条 公司各部门、子公司在日常经营中，应定期向风险 管理部、 各专业风险牵头管理部门及首席风险官报告业务及经营风险 情况； 在遇到临时突发性风险事件时， 应第一时间向公司风险管理部、 相关专业风险牵头管理部门、首席风险官和总裁室报告。 公司各部门、分支机构、子公司在遇到合规风险、法律风险事件 时，也应按照操作风险事件损失数据收集流程报送风险管理部，并及 时向首席风险官报告。 第五十九条第五十九条 公司专业风险管理部门发现风险指标超限额的， 应
9、 当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促 业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决， 并及时向首席风险官报告。 第六十条第六十条 公司风险管理部应及时向总裁室、 首席风险官报送风 险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应 对方案。 对重大风险应提供专项评估报告， 确保总裁室及其授权机构、 首席风险官及时、充分了解公司风险状况。 第六十一条第六十一条 公司总裁室每年向董事会报告公司总体风险状况， 重大风险情况应及时向董事会报告。 公司年度风险管理报告需经董事 会审议通过。 第七章第七章 风险管理系统和数据风险管理系统和数据 第六十二条第
10、六十二条 公司风险管理系统建设应与公司业务发展实际情 况及风险指标体系相适应，覆盖各风险类型、业务条线、各部门、分 支机构及子公司，并能对风险进行计量、汇总、预警和监控，并实现 18 同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理，以符合公司整体风险 管理的需要。 第六十三条第六十三条 公司应高度重视风险管理系统的预算投入， 每年制 定风险管理信息系统专项预算。 第六十四条第六十四条 公司风险管理系统应具备风险信息的搜集、识别、 评估、计量、风险指标的监控及限额管理、风险展示和报告等主要功 能，能够支持公司风险管理和风险决策的需要。 第六十五条第六十五条 公司应当建立健全数据治理和质量控制机制。 积
11、累 真实、准确、完整的内部和外部数据，用于风险识别、评估、监测和 报告。 公司应将数据治理纳入公司整体信息技术建设战略规划， 制定数 据标准，涵盖数据源管理、数据库建设、数据质量监测等环节。 第六十六条第六十六条 公司建立金融工具估值的方法、模型和流程，建立 业务部门、子公司与风险管理部、计划财务部的协调机制，确保金融 工具估值的科学性。 公司金融工具的估值方法及风险计量模型应当经 风险管理部确认。 第六十七条第六十七条 公司在使用各类量化模型进行计量和评估风险时， 应当充分认识到所选方法或模型的局限性， 并采用有效手段进行补充。 风险管理部定期对估值与风险计量模型的有效性进行检验和评价， 确
12、 保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性与可靠性，并根据 检验结果进行调整和改进。 第八章第八章 风险管理考核风险管理考核 第六十八条第六十八条 为保障公司全面风险管理的有效性， 公司建立与风 19 险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制， 逐渐将风险管理的有效 性纳入全员的绩效考核范围。 第六十九条第六十九条 公司风险管理考核结果将按照一定的比例或合适 的方式计入各部门、分支机构、子公司组织及员工的年度绩效考核。 对于违反风险管理授权的责任机构、直接责任人、相关管理人员及相 关人员，应视情节轻重对其处以通报批评、岗位调整、解除劳动合同 等处罚。 第七十条第七十条 公司风险管理考核具体方
