1、|2015 年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会_。A进行整理B继续向下C反转向下D不能判断 2、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。A10 万元以上 15 万元以下B15 万元以上 20 万元以下C20 万元以上 50 万元以下D30 万元以上 50 万元以下3、资产评估报告书必须由_。A资产评估机构独立撰写B资产评估委托方独立撰写C政府主管部门撰写D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 4、可转换公
2、司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。AT+1BT+2CT+3DT+45、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行 6、证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20% 7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是 _来确定。A当日最高和最低成交价格之间B当日已成交的平均价|C当日最高成交价D当日最低成交价 8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 9、基金资产的所有人为_。A基金管理人D基金
3、托管人C基金份额持有人D基金销售机构 10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的_。A30%B50%C70%D80%11、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A发行保荐书B财务报表及审计报告C内部控制鉴证报告D发行公告 12、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A制定融资融券业务的基本管理制度B制定融资融券业务操作流程C融资融券业务的具体管理和运作D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 13、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个
4、重要里程碑的事件是_正式实施。A管理暂行办法B 证券投资基金会计核算办法C 货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法14、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A对所托管的不同基金财产分别设置账户B为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润|D净值增长指标 16、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大
5、的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于 6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告 17、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量 18、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 19、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 20、在我国，基金管理人只能由_担任。A商业银行B信托投资公司C基金管理公司D证券公司 21、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的
6、形式发行的。A港元B美元C人民币D上市地货币 22、根据我国现行有关交易制度，下列只有_可以进行当日回转交易。AB 股BA 股C债券D基金23、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A基金投资者，基金托管人B基金管理人，基金投资者C基金管理人，基金托管人D基金销售人员，基金投资者 |24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券25、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。A3B6C12D18二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2
7、个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A50%B60%C70%D80% 2、一笔债券质押式圆购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一一次交易契约行为3、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有_。A证券交易所会员应具有法人资格B证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 4、关于上证
8、基金指数，下列叙述不正确的是_。A上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金B基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数C上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为 1000 点，于 2000 年 5 月 9 13 开始正式发布，指数代码为 000011D上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围5、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是_。A公司盈利B银行存款利率C各种有价证券的价格波动D金融市场的波动 6、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的
9、股票持有期限不少于_个月。|A6B12C18D24 7、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括_。A经纪业务操作是否依法合规B资金往来是否正常C有否超范围或越权经营D会计核算及财务管理是否合规 8、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 9、下列不属于扩张性公司重组的是_。A股权资产置换B合资或联营组建子公司C收购股份D购买资产 10、引起股价变动的直接原因是_。A公司的盈利水平B景气变动C供求关系
10、的变化D市场利率11、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（）A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外 12、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚 13、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度_。A供电系统有单独的配电柜B不间断电源设备能够持续供电 4
11、 小时以上C工作地和防雷保护地之间的距离大于 10 米D工作地接地电阻小于 4 欧姆14、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。A金融互换|B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具 15、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。A1B2C3D5 16、关于证券中介机构，下列叙述正确的是_。A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B证券经营机构指专营证券业务的金融机构C证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册D从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准 17、在基金营销环境的要素中，机构本身的_会对基金营
12、销产生重要的影响。A股权结构B经营目标C资本实力D网点设置 18、可转换债券是指可兑换成_的债券。A股票B另一种债券C期货D现金 19、假设证券 A 过去 3 年的实际收益率分别为 50%、30%、10%，那么证券A_。A期望收益率为 30%B期望收益率为 35%C估计期望方差为 1.33%D估计期望方差为 2.67% 20、ETF 一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 21、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为_。A持有期收益率B名义收益率C到期收益率D实际收益率 22、基金会计复核包括基金（）等的复核。A账务B头寸C资产净值|D业绩表现数据23、基金管理公司的核心业务是_。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理 24、股指期货合约最低交易保证金标准为_。A10%B20%C30%D40%25、证券的柜台自营买卖（）。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中
