1、最新 料推荐期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1. 题干 : 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任2. 题干 : 期货从业人员执业行为准则自（）施行。A: 2003年 7 月 1 日 B: 2003年 7 月 10 日C: 2003年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日3. 题干 :中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A: 配额 B: 依
2、法征税C: 许可证 D: 审核4. 题干 :期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年5. 题干 : （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会 B: 中国证监会C: 中国证券业协会 D: 期货交易所6. 题干 :期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险7. 题干 : 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再
3、延续B:股东大会决定解散C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散8. 题干 :直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员9. 题干 :期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B:公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表1最新 料推荐10. 题干 :我国的期货交易必须在（）内进行。A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所11. 题干 :我国期货交易所会员必须是（）。A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人12.
4、题干 : 对期货交易所、 期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会13.题干 :在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划14. 题干 :在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A: 理事会 B: 董事 C: 会员大会 D: 职工代表大会15. 题干 :在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长16.题
5、干 :期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（）主持。A:中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表17.题干 :投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在 （）内向期货经纪公司提出书面异议。A: 交易完成 15 日 B: 交易完成 30 日 C: 收到结算报告的当天D: 期货经纪合同约定的时间18.题干 :期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A: 3 天 B: 3 个工作日 C: 一周 D: 一个月19. 题干 : 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，
6、发生的费用由（）支付。A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东20. 题干 : 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。A: 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月B: 撤消期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C: 撤消期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评2最新 料推荐21. 题干 :我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。A: 2003年 7 月 1 日 B: 2003年 9 月 1 日 C: 2003 年 10 月 1 日 D
7、: 2004 年 1 月 1 日22. 题干 :期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C: 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D: 人事部门的鉴定材料23. 题干 : 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。A: 录音记录 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与24. 题干 :持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院25. 题
8、干 :每年年初， 持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局26. 题干 : 每年初 , 为合法参与境外期货业务企业开据 企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（）。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局27. 题干 : 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资者 C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货交
9、易所28. 题干 :期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A: 3 B: 2 C: 5 D: 129. 题干 : 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式30. 题干 : 根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营
10、运作成本。A: 相互制约B:相对独立C: 齐全完备D: 分工负责3最新 料推荐31. 题干 :期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货交易所32. 题干 :（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A: 期货高管人员任职资格管理办法B: 期货从业人员执业行为准则C: 期货从业人员行为规范 D: 期货从业人员经纪业务规范33. 题干 :审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A: 期货交易所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实际交纳的保证金 D: 中国证
11、监会规定的保证金比例34. 题干 :期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（）进行处理。A: 所在地期货交易所 B: 期货业协会 C: 所在机构 D: 证监会规定的机构35. 题干 :期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十36. 题干 :我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、
12、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A: 5 ； 10B: 10；20 C: 15 ； 30 D: 7； 1437. 题干 :期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A: 中国期货业协会 B: 本交易所会员大会 C: 本交易所理事会 D: 中国证监会38. 题干 :投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A: 中国期货业协会 B: 期货交易所 C: 中国证监会 D: 期货交易所会员大会39. 题干 :我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A: 非盈利企业法人 B: 非盈利民间团体 C: 官方机构 D: 按其章程实行自律性管理的法人组织40. 题干
13、:在我国 , 期货交易所的注册资本出资人是（）。A: 企业法人 B: 自然人 C: 会员 D: 国有企业41. 题干 :以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。A: 营业部形式 B: 分公司形式 C: 合作经营的营业部 D: 中国证监会许可的其他分支机构形式42. 题干 :期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。4最新 料推荐A: 服务周到 B: 技能熟练 C: 诚实信用 D: 小心谨慎43. 题干 :下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当
