1、期货从业考试法律法规知识点整理资料仅供参考第一章期货管理条例4 月 15 日一、期货交易所1. 监督管理：国务院期货监督管理机构 -期货市场中国证监会-期货交易所2. 期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批， 负责人由国务院期货监督管理机构任免3. 期货交易所会员 -应当是企业法人、经济组织4. 不得担任期货负责人： 解除职务未逾 5 年，律师等撤销资格未逾 5 年5. 期货交易所职责： 提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6. 交易所不得从事： 信托，股票，非自用不动产投资资料仅供参考
2、7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8. 期货市场异常： 提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种二、期货公司1. 期货公司申请条件： 注本 3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东， 3 年无重大违法，合格场所和设施， 风险管理内部控制2. 国期督 6 个月内作出批不批决定3. 国期督能够提高注本， 注本应是实缴资本， 货币出资大于 85%4. 期司不得：为关联人融资， 对外担保， 从事期货自营业务或与期货业务无关的业务， 法
3、律合规、期督另有规定除外5. 经国期督批准： 合并，变更业务， 变更注本股资料仅供参考权（ 20 天批），新增持有 5%股权变动（其它 2 个月，批不批）6. 注销公司：执照被注销， 3 个月没开业，无当停业 3 月，主动申请7. 注销前返还客户保证金和其它资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行， 交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所 -结算会员 -非结算会员-客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人： 国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，
4、不能提供开户资料的6、期交所应及时公布 即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所许可，不得发布即资料仅供参考时行情）7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易10、会员违约的， 期司先以客户保证金承担， 不足的期司以风险准备金和自有资金代垫， 并取得追偿权。11、任何人不得违规使用信贷资金、 财政资金进行期货交易。12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。
5、2、期协章程由会员大会制定，国期督报备3、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，资料仅供参考向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究五、监督管理1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督， 对各参与者的期货业务监督， 制定从业办法， 监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超 15 个工作日，复杂的可延长至 30 个交易日3、期货投资者 保障基金：筹集具体方法由 国期督会同国务院财政部门制定4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内 / 境外期货经纪比例， 流动资产与流动负债等 比例，对期司各方面提出要求。5、不符合持续经营： 对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，