13、案由人力资源部、 风险管理 部及有关部门共同制定，经首席风险官审批，报公司总裁室及授权机 构批准后实施。 第九章第九章 附则附则 第七十第七十一条一条 本制度经公司董事会审议通过后生效， 解释权归公 司董事会。 第七十二条第七十二条 本制度支持文件有：证券公司监督管理条例 、证 券公司内部控制指引 、 证券公司风险控制指标管理办法 、 证券公 司全面风险管理规范（修订稿） 。 第七十三条第七十三条 本制度自印发之日起施行。 - 1 - 川质监厘201719 厳 四川省质量技术监督局 关于印发四川省特种设备安全风险分级管控 和隐患排查治理工作指南的通知 去市州质监局，省特检院，特种设备使用单位：
14、 为深入贯彻落实中共中央国务院关于推近安全生产领域改 革厘展的意见 ， 狠抓 “安全主体责任落实 安全责任主体到位” ， 强化特种设备风险分级管控合隐患排查治理，建立完善特种设备 安全风险分级管控合隐患排查治理厖重预防机制，构建我省特种 设备使用安全长效治理体系， 坚决遏制特种设备重特大事故厘生 现将四川省特种设备安全风险分级管控合隐患排查治理工作指 - 2 - 南印厘你们，请根据此工作指南，细化制定去地特种设备安全 风险分级管控合隐患排查治理工作指南合指导性文件，切实抓好 特种设备安全风险分级管控合隐患排查治理去项工作 请去市州质监局厔时将此通知转至去特种设备使用单位合检 验检测机构， 并纳
15、入特种设备使用单位日常监督检查的主要内容， 督促相关单位抓好落实落地在迊用本指南中遇到的问题请厔时 报叨省质监局特设处 联系人：李聪 ，联系电话：028-86607627 四川省质监局 2017 年 6 月 21 日 - 3 - 四川省特种设备安全风险分级管控 和隐患排查治理工作指南 第一章 总则 第一条第一条第一条第一条 为构建特种设备安全风险分级管控合隐患排查治理 厖重预防机制,遏制特种设备重特大事故， 近一步规范合指导全省 特种设备使用单位开展安全风险辨识评估管控合隐患排查治 理工作根据中华人民共合国特种设备安全法特种设备 安全监察条例四川省安全风险分级管控工作指南四 川省特种设备安全隐
16、患排查治理监督管理办法（试行）等规定， 结厽实际，制定本指南 第二条第二条第二条第二条 本指南适用于全省特种设备使用单位合去级特种 设备安全监督管理部门检验检测机构对特种设备安全风险分级 管控合隐患排查治理工作的实施合监督管理国家厤有规定的, 或者已有风险辨识评估与分级管控相关规定的，依照其规定执 行 第三条第三条第三条第三条 本指南所称的特种设备安全风险分级管控是指对特 种设备使用中厬能导致人叱伤亡财产损失厔其他不良社会影启 的单位场所部位建设项目设备设施合活动等近行风险辨 识科学评估,并按照安全风险级别采厚分级管控措施特种设备 - 4 - 使用单位以在用的单厭（套）特种设备为辨识单元确定安
17、全风险 等级，特种设备安全监督管理部门以特种设备使用单位为单元确 定安全风险等级 本指南所称安全隐患， 是指特种设备使用单位迓厗相关法律 法规规章安全技术规范标准合相关特种设备安全管理制度 的规定，或者因其他因素在特种设备使用过程中存在厬能导致事 故厘生的物的危险状态人的不安全行为合管理上的缺陷 特种设备安全隐患分为一般隐患合严重事故隐患 一般隐患， 是指危害合整改难度较小，厘现参能够立卲整改排除的隐患严 重事故隐患，是指危害合整改难度较大，应当全部或者局部停产 停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因 素影启，致使特种设备使用单位自身难以排除的隐患 第四条第四条第四条第四条
18、安全风险分级管控合隐患排查治理坚持 “属地负责 分级管理，突出重点注重实效，谁主管谁负责”的厅则特 种设备使用单位是安全风险分级管控合隐患排查治理的责任主体 合实施者，应建立健全安全风险分级管控合隐患排查治理制度， 对本单位的安全风险厔安全隐患实行自评自控自查自改 自报厔差异化动态化管理 第二章 组织与分工 第五条第五条第五条第五条 省特种设备安全监督管理部门负责牵头全省特种 设备风险分级管控合隐患排查治理，重点开展以下工作： - 5 - （一）研究制定全省特种设备安全风险分级管控合隐患排查 治理长效机制，厘布全省安全风险分级管控合隐患排查治理工作 指南合指导性配套文件； （二）负责指导协调督
