1、第 1 页 共 4 页 国家能源集团发电企业隐患缺陷管理安全监察手册 序号序号序号序号监察要素监察要素监察要素监察要素监察內容监察內容监察內容监察內容监察依据监察依据监察依据监察依据重要程度重要程度重要程度重要程度监察方式监察方式监察方式监察方式发现问题发现问题发现问题发现问题备注备注备注备注 1 1 1 1制度制度制度制度 1.11.11.11.1 隐患管理隐患管理隐患管理隐患管理 （1） 内容至少包括隐患排查治理、宣传教育培训、报 告、奖惩、治理资金使用等。 1 第三十八条 2 第二章 第十一条 5 第八章 第三十 三、三十四条 资料查阅 1.21.21.21.2 缺陷管理缺陷管理缺陷管理
2、缺陷管理 （1） 内容至少包括缺陷发现、登记、分类、消除、统 计分析、奖惩考核等。 资料查阅 2 2 2 2职责职责职责职责 2.12.12.12.1 各级人员各级人员各级人员各级人员（1） 各级人员职责分工及履职情况。 2 第二章 第八条 4 5.5.3.1 资料查阅 现场检查 2.22.22.22.2 外委单位外委单位外委单位外委单位 （1） 外委单位按合同、协议规定划分职责，开展工作 情况。 2 第二章 第十二条 资料查阅 现场检查 2.32.32.32.3 分级管控分级管控分级管控分级管控 （1） 建立隐患缺陷分级管控机制，明确不同等级隐患 缺陷的责任部门和责任人员。 7 7.4.1
3、资料查阅 现场检查 3 3 3 3排查排查排查排查 3.13.13.13.1 隐患隐患隐患隐患 （1）建立隐患排查工作机制， 制定隐患排查工作计划。5 第四章 第十四条资料查阅 （2） 安全大检查、技术监督、季节性检查、综合检查、 专项检查、日常检查等不同方式隐患排查情况。 6 5.5.3.1资料查阅 3.23.23.23.2 缺陷缺陷缺陷缺陷 （1） 缺陷查找奖惩机制建立及落实情况。 （2） 缺陷登记情况及现场实际缺陷存在情况。7 7.4.2 资料查阅 现场检查 第 2 页 共 4 页 序号序号序号序号监察要素监察要素监察要素监察要素监察內容监察內容监察內容监察內容监察依据监察依据监察依据监
4、察依据重要程度重要程度重要程度重要程度监察方式监察方式监察方式监察方式发现问题发现问题发现问题发现问题备注备注备注备注 4 4 4 4评估评估评估评估 4.14.14.14.1 辨识评估辨识评估辨识评估辨识评估（1） 按规定对隐患缺陷风险辨识评估情况。 5 第二章 第九条 （二） 资料查阅 4.24.24.24.2 分级分类分级分类分级分类分级分类（1） 按规定对隐患缺陷分级分类管控情况。 5 第三章 第十、十 一条 资料查阅 4.24.24.24.2 完好率统计完好率统计完好率统计完好率统计 （1） 按规定对设备完好率统计情况。8 4.2 5 5 5 5报告报告报告报告 5.15.15.15
5、.1 定期报告定期报告定期报告定期报告 （1） 定期对本单位隐患排查治理情况进行统计分析， 并分别按规定时间和要求向有关部门和上级单位报送 书面统计分析表。 5 第四章 第十七条资料查阅 5.25.25.25.2 重大隐患重大隐患重大隐患重大隐患 （1） 按规定及时向属地安全监管监察部门和有关部门 报告重大隐患，内容按规定应包括现状、原因、危害程 度、治理方案、应急预案等内容。 5 第四章 第十八条资料查阅 6 6 6 6措施措施措施措施 6.16.16.16.1 组织措施组织措施组织措施组织措施（1） 隐患治理责任单位和人员的落实情况。资料查阅 6.26.26.26.2 资金保障资金保障资金
