1、；4.深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。发生上述终止上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内在指定媒体上刊登基金终止上市公告。除因上述第2项原因使本基金终止上市外，本基金将由交易型开放式指数基金变更为契约型开放式指数基金。(五)基金份额参考净值的计算与公告基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并发布基金份额参考净值，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计算方法参见招募说明书。基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公
2、式，并予以公告。(六)相关法律法规、中国证监会或深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行。八、基金份额的申购与赎回(一)申购和赎回场所本基金的申购和赎回将通过申购赎回代理券商进行。投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单。基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并予以公告。(二)申购和赎回的开放日及时间1.开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监会
3、的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告。2.申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人可在基金合同生效之后、基金上市交易之前开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。但在基金申请上市期间，基金管理人可暂停办理申购。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间
4、后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。(三)申购与赎回的原则1.“份额申购、份额赎回”原则，即申购和赎回均以份额申请；2.基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；3.申购与赎回申请提交后不得撤销；4.申购、赎回应遵守深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定；5.基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告。(四)申购与赎回的程序1.申购和赎回的申请方式投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的
5、具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效。2.申购和赎回申请的确认投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。3.申购和赎回的清算交收与登记投资人T日申购、赎回成功后，登记结算机构在
6、T日收市后为投资人办理组合证券的清算交收以及基金份额、现金替代的清算，在T+1日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则的有关规定进行处理。登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒体上公告。(五)申购和赎回的数额限制1.投资人申购、赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行
7、申报，具体规定请参见招募说明书。2.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。(六)申购和赎回的对价及费用1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。2.申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组
8、合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。3.申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单产生差错，基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。4.投资人申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定的标准收取佣金，其中包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。(七)拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1.因不可抗力导致基金无法
9、正常运作。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5.深圳证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购。6.申购赎回清单产生差错，基金管理人为维护基金利益决定暂停申购。7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生暂停申购的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申
10、购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告（但相关暂停申购公告另有规定的从其规定执行）。(八)暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：1.因不可抗力导致基金无法正常运作。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。4.深圳证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理赎回。5.申购赎回清单产生差错，基金管理人为维护基金利益决定暂停赎回。6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生暂停赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可
11、能同时暂停。发生上述情形时，基金管理人应在指定媒体上公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告（但相关暂停赎回或延缓支付赎回对价公告另有规定的从其规定执行）。(九)集合申购与其他服务在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券，共同构成最小申购赎回单位或其整数倍，进行申购。在不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式开始执行前的至少3个工作日予以公告。根据投资需要(如变更标的指数)或为提高交易便利，基金管理人可向登记结
12、算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管理人办理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具体事宜进行必要公告，并通知基金托管人。基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。(十)基金的转托管、非交易过户等其他业务登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。九、基金合同当事人及权利义务(一)基金管理人名称：鹏华基金管理有限公司住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层邮政编码：518048法定代表人：何如成立时间：1998年12月22日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿伍仟万元存续期间：持续经营(二)基
