1、段上只显现出一 个轮廓，比较粗放，有待进一 步开发和充实。西方学者在并 外的理论背景和经验事实的基 础上构建的决策模型，经过改 造是可以整合倒某一个亚模型 中去的，都可以在这个模型的 社会操作过程中大显身手。 第三章第三章 公共政公共政 策的含义、构成与功能策的含义、构成与功能 第一节第一节 什么是公共政策什么是公共政策 1、兰德公司的 4W 决策思 考模式。即：发生了什么？为 什么发生？采取哪条行动路线？ 前景如何？是一种适合于人所 有个体和群体的思考模式。 决策的五个基本要素：决 策者、决策对象、决策信息、 决策方法、决策结果。 2、艾斯顿（公共政策就是 政府机构与周围环境的关系）， 拉斯
2、韦尔、卡普兰（公共政策 是一种含有目标、价值与策略 的大型计划），伊斯顿、戴伊 （凡是政府决定做的或不做某 事的行为）对公共政策所下的 定义。 3、公共政策的含义。是公 共权力机关经由政治过程所选 择和制定的为解决公共问题、 达成公共目标、以实现公共利 益的方案。 4、公共政策定义所揭示的 内涵特征。第一、公共政策是 决定、决策的一种特殊形态， 它具有政策的一般特征。第二、 具有权威性和强制性；第三、 公共政策是有政治过程而进行 方案得初拟、优化和择定的结 果。第四、公共问题、公共目 标、公共利益是公共政策的三 大要素；第五、公共政策是一 种权威性的价值分配方案；第 六、公共政策形式上可以是积
3、 极的，也可以是消极的。 5、政策与决策的不同： 政策是人们为实现某一目标而 采取的行动方案。政策具有总 括性和指导性，决策具有微观 性和操作性。政策为决策和决 定提供一定原则。 6、决策：是从多个可能 实现同一目标的方案中进行选 择，优化出最佳方案。 7、政策：是一个有目的 活动过程，而这些活动是由一 个或一批行为者，为处理某一 问题或有关事物而采取的。 8、政策具有总括性和指 导性，为决策、决定提供一定 的原则；决策则具有微观性和 操作性。 第二节第二节 公共政策的构成和公共政策的构成和 结构结构 1、国家、政府、公共政策 的关系：国家在本质上是讲公 众的权力变成了支配公众的权 利；政府是
4、国家主权的管理者 和行使者；政府是国家的中枢 系统；政府存在的基础是政策。 2、政府利益（政府自利性） 的含义：即：指政府系统自身 需求的满足。 3、政府过程的含义：即是 指某一特定的时间横断面上政 府活动的逻辑顺序。也就是说 是政府动作的程序，其中心流 程是政策过程。 4、G.A.阿尔蒙德的政府过 程逻辑顺序：利益表达利 益综合政策制定政策 执行反馈。 公共政策是政府系统输出 的主要产品。 5、公共政策的形式构成： 横向结构和纵向结构 6、美国公共政策形式构成 中的横向结构的特点：国家的 立法机关、行政机关和司法机 关三权分立而又相互制衡。 横向结构形式 美国最为典 型，有：立法决策；行政决
5、策； 司法决策。 美国政策的基本形式是国 会立法；政党政策不是公共政 策；最高法院是公共政策的直 接制定者。美国总统是强有力 的直接决策者。 7、美国总统决策的主要类 型：立法倡议；立法否决；委 托立法；外交立法；防务政策。 8、美国司法决策的主要形 式：司法审查、推翻先前的判 决、司法命令。 10、中国公共政策形式构 成的横向结构特点：全国人民 代表大会是国家的最高权力机 关；中国共产党是中国政府系 统的领导核心，主导着政府工 程的运行。 （1）中国共产党领导的议 行合一的政治体制； （2）政策过程具有两大特 征：全国人民代表大会是国家 的最高权力机关；中国共产党 是中国政府系统的领导核心，
6、 主导着政府工程的运行。 （3）政策横向结构由三部 分构成：党的政策+人大决策+ 行政决策。 （4）不存在司法决策。 11、中国共产党的政策转 变为公共政策的形式： （1）直接形式公报和 讲话； （2）间接形式联名发 布政策方案；提出政策创议； 政府决策以党的政策原则为指 导 12、中国人大决策的主要 形式：宪法、基本法律、法律、 地方性法规、自治条例和单行 条例、人大决定。共 5 种。 13、中国行政决策的主要 形式：行政法规（以总理令的 形式发布）；行政措施、决定 和命令；部门规章；地方性法 规；地方性行政措施、决议和 命令。共 5 种。 中共中央和国务院共同发 布的文件是政策性文件，而不