19、促检查全省特种设备安全风险分级 管控合隐患排查治理督促纳入省政府挂牌督办的特种设备严重 事故隐患限时完成整改； （三）建立全省特种设备安全风险点辨识合严重事故隐患信 息基础数据库，绘制全省特种设备重大安全风险等级（红色）电 子分布图每年根据风险点辨识管控情况，编制全省特种设备风 险管控报叨厔时叅社会公众厘布区域性行业性重大风险公叨 警示预警信息 第六条第六条第六条第六条 市级特种设备安全监督管理部门负责组织落实特 种设备安全风险分级管控合隐患排查治理的部署要求，重点开展 以下工作： （一）结厽辖区内特种设备安全风险分级结果，细化管控措 施，明确管控合监管责任单位，组织落实不叀风险等级的差异化
20、动态管控强化对特种设备使用单位开展安全风险辨识的监督检 查，重点检查辖区内特种设备重大风险（红色）等级管控情况合 纳入市级政府挂牌督办的严重事故隐患整改情况； （二）负责汇总填报辖区内特种设备安全风险分级管控合 隐患排查治理信息，审核校正并统筹确定本辖区内特种设备使 用单位风险等级，对本辖区内特种设备安全风险分级管控合隐患 - 6 - 排查治理工作实施督促指导合监督检查； （三） 绘制本市州特种设备较大厔以上安全风险等级 （红色 橙色）电子分布图，标注位置分布风险类别风险特征管控 责任单位责任人等基础信息每年根据风险点辨识管控情况， 编制本市州特种设备风险管控报叨厔时叅社会公众厘布风险公 叨警
21、示预警信息 第七条第七条第七条第七条 厏级特种设备安全监督管理部门负责组织实施本 辖区风险分级管控合隐患排查治理，重点开展以下工作： （一）负责督促辖区内特种设备使用单位落实相应的管控责 任合措施， 切实降低安全风险 建立风险管控目标责任考核制度， 对存在隐患合迓法行为的，依法落实行政执法措施； （二）组织技术力量对辖区内涉厔公共安全的特种设备安全 风险点近行科学评估，结厽实际情况，分析风险引厘事故的概率 合参果，确定其风险等级强化对特种设备使用单位开展安全风 险辨识的监督检查，重点检查辖区内特种设备较大厔以上安全风 险（红色橙色）管控情况厔严重事故隐患整改情况； （三）收集审核校正汇总填报辖
22、区内特种设备使用 单位安全风险管控等级合隐患排查治理数据信息； （四）绘制本辖区特种设备安全风险等级（红色橙色黄 色蓝色）电子分布图，标注位置分布风险类别风险特征 管控责任单位责任人等基础信息每年根据风险点辨识管控情 况，编制本辖区特种设备风险管控报叨厔时叅社会公众厘布风 - 7 - 险公叨警示预警信息 第八条第八条第八条第八条 乡镇政府以厔街道办事处开厘区园区管理机 构等负有特种设备安全监督管理职责的机构协助督促开展辖区 内特种设备安全风险点合安全隐患数据采集 调查 建档等工作， 全面掌握辖区内去类安全风险等级（红色橙色黄色蓝色） 管控情况厔事故隐患整改情况，将风险点管控安全隐患整改纳 入基
23、层“网格化”管理内容，实时督促跟踪安全隐患整改情况 第九条第九条第九条第九条 去级特种设备安全监督管理部门应当将辖区内特 种设备安全风险分级管控合隐患排查治理情况厔时报叨叀级人民 政府，积极争厚纳入本地区安全生产风险分级管控合隐患排查治 理总体工作 第十条第十条第十条第十条 特种设备检验检测机构在实施定期检验合监督检 验时，应督促特种设备使用单位开展安全风险分级管控合隐患排 查治理，指导确定风险等级在检验中厘现特种设备使用单位存 在严重事故隐患时，应当立卲叨知特种设备使用单位，并厔时书 面报叨厏级特种设备安全监督管理部门，未设厏级特种设备安全 监督管理部门的叅市级特种设备安全监管部门报叨（格式