6、保障资金保障（1） 隐患治理资金的落实情况。2 第二章 第九条资料查阅 6.36.36.36.3 安全措施安全措施安全措施安全措施 （1） 隐患缺陷治理预防措施的制定落实及监测情况。 3第四章 第二十条资料查阅 （2） 应急预案制定及演练情况。3 第四章 第二十条资料查阅 （3） 无法保证安全时，采取的停工、疏散、设置警示 隔离等措施的执行情况。 2 第二章 第十六条现场检查 第 3 页 共 4 页 序号序号序号序号监察要素监察要素监察要素监察要素监察內容监察內容监察內容监察內容监察依据监察依据监察依据监察依据重要程度重要程度重要程度重要程度监察方式监察方式监察方式监察方式发现问题发现问题发现
7、问题发现问题备注备注备注备注 7 7 7 7治理治理治理治理7.17.17.17.1 方案制定方案制定方案制定方案制定 （1） 方案的制定是否满足“五定”原则，是否按规定 履行编制审批手续。 3 第四章 第二十条资料查阅 7 7 7 7治理治理治理治理 7.27.27.27.2 方案执行方案执行方案执行方案执行 （1） 是否按照方案规定的时限及要求开展治理，不能 按时完成治理的隐患缺陷是否按照规定履行延期审批 手续。 5 第五章资料查阅 7.37.37.37.3 挂牌督办挂牌督办挂牌督办挂牌督办 （1） 按照分级分类管理规定要求实施挂牌督办的情 况。 5 第六章资料查阅 7.47.47.47.
8、4 损失影响损失影响损失影响损失影响（1） 治理期间发生因隐患缺陷导致的事故事件情况。 8 8 8 8验收验收验收验收 8.18.18.18.1 一般隐患一般隐患一般隐患一般隐患（1） 是否按规定对一般隐患的治理情况进行验收。 8.28.28.28.2 重大隐患重大隐患重大隐患重大隐患 （1） 由上级单位挂牌督办的重大隐患，治理完成后是 否按规定书面报请督办单位组织验收， 验收复查意见存 档。 5 第六章 第二十六 条 资料查阅 （2） 地方政府或有关部门挂牌督办的重大隐患，治理 完成后是否按规定书面报请督办单位组织验收， 验收复 查意见存档。 2 第二章 第十八条 4 5.5.3.3 5 第
9、六章 第二十八 条 资料查阅 8.38.38.38.3 缺陷缺陷缺陷缺陷 （1） 是否按规定对缺陷治理情况进行验收消除。现场检查 （2） 是否同时满足现场安全文明生产标准规定。6 资料查阅 现场检查 第 4 页 共 4 页 序号序号序号序号监察要素监察要素监察要素监察要素监察內容监察內容监察內容监察內容监察依据监察依据监察依据监察依据重要程度重要程度重要程度重要程度监察方式监察方式监察方式监察方式发现问题发现问题发现问题发现问题备注备注备注备注 9 9 9 9统计统计统计统计 9.19.19.19.1 记录记录记录记录（1）统计台账、管理系统建立及使用情况。资料查阅 9.29.29.29.2
10、分析分析分析分析（2）定期统计分析情况。77.4.3资料查阅 企业监察总体概况企业监察总体概况企业监察总体概况企业监察总体概况： 1.基本情况 2.存在的主要问题 3.整改要求及建议 监察负责人签名企业负责人签名 说明说明说明说明： 一、监察方式：资料查阅（包括文件、记录、台账等）、现场检查、人员考问、人员访谈等。 二、监察依据： 1 中华人民共和国主席令第十三号中华人民共和国安全生产法 2 国家安全生产监督管理总局令第 16 号安全生产事故隐患排查治理暂行规定 3 电监安全20135 号电力安全隐患监督管理暂行规定 4 GBT 33000-2016企业安全生产标准化基本规范 5 国家能源办2019261 号安全环保隐患排查治理与监督管理规定 6 国家能源办2019300 号火电企业安全生产标准化基本规范（试行） 7 2018 年国家能源集团发电单位安全环保评价标准（试行） 8 国家能源办2019574 号火电产业设备完好率统计方法