7、 是法规。 14、国家结构的含义：是 指国家整体与部分之间、中央 政府与地方政府之间正式的、 稳定的关系。 15、单一制国家政策结构 特点。被划分为中央政府和地 方政府两个基本层级。 16、联邦制国家政策结构 特点：被划分为联邦政府或中 央政府；州、政府、地方政府 三个层级。 人大的四项职能：立法权、 决定权、任免权、监督权。 17、中国和美国公共政策 的纵向结构比较： 中国 （1）中国是单一制、基本 政策制定权属于中央，地方政 策是中央政策的具体化； （2）中国地方政府一般由 省、市、县、乡四级构成，各 级地方政策都必须以中央政策 为指导，同时又存在着阶梯式 的等级关系； （3）地方政策和基
8、层政策 在单一制的框架内仍然具有一 定的能动性； （4）中央政策具有宏观性， 地方政策具有中观性，基层政 策具有微观性。 美国 （1）美国是联邦制国家， 中央政策和州政策之间不存在 决定与被决定、服从与被服从 关系； （2）州与地方关系具有单 一制性质，州政策与地方政策 之间存在着决定与被决定、服 从与被服从关系。 （3）广泛实行地方自治， 所以基本上不存在基层政策。 18、公共政策的内容构成 （1）以同一政策体系中 各项政策之间是否存在着涵盖 与衍生关系划分：元政策、基 本政策、部门政策。 元政策：或者叫做 总政策，是政策体系中管总的 或具有统摄性的政策。 基本政策：是针对 某一社会领域或社
9、会某一基本 方面制定的，在该领域起全面 性与战略性作用的政策。 部门政策：为在某一特 定的部门贯彻基本政策而制定 的具体行动方案和行为准则。 也被称为具体政策或方面政策。 元政策，基本政策，部门 政策的关系：三者之间存在涵 盖与被涵盖，衍生与被衍生， 统摄与被统摄的关系。元政策 对其他各项政策起指导和规范 的作用。是其他各项政策的出 发点和基本依据。基本政策是 总政策的具体化。部门政策由 元政策和基本政策所决定，体 现和服从于元政策和基本政策。 社会政策：是以解决社会 问题，促进社会安全，改善社 会环境，增进社会福利为目的。 经由国家立法与行政手段，促 进社会各阶层均衡发展的一种 途径。 社会
10、正义、社会公正、社 会协调、社会稳定是社会政策 的核心价值。 程序性政策也叫“例行政 策”、“常规政策”、“重复 性政策” 分配性政策：指向人们提 供利益分配的政策，政策结果 只会产生获利者。 再分配性政策：指政府制 定的社会福利政策。 象征性公共政策：指那些 创造情感忠诚的政府行为或把 社会地位赋予社会精英。 （2）将同一政策体系中各 项政策从时间和空间相结合的 角度划分：战略、策略、战术。 （3）依政策的社会内容进 行划分：政治；经济；社会； 教育、科技、文化。 （4）其他按照内容的分 类：（共 11 种） 以一项政策谋求达到的目 标数量为标准划分：单目标政 策与多目标政策； 以政策主体决
11、策时有无现 行规范可遵循进行划分：程序 性政策与非程序性政策； 以同一政策的始创或调整 为标准划分初始政策和反馈政 策； 内容构成 以政策结果的可 预测性为标准划分确定政策与 不确定政策、风险性政策与竞 争性政策。 以政策主体希望的行为选 择的范围为标准划分鼓励性政 策与限制性政策。 以政策主体是否行为为标 准划分积极性政策与消极性政 策； 以面向未来还是面向现实 为标准划分能动性政策与被动 性政策； 以政策协调社会生活的方 式为标准划分分配性政策、限 制性政策、再分配政策。 以政策是否改变客观对象 为标准划分：是指实质性政策 和程序性政策； 以政策效果为标准划分： 物质性（或实质性）政策和符
12、 号性（或象征性）政策 19、公共政策的结构含义 指政策系统的构成要素在 时空上的排列、组合的方式及 各要素间互动的相对稳定方式， 是政策系统构成要素的组织形 式和程序。 公共政策的结构类型 塔形结构：链形结构；圈形结构； 网状结构；矩阵结构；群落结构。 20、研究政策结构的必要 性；合理的政策结构对于任何 单项政策实现理想的政策目标、 达到预期的政策效果，都具有 至关重要的意义。 21、合理的政策结构的标 准（要求）：1、合理的政策结 构的显著特征是结构的有序化； 2、合理的政策结构的另一重要 特征是有效的分级控制；3、严 格的组合秩序，这是政策结构 合理的重要条件。 22、国家权力作为公共
13、权 力所具有的基本只能是实现政 治统治和社会管理。政府动作 的过程，其中心流程是政策过 程。公共政策是政府系统输出 的主要产品。 23、当代中国行政决策的 主要形式：1、行政法规 2、行 政措施、决定和命令 3、部门规 章 4、地方性规章。5、地方性 行政措施、决议和命令。 第三节第三节 公共政策的本质、特征公共政策的本质、特征 与功能与功能 1、公共政策产生的三个初 始条件：公共政策问题的形成； 公共决策机关的产生；公共强 制机构的出现。 2、近代社会以来公共政策 的发展主要表现在哪些方面： （1）公共政策问题形成中 的公民参与； （2）公共政策形成中的民 主化和法制化； （3）公共政策领域