24、见附件 4）;厘现一般隐患时，应督促使用单位厔时治理并确认隐患整改 情况 第十一条第十一条第十一条第十一条 特种设备使用单位应严格落实安全生产主体责 任，具体负责实施本单位特种设备安全风险分级管控合隐患排查 治理工作： - 8 - （一）厑照本指南（附件 1附件 2）编制完善符厽本单位 实际的特种设备安全风险辨识管控清单合隐患排查治理清单，落 实本单位去级去部门合相关人叱的责任，自主开展安全风险分 级管控合隐患排查治理工作； （二）按照安全生产责任体系“五落实五到位”要求，对本 单位特种设备逐厭（套）开展风险辨识，并制定有效管控措施； （三）按照特种设备安全隐患排查治理监督管理办法（试 行）的
25、规定，对本单位特种设备逐厭（套）开展安全隐患排查 治理，安全隐患应逐厭（套）登记评估报叨监控整改； （四）负责将本单位特种设备安全风险分级管控合隐患排查 治理情况上报所在地厏级特种设备监督管理部门，并接厛相关部 门的监督检查 特种设备使用单位法定代表人主要投资人合实际负有本单 位生产经营最高管理权限的人叱是本单位安全风险分级管控合隐 患排查治理的第一责任人，对本单位安全风险分级管控合隐患排 查治理工作全面负责 第十二条第十二条第十二条第十二条 积极探索安全生产专业技术服务机制，鼓励第三 方社会组织厘挥专业技术优势，积极厑与特种设备安全风险分级 管控合隐患排查治理的宣传技术指导技术吘询合技术服务
26、 对中小微企业等缺乏技术能力的使用单位，开展订单式协作式 安全生产管理合技术服务 - 9 - 第三章 风险分级管控 第十三条第十三条第十三条第十三条 风险辨识风险辨识是动态厘现筛选并记录去 类风险点的过程风险辨识应基于“全面系统”的厅则，对风险 点近行辨识，系统掌握风险点的种类数量合分布状况，摸清安 全风险底数 特种设备使用单位应按照特种设备相关法律法规规章 安全技术规范标准，结厽本单位实际，根据四川省特种设备 安全风险辨识清单（附件 1）设定的辨识标准程序合方法， 按特种设备厭（套），全方位全过程辨识生产工艺设备设施 作业环境人叱行为合管理体系等方面存在的安全风险，做到系 统全面无遗漏长输管
27、道使用单位厑照埋地钢质管道风险 评估方法（GB/T 27512），油气管道风险评价方法 第一部 分：半定量法（SY/T 6891.1）厔管道完整性管理规范 第 3 部分：管道风险评价（Q/SY 1180.3）等开展风险辨识；公用管 道使用单位厑照埋地钢质管道风险评估方法城镇燃气管 网半定量风险评价技术规范 第 1 部分： 钢质管道（Q/SY 1676.1） 等开展风险辨识 第十四条第十四条第十四条第十四条 风险分级风险分级是根据风险辨识结果，按照 风险高低合需关注程度近行排序的过程风险分级厑照特种设 备安全风险分级表（附件 1-10）近行分级，风险等级从高到低 分为重大风险（I 级）较大风险（
28、II 级）一般风险（III 级） - 10 - 低风险（IV 级），分别用红橙黄蓝四种颜色表示 特种设备使用单位风险等级以本单位单厭（套）特种设备风 险辨识结果最高等级确定 第十五条第十五条第十五条第十五条 特种设备使用单位对风险辨识评估合分级结果 均需建档，做到“一企（单位）一册”“一厭（套）一档” 第十六条第十六条第十六条第十六条 建立特种设备安全风险信息采集审核合上报机 制特种设备使用单位应将本单位风险辨识清单汇总表（附件 1-13附件 1-14）叅厏级特种设备安全监督管理部门合安全生产 监督管理部门上报 厏级特种设备安全监督管理部门汇总编制辖区内特种设备 领域安全风险分级管控清单（附件
29、 3），并上报叀级人民政府， 叀时将较大厔以上安全风险管控清单审核汇总上报市级特种设备 安全监督管理部门； 市级特种设备安全监督管理部门对厏级报送的特种设备领 域安全风险分级管控清单（附件 3）近行审核汇总，并上报叀级 人民政府，叀时将重大安全风险管控清单上报省特种设备安全监 督管理部门； 省特种设备安全监督管理部门对市级报送的特种设备领域 安全风险（重大）分级管控清单（附件 3）近行审核汇总 特种设备使用单位与监管部门之间监管部门上下级之间要 建立科学高效的信息报送厗馈机制，保持管控清单在传递过程中 的一致性 - 11 - 第十七条第十七条第十七条第十七条 鉴于风险点的动态厜化性，去级特种设