14、在被处罚之日起3 个工作日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行44. 题干 : 期货经纪公司总经理、 副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A: 1 万以上 B: 3 万以上 C: 1-3万 D:3万以下45. 题干 : 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。A: 1B: 2C: 3D: 546. 题干 :持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在
15、其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A: 国务院 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局47. 题干 :企业从事境外期货业务须经（）批准。A: 中国证监会 B: 国务院 C: 商务部 D: 国家外汇管理局48. 题干 :期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A: 公开、公平、公证 B: 公平、公证、公信 C: 公正、公开、公信 D: 公开、公平、公正49. 题干 :提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还
16、佣金C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系50. 题干 : 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、 ( ) 、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A: 程序化 B: 系列化 C: 保密化 D: 精细化51. 题干 :为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。A: 岗位培训B:后续职业培训C: 分析师培训D: 学历教育5最新 料推荐52.题干 : 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A:及时向主管部门报告B:公平对待该投资者C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D: 了解投资者的投
17、资目标53. 题干 : 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意 期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。A: 双方违约行为 B: 违背诚实信用原则的行为 C: 恶意进行磋商 D: 单方违约行为54. 题干 : 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为， 具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A: 无权代理 B: 职务代理 C: 越权代理 D: 表见代理55. 题干 :期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造
18、成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。A: 不超过 50%B: 不超过 20%C: 不超过 80%D: 不超过 60%56. 题干 :期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。A: 资金大户 B: 国外企业法人 C: 期货中介机构 D: 国内非期货经纪企业法人57. 题干 :期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A: 交易所规定标准 B: 经营成本或行业自律标准 C: 证监会规定的标准 D: 期货经纪公司规定的标准58. 题干 : 某国有控股期货公司总经理， 因滥用职权私自为其他公司做经济担保， 而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑
19、法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。A: 半年 B: 一年 C: 三年 D: 七年59. 题干 :申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A: 所在期货经纪公司人事部门B: 原工作单位保卫部门C: 原工作单位人事部门 D: 户籍所在地派出所60. 题干 : 下列 ( ) 不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A: 健全性原则 B: 合理性原则 C: 制度先行原则 D: 相互制约原则多选题61. 题干 :保证金可以以（）方式支付。A: 现金 B: 本票 C: 汇票 D: 支票6最新 料推荐62.题干 :
20、期货交易所会员享有的权利包括（）。A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C: 联名提议召开会员大会D: 按照规定转让会员资格63.题干 :境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A:交易活跃B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C:管理规范D:上市品种齐全64.题干 :期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A: 健全性原则 B: 有效性原则 C: 合理性原则 D: 相互制约原则65. 题干 :下列属于期货从业人员的有（）。A: 期货公司总经理B: 期货交易所的电脑管理人员C: 期货公司后勤服务人员D: 期货
21、公司投资咨询顾问66. 题干 :在我国，交割仓库不得有（）行为。A: 出具虚假仓单B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C: 泄露与期货交易有关的商业秘密D: 参与期货交易67. 题干 :期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A: 本人 B: 父母 C: 配偶 D: 子女68. 题干 :在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A: 交易 B: 结算 C: 交割 D: 价格69. 题干 :人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A: 期货合同纠纷 B: 期
22、货侵权纠纷 C: 期货违约纠纷 D: 无效的期货交易合同纠纷70. 题干 :在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A: 信贷资金B: 财政资金C: 自有资金D: 银行资金71. 题干 :在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。7最新 料推荐A: 国有企业 B: 国有控股企业 C: 金融机构 D: 事业单位72. 题干 :下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A: 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准C: 从事境外期货交易需报国务院批准D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易73. 题干 :期货交易所章程
23、中应当载明的事项包括（）。A: 设立目的和职能 B: 名称、住所和营业场所 C: 注册资本及其构成 D: 对会员的纪律处分74. 题干 :期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A: 会员资格的取得条件和程序B: 会员资格的变更条件和程序C: 对会员的监督管理 D: 会员违规、违约行为处理办法75. 题干 :下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A: 居间人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客户的委托C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任76. 题干 :关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A: 经纪公司不得混
24、码交易B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码77. 题干 :期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A: 周报表 B: 月报表 C: 季度报表 D: 年报表78. 题干 :下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。A: 依法对期货经纪公司进行监督管理B: 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监
