1、河南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A全面要约B部分要约C要约邀请D都不是 2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度3、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是_。A第类资料是第类资料中已公开的部分B第类资料是第类资料中已公开的部分C第类资料是一个最
2、广泛的概念D第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1/2B1/3C1/4D1/55、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 6、_是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A国家预算B国债C税收D财政补贴 7、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金 8
3、、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 9、_负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构 10、按发行方式不同，结构化金融衍生
4、产品可分为_。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品11、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D5 12、根据相关的规定，目前我国证券登记实行_。A自动申报制B申请人自愿原则C证券登记申请人申报制D证券公司代理制 13、_要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收14、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定 15、北方公司认股权证的
5、市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为_元。A8.50B9.20C10.50D12.20 16、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券 17、下列有关金融期货的叙述，错误的是_。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 18、为了保证多边净
6、额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构 19、我国证券分析师的自律组织是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会 20、下列基金类别中，_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 21、交易所交易基金又称为（）。AETFBLOFCQDII基金D结构型基金 22、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A客户委托的证券经纪公司B证券交易所C登记结算公司D客户的开户银行23、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风
7、险警示制度。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004年5月8日 24、以多元化发展为目标的扩张大多会采取_的方式来进行。A购买资产B收购公司C收购股份D公司合并25、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B20%C50%D70%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有_。A国家重点建设债券、国家
8、建设债券B财政债券、特种债券C保值债券D基本建设债券 2、关于募集资金的运用，发行人应披露_。A预计募集资金数额B按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度C按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况D若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况3、下列关于ETF的说法正确的是_。AETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易BETF采用指数化投资策略CETF与标的化指数偏离较小DETF代表的是一揽子股票的组合EETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易 4、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度
9、上做出有别于主板市场的特别安排有_。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度5、某公司会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为_。A1.50B1.71C3.85D0.
10、80 6、一般而言，只有在存在_的收益级差和_的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。_A较高；较短B较低；较长C较高；较长D较低；较短 7、战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（）。A对投资者的风险承受不同B对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同C对投资者的风险偏好认识不同D对投资者的风险偏好假设不同 8、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。A喇叭形BV形反转C三角形D旗形 9、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起_内不得转让。A6个月B1年C2年D3年 10、从结算的时间安排看，可以分为_。A任意交收B滚动交收C特别交收D会计日交收11
11、、下列关于久期描述正确的是_。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B对于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 12、以下事件发生后，应及时披露临时公告的有_。A变更投资顾问B投资顾问主要负责人变动C经理人变动DQDII基金变更境外托管人 13、证券投资政策包括确定_。A投资目标B投资规模C投资对象D投资组合的修正14、现代金融体系的支柱是_。A基金B银行业C证券业D保险业 15、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。A交易
12、系统生成的成交单B电报、电传、传真C合同书D信件 16、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 17、配股的股权登记日为（）日。AT-1BTCT+1DT+2 18、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A1B3C5D7 19、_是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资B间接融资C资金融通D回购 20、我国证券交易所的会员大会具有的职权有_。A制定和修改证
13、券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则 21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 22、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有_。A美国CBOE的中国股指期货BNASDAQ中国企业指数期货C新加坡新华富时中国50指数期货D香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约23、如果股票市场是一个有效的市场，则可以推断_。A股票的价格反映了影响它的所有信息B股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票C投资者只有很小的机会通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D基金管理人应努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本 24、根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括_。A印花税B营业收入C证管费D交易佣金E经手费25、发行人曾存在_或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A法人持股B工会持股C职工持股会持股D信托持股