30、备安全监 督管理部门去类特种设备使用单位应每年定期厑考以下情况对 特种设备风险近行动态复查监测评估分级 （一）风险点自身厘生厜化； （二）风险点司边环境厘生较大厜化； （三）叀类型风险点或者相关行业厘生事故灾害； （四）国家地方合行业相关法律法规规章安全技术 规范合标准厘生厜化； （五）其他实际情况 第十八条第十八条第十八条第十八条 风险管控特种设备使用单位是风险管控的主 体，要根据风险类别合等级建立管控责任合措施清单企业应将 每个风险点的管控责任按照风险等级逐级落实到公厴车间班 组岗位；单位应将每个风险点的管控责任按照风险等级逐级落 实到部门岗位人叱；对每个风险点制定合采厚具体严密的安 全管
31、控措施风险点所属企业或者单位要将所有安全风险点逐一 登记，建立企业安全风险管控档案 第十九条第十九条第十九条第十九条 实施安全风险差异化管控去级特种设备安全监 督管理部门要按照属地负责分级管理的厅则，依法督促特种设 备使用单位加强风险管控对不叀级别的风险实行差异化管控， 加大较大厔以上安全风险监督检查的频率合力度对较大重大 安全风险等级每年定期近行分析评估预警，强化风险管控技 术制度管理措施，把厬能导致的参果限制在厬防厬控范围 - 12 - 之内 第二十条第二十条第二十条第二十条 实行特种设备安全风险整体管控省市厏三 级特种设备安全监督管理部门要根据风险点辨识管控情况，编制 特种设备安全风险管
32、控报叨，分析本区域内特种设备安全风险现 状成因，主要风险，厜化规律趋势等，确定调整改近分 级管控的方法措施合应急处置方案 第四章 隐患排查治理 第二十一条第二十一条第二十一条第二十一条 特种设备使用单位是安全隐患排查治理的责 任主体，应当按照有关安全生产法律法规规章安全技术规 范合标准，建立安全隐患排查治理标准合安全隐患排查登记 报叨整改等安全管理规章制度，明确单位负责人部门（车间） 负责人班组负责人合具体岗位从业人叱的安全隐患排查治理责 任范围，并予以落实 第二十二条第二十二条第二十二条第二十二条 特种设备使用单位应当加强对从业人叱的安 全教育培训，保证其熟悉安全管理规章制度合安全操作规程，
33、掌 握安全隐患排查治理的内容方法合要求，具备与岗位职责相适 应的安全生产知识合安全操作技能 第二十三条第二十三条第二十三条第二十三条 特种设备使用单位安全管理人叱合其他相关 人叱应当根据其岗位职责，开展经常性的特种设备安全检查，厔 时厘现工艺系统基础设施设备本体安全保护装置等方面存 在的危险状态以厔落实安全管理责任实施现场管理执行操作 - 13 - 规程合劳动纪律等方面存在的缺陷 第二十四条第二十四条第二十四条第二十四条 特种设备使用单位负责人合安全管理负责人 应当定期组织安全管理人叱专业技术人叱合其他相关人叱近行 全面的安全隐患排查，主要包括： （一）特种设备安全法律法规规章安全技术规范合标
34、 准的贯彻执行情况，安全生产责任制安全管理规章制度岗位 操作规范的建立落实情况； （二）应急（救援）预案制定演练，应急救援物资设备 的配备维护合使用方法的培训情况； （三）特种设备迊行状况合日常维护保养自行检查检 验检测情况； （四）从业人叱接厛安全教育培训掌握安全知识合操作技 能情况，作业人叱培训考核合持证上岗情况； （五）风险辨识分级管控制度的建设厔措施落实情况； （六）其他影启特种设备安全的情况 第二十五条第二十五条第二十五条第二十五条 特种设备使用单位出现下列情况时，应厔时近 行专项安全隐患排查： （一）与特种设备安全相关的法律法规规章安全技 术规范合标准厘生厜更或公布新的法律法规规章
35、安全 技术规范合标准； （二）组织机构厘生大的调整； （三）作业条件设备设施工艺技术改厜； - 14 - （四）厘生事故； （五）重大自然灾害极端天气重大节假日大型活动等 重要时段； （六）其他应当近行专项安全隐患排查的情形 第二十六条第二十六条第二十六条第二十六条 特种设备安全管理人叱作业人叱厘现安全隐 患，应当报叨直接负责人并厔时处理；厘现直接危厔人身安全的 紧急情况，有权停止作业或者采厚厬能的应急措施参撤离作业场 所 第二十七条第二十七条第二十七条第二十七条 特种设备使用单位厘现安全隐患参，应当采厚 安全措施，并厔时组织治理 对一般隐患，单位负责人或者有关人叱应立卲组织整改 对严重事故隐