25、督管理79. 题干 :下列表述中， （）是正确的。A: 期货经纪公司应当加入期货业协会B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理80. 题干 :我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A: 投资基金B:经纪业务C: 咨询、培训D: 自营8最新 料推荐81.题干 :期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A:申请人前三年没有重大违法违规行为B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度82.题干 :
26、期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。A: 聘用具有资格的从业人员 B: 从业人员死亡 C: 从业人员被解聘 D: 聘用的从业人员辞职83. 题干 :属于从事期货业务的机构有（）。A: 期货交易所 B: 期货经纪公司 C: 从事境外期货交易的机构 D: 期货投资咨询机构84. 题干 :期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。A: 遵守有关法律、法规、规章和政策B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管85. 题干
27、 :期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。A: 身体状况良好 B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C: 有相应的经济或者管理工作经验D: 取得证券从业人员资格86. 题干 :境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。A: 上年底保留的余额 B: 年度内累计追加的保证金额C: 期货赔付款的最高限额 D: 年度累计期货赔付款总额87. 题干 :国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有
28、国际贸易机构运作D: 没有明确说法88. 题干 :刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A: 散布虚假信息B: 买入或者卖出该证券C: 从事与该内幕信息有关的期货交易D: 泄露该信息89. 题干 :期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A: 中国证监会派出机构审核申请人报
29、送的材料B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话9最新 料推荐C: 中国证监会对上报材料进行书面审核D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定90. 题干 : 当发生 （）情形时， 经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A: 投资者为限制民事行为能力的自然人B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶91. 题干 :期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设, 做到（）。A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责C: 内部稽核岗位要建立、
30、健全保密制度D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要92. 题干 : 期货经纪公司加强内部控制制度时, 要( ) 。A: 完善信息发布和信息管理制度B:建立、完善档案管理制度C: 客户管理制度D: 制订有效的应急应变措施93. 题干 :期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开B: 有关规章要求公布C: 期货交易所按照有关规定进行检查D: 期货从业人员对投资者服务结束后94. 题干 : 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持
31、证企业，中国证监会可视情节责令（）。A: 暂停其境外期货业务 B: 注销其境外期货业务许可证C: 停业整顿 D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务95. 题干 :期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（）的，予以公开通报批评。A: 情节严重 B: 情节较轻 C: 并造成严重后果 D: 未造成严重后果96. 题干 : 期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A: 高于客户指令价格卖出 B: 高于客户指令价格买入C: 低于客户指令价格卖出 D: 低于客户指令价格买入97. 题干 :客户对当日交易结算结
32、果的确认，应当视为（）。A: 对当日所有持仓的确认 B: 对该日之前所有持仓的确认C: 对当日交易结算结果的确认D: 对该日之前交易结算结果的确认98. 题干 : 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。A: 期货交易所擅自上市合约 B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报10最新 料推荐C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D: 期货交易所违反规定使用收益99.题干 :期货经纪公司有 ( ) 行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 3倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不满10 万元的， 处 10 万元以上30 万元
33、以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金D: 从事期货自营业务100. 题干 : 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。A: 经纪公司会员只能接受客户委托B: 非经纪公司会员只能从事自营C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易101. 题干 :期货交易所不得从事（）。A: 信托投资 B: 股票交易 C: 非自用不动产投资 D: 间接参与期货交易102. 题干 : 出现下列（）情况，
34、期货交易所可以宣布进入异常情况。A: 发生自然灾害等不可抗力B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大103. 题干 :期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A: 会员资格的取得条件和程序B: 会员资格的变更条件和程序C: 对会员的监督管理 D: 会员违规、违约行为处理办法104. 题干 :关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B: 中国证监会可在
35、有必要时，对期货交易所高层进行警告C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用105. 题干 :期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A: 中国证监会 B: 期货业协会 C: 中国人民银行 D: 财政部106. 题干 : 期货从业人员应当 ( ) 。A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C: 及时告知投资者有关期货业务的情况11可以并处万元以上万元以最新 料推荐D: 对投
36、资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复107. 题干 :期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A: 客户有权不予认可 B: 客户可以予以追认 C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任108. 题干 :以下说法错误的有（）。A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律109. 题干 :期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。A: 责令改正，给予警告，没收违法所
37、得B: 处违法所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，处万元以上万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，下的罚款D: 责令退还多收取的交易手续费110. 题干 :建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。A: 内部风险控制委员会 B: 风险控制小组 C: 专门的稽核监督岗位 D: 监事会或监事111. 题干 :关于侵权行为责任的正确描述是（）。A: 期货交易所、 期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的， 客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任112. 题干 : 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。A: 与会员资格相应的会员资格费B: 与会员资格相应的会员交易席位C: 应当依法裁定不得转让该会员资格D: 不得停止该会员交易席位的使用12最新 料推荐113. 题
