1、江苏省基金从业资格权益类风险和收益考试试卷资料仅供参考江苏省基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分， 60 分。 )1、在中国，基金资产 _以上投资于债券的为债券型基金。A 50%B60%C 80%D 90%2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在 _的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容
2、与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、中国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中， 确立了指导证券市场健康发展的 “ _”的八字方针， 初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率4、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证5、下列行为中，属于基金销售机构基金销
3、售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或经过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准6、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人资料仅供参考C证券投资基金D基金管理人和基金托管人7、中国证监会内部设有 _，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部8、下列关于中国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9： 3011： 30、 13：0015： 00B上海
4、证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9： 159： 25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14： 5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9： 3011： 30、 13：0015： 009、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策10、基金公司的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数
5、11、某基金名称显示了投资方向， 那么它应当有 _以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A： 50%B：60%C： 80%D： 90%12、在中国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 _。A 70%B80%C 90%D 95%资料仅供参考13、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。A信托公司B证券公司C商业银行D基金公司14、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理15、基金经理的 _决定基金中短期的风险收益特征。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格16、_是用来分析货币市场基金的指标。A
6、融资比例B保本期C安全垫D担保人17、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是_。A保值B增值C安全D稳健18、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每 _个月披露一次更新的招募说明书。A 1B2C 3D 619、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基金经理个人的能力D基金公司的风险控制流程资料仅供参考20、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重21、基金投资者是
7、 _。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人22、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率23、合规情况，并自基金募集行为结束之日起 _日内编制专项报告， 予以存档备查。A 5B10C 15D 2024、基金会计核算是指 _的过程。A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B准确记录基金资产变化情况C提供财务数据D提供会计报表25、一般情况下，交易所上市的有价证券以其估值H 的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值26、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投
8、资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税27、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负资料仅供参考责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商28、经过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄 _等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊29、中国基金业监管的原则有_。A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则30、为统一规范基金认 (申)购费用及认 (申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，
9、中国证监会于 3 月对认 (申)购费用及认 (申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按 _为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个以上符合题意，至少有10.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。 )31、保险投资产品是以获得_为主要目标的理财产品，而基金是以获取_为主要目标的产品。 _A保障；投资收益B保障；利息C保障与投资收益；投资收益D保障与投资收益；利息32、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是 _。A基金公会B基金业委员会C基金销售委员会D基金公司会员部33、开放式基金代销是一种经过_等代销机构销售基金的方法。A银行