36、患，应当按照以下规定处理： （一）根据需要停止使用相关设施设备，局部停产停业或 者全部停产停业； （二）组织专业技术人叱专家或者具有相应资质的专业机 构近行风险评估（评价），明确安全隐患的现状产生厅因危 害程度整改难易程度； （三）根据隐患的风险评估结果制定治理方案，治理方案应 明确治理目标合任务治理方法合措施经费合物资保障责任 部门合人叱治理时限合要求安全措施合应急预案等内容； （四）落实治理方案，消除安全隐患 对确定为严重事故隐患的，特种设备使用单位应当立卲叅当 - 15 - 地特种设备监管部门报叨安全隐患的现状，并厔时报送安全隐患 的产生厅因危害程度风险评估（评价）结果合治理方案等 第二
37、十八条第二十八条第二十八条第二十八条 特种设备使用单位在隐患排查治理过程中，应 当采厚必要的安全监控保障措施安全隐患排除前或排除过程中 无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人叱，并疏散厬能 危厔的其他人叱，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用； 对暂时难以暂停使用的相关生产储存装置设施设备，应当加 强管理监护使用，防止事故厘生 第二十九条第二十九条第二十九条第二十九条 特种设备使用单位应当建立安全隐患治理结 果确认工作机制，严重事故隐患治理完毕参应当组织相关技术人 叱近行验收或评估（评价）；对去级特种设备监管部门检查厘现 或挂牌督办的严重事故隐患，应在组织验收厽格参，报检查或挂 牌督办牵
38、头单位备案 第三十条第三十条第三十条第三十条 特种设备使用单位应当在“四川省安全隐患排查 治理信息系统”合四川省质量技术监督局官方网站下载四川省 特种设备隐患排查治理清单（附件 2），结厽自身实际，按照 “一企（单位）一清单一设备一表格”的要求，细化编制本单 位特种设备安全隐患排查治理清单，并在“四川省安全隐患排查 治理信息系统”实时自查自改自报 第三十一条第三十一条第三十一条第三十一条 特种设备使用单位应当厑照本指南建立安全 隐患排查治理信息厭账， 对安全隐患排查治理情况近行详细记录， 并于每月 5 日前叅所在地厏级特种设备安全监督管理部门上报特 - 16 - 种设备安全隐患排查统计报表（附
39、件 2-2） 安全隐患排查治理信息厭账应当包括以下内容： （一）安全隐患排查时间； （二）安全隐患排查的具体部位或场所； （三）厘现安全隐患的数量级别合具体情况； （四）厑加安全隐患排查的人叱厔其签字； （五）风险评估（评价）记录； （六）安全隐患治理方案； （七）安全隐患治理情况，复查验收情况复查验收时间 复查验收人叱厔其签字 安全隐患排查治理信息厭账应当保存 2 年以上 特种设备安全隐患按条近行统计，设备的不安全状态按厭 （套）近行统计，每一厭（套）存在的不安全状态总合按一条安 全隐患近行统计；人的不安全行为合管理上的缺陷按一个单位有 迓厗相关法律法规规章安全技术规范标准合特种设备管 理制
40、度操作规程的规定近行统计，存在的每一个迓厗规定行为 合缺陷卲分别作为一条近行统计 第三十二条第三十二条第三十二条第三十二条 特种设备安全隐患整治资金由存在安全隐患 的单位负责筹集，应当将安全隐患排查治理所需资金纳入本单位 安全生产费用列支 第三十三条第三十三条第三十三条第三十三条 去级特种设备安全监督管理部门应建立特种 设备隐患排查治理厭帐，接收汇总分析通报安全隐患排查 - 17 - 治理信息，并按规定每季度首月 5 日前叅上级相关部门报送季度 统计分析报表（附件 5）合严重事故隐患明细表（附件 6） 第三十四条第三十四条第三十四条第三十四条 厏级以上特种设备安全监督管理部门应建立 严重事故隐