14、向社会 管理方面的大规模扩展； （4）以政策过程的民主化 和科学化来保证政策质量。 现代国家和政府制度的基 本理念是：主权在民。 现代政策科学的始作俑者 是：拉斯韦尔。 3、公共政策的本质是 公共权力机关为着一定的目标 而进行的社会资源的配置和社 会价值的分配。 4、公共政策的基本特征 （七个）：政治性；阶级性； 权威性（是公共政策的两个本 质性规定）；普遍性；目标取 向（公共政策的灵魂）；稳定 性与变动性；预见性。155 5、政策与理论的关系：政 策是联结理论与实践的中介或 桥梁。理论是政策的理念依据， 政策是理论的具体化。159 6、政策与实践的关系：政 策是实践经验的原则化并在实 践中得
15、以完善和发展，实践须 以政策为出发点并贯穿其整个 过程。161 7、公共政策的主要功能： 管制功能；引导功能；调控功 能；分配功能。 第四章第四章 公共政策公共政策 系统及其运行的逻辑流程系统及其运行的逻辑流程 第一节第一节 公共政策系统及其公共政策系统及其 环境环境 1、公共政策的主体直 接参与并主导公共政策的规划、 制定、执行、评估与监控的个 人、团体或组织。 2、公共政策的直接主体 即公共政策的直接生产者。 也就是那些获得法律授权，享 有公共权威和公共资源，能够 对社会价值进行权威性分配， 并充当政策产品法定生产者的 机关和个人。主要有立法机关、 行政机关、执政党组织以及某 些领袖人物。
16、 3、公共政策的间接主体 能够通过压力、舆论等方式， 合法地积极参与公共政策的制 定，并且能够产生一定影响的 组织和个人。主要有压力集团、 在野党和选民。 在野党是指没有执掌或没 有参与执掌国家权力，因而其 政策纲领、政策主张不能成为 公共政策。 民众往往蒹具公共政策主 体与客体双重角色。 4、公共政策的客体公 共政策所要处理的社会政治问 题（事）及其发生作用的对象 （人）。 5、社会问题、公共问题与 政策问题的联系和区别：社会 问题涉及相当多社会成员或影 响较大时转化成为公共问题， 公共问题属于政府范围并能进 入政策议程时转化为政策问题。 6、公共政策系统由哪七个 部分构成？：由信息、咨询、
17、 决策、执行、评估、监控、反 馈七个子系统组成。 信息系统是公共政策中的 一个基础子系统，也是公共政 策系统的“神经”系统。咨询 系统俗称“思想库”“智囊” 是辅助系统。决策系统是公共 政策系统的中枢系统。权威性、 主导性是其最基本特征。执行 系统是公共政策系统与环境直 接作用的实践环节。监控子系 统是公共决策系统的一个特殊 子系统。 7、“霍布森斯选择”源于 一个故事，1913 年英国剑桥商 人霍布森斯将其所贩运的马匹 放出来供顾客挑选，但附加条 件是只允许挑选离门口最近的 那匹马，这个条件实际上是不 让顾客挑选，所以后人讽刺这 种没有选择余地的“选择”为 “霍布森斯选择” 8、咨询子系统在
18、公共政策 系统中的作用和功能？1、提供 预测研究；2、帮助决策系统发 现问题；3、政策方案的设计、 评估、论证；4、其他政策相关 问题的咨询；5、对政策执行情 况进行检验、评估。 9、决策子系统在公共政策 系统中的作用和功能？确认政 策问题；明确政策目标；组织 政策方案设计；负责被选方案 的选择和最终确定。 10、执行子系统在公共政 策系统中的功能和作用？1、为 政策方案的顺利实施做准备； 2、有效的实施政策方案，包括 指挥、沟通、协调等方面的活 动；3、总结执行情况。 11、评估子系统在公共组 织系统中的作用和功能？检验 公共政策的效果、效益和效率； 提供政策持续、修正、调整或 终止的重要依据；有效地配置 政策资源。 评估子系统的五大要素： 政策评估人员；评估对象；评 估目的；评估标准；评估方法。 12、监控子系统在公共政 策系统中的功能和作用？一是 根据公共政策的目标，确立具 体的监控标准或指标，并作为 实施监控的依据；二是对执行 子系统的政策执行情况进行监 控；包括执行子系统是否执行 政策、执行如何，以纠正执行 偏差，惩罚执行不利。三是反 馈执行情况。 13、反馈子系统在公共政 策系统中的功能和作用？第一、 为决策子系统进行科学决策提 供信息依据；第二、客观、准 确、灵敏、迅速地向决策子系 统反映政策运行过程中的真实 情况，使后者能够根据所得信 息与预期