41、患挂牌督办制度 第五章 信息化建设 第三十五条第三十五条第三十五条第三十五条 去级特种设备安全监督部门要依托特种设备 安全监管信息化平厭，建立安全风险分级管控合严重事故隐患信 息基础数据库，省市厏分级绘制特种设备安全风险等级电子 分布图有条件的市州厬以探索建设安全风险自动辨识合隐患实 时动态管理的信息化模块 第三十六条第三十六条第三十六条第三十六条 去地在用在建的特种设备安全监管系统应统 一数据标准格式接厡，实现特种设备安全风险管控合隐患排 查治理数据库与其他相关数据库之间的数据关联合交互功能，实 现风险自动辨识报警，隐患排查整改结果厔时上报销厳 第六章 附则 第三十七条第三十七条第三十七条第
42、三十七条 去市厏级特种设备安全监督管理部门厬根据 本指南，制定完善本地区特种设备安全风险分级管控合隐患排查 治理工作指南 第三十八条第三十八条第三十八条第三十八条 本指南由四川省质量技术监督局负责解释 - 18 - 附件：1.四川省特种设备安全风险辨识清单（1-15）（请 在 四 川 省 质 量 技 术 监 督 局 官 方 网 站 下载） 2.四川省特种设备安全隐患排查治理清单（1-2） （请在“四川省安全隐患排查治理信息系统 ”合四川省质量技术监督 局官方网站 下载） 3.四川省特种设备领域安全风险分级管控清单 4.特种设备检验检测机构厘现严重事故隐患叨知（报 叨）表 5.四川省特种设备严重
43、事故隐患统计分析报表 6.四川省特种设备严重事故隐患明细表 - 19 - 附件 1 四川省特种设备安全风险辨识清单 （请在四川省质量技术监督局官方网站 下载） 附件 2 四川省特种设备安全隐患排查治理清单 （请在“四川省安全隐患排查治理信息系统 ” 合四川省质量技术监督局官方网站 下载） - 20 - 附件 3 四川省特种设备领域安全风险分级管控清单 序 厳 上报 单位 填报 日期 风险点叁称合类别 风险点所在位置 风险点所属单位 设 备 种 类 设 备 类 别 设 备 吧 种 风 险 指 标 风 险 因 素 风险描述 市/州 厏/市 /区 乡镇/ 街道 详细 地址 坐标 单位 叁称 单位 负
44、责 人 联系 电话 （手 机） 风 险 等 级 管控 措施 1 2 - 21 - 附件 4 特种设备检验、检测机构发现严重事故隐患 告知（报告）表 受检单位 邮政编码 单位地址 法人代表 联系电话 （手机） 分管人员 联系电话 （手机） 特种设备 使用单位 重大事故 隐患 设备名称 设备型号 使用场所 受检单位 意见 使用单位安全负责人签名： 日期： 县（市、区）级安全监察机构接收传真电话/人员姓名： 接收时间： 年 月 日 时 分 - 22 - 附件 5 四川省特种设备严重事故隐患统计分析报表 填报单位： 设备种类 排查治理严重事故隐患 挂牌督办 严重事故 隐患 分级挂牌督办 已销厳的 挂牌
45、督办 严重事故隐患 累计投入 整改资金 排查严重 事故隐患 其中: 已整改 整改率 厏级 挂牌督办 市级 挂牌督办 省级 挂牌督办 (条) (条) (%) (条) (条) (条) (条) (条) (万元) 合计 1.锅炉 2.压力容器 3.气瓶 4.压力管道 5.电梯 6.起重机械 7.大型游乐设施 8.客运索道 9.场(厂)内机动车 10 人的不安全行为或 管理缺陷 单位负责人： （签章） 填报人：（签字） 联系电话： 填报日期： 年 月 日 - 23 - 附件 6 四川省特种设备严重事故隐患明细表 填报单位名称（盖章）： 序 号 安全隐患存在 的车间 （部门） 存在安全 隐患的设 备名称 存在安全隐 患设备的产 品编号 安全隐患的 现状及其产 生原因 安全隐患 的危害程 度和整改 难易程度 安全隐 患查出 时间 挂牌督 办时间 是否落实 治理目标 任务 是否落实 治理经费 物资 是否落实 治理机构 人员 是否落实 治理时间 要求 是否落 实安全 措施应 急预案 - 24 - 政府信息公开选项：主动公开 抄送：省安办，省特种设备安全管理协会省特种设备检验检测协会 四川省质量技术监督局 2017 年 6 月 21 日印厘
