1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：2010 年证券从业资格考试证券投资基金命题预测考卷(1)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)投资组合保险（CPPI） ，其主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资者组合价值的提高而（ ） ，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。 A.上升 B.降低 C.不变 D.波动(2)基金销售机构应当将系统数据逐日备份并异地存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录
2、的备份应当在不可修改的介质上保存（ ） 。 (3)从近年来我国开放式基金的发展来看，以下说法错误的是（ ） 。(4)当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过（ ） 、托管人召集基金份额持有人大会等等，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其他各地方监管局备案。 (5)人们的金融产品选择依赖的（ ） ，主要有心理上的和个人自身的因素。 (6)采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(7)对于成长型的股票， （ ）是最
3、常见的辅助估值工具。 (8)DSH 模型将投资者分为（ ）和无信息两类。 (9)由于资本市场线通过无风险资产 及市场组合 于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（ ） 。(10)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。(11)美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是（ ） 。 (12)（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 (13)（ ）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(14)中国证监会规定， （ ）可以采用摊余
4、成本法对持有的投资组合进行会计核算。 (15)我国封闭式基金的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计（ ）元发售费用的方式加以确定。 (16)假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金单位净值为（ ） 。 (17)证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（ ） 。 (18)国际证券组合投资于海外不同国家，实证研究结果表明，这种证券组合的业绩总体上（ ）只在本土投资的组合。 (19)在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月。 中大网校
5、引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(20)我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004 年 6 月 1 日起实施的（ ） 。 (21)QDII 基金在披露相关信息时，可以采用中、英文，并以（ ）为准。 (22)要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（ ）来进行估值。 (23)考虑有两个因素的多因素 APT 模型，股票 A 的期望收益率为 16.4%，对因素 1 的贝塔值为 1.4，对因素 2 的贝塔值为 0.8，因素 1 的风险溢价为 3%，无风险利率为 6%，如果不存在套利机会，那
6、么因素 2 的风险溢价为（ ） 。(24)对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额。(25)（ ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(26)契约型基金投资者的权利主要体现在（ ） 。 (27)以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（ ） 。 (28)（ ）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与
7、赎回等的资金清算。 (29)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作日内予以书面确认。 (30)下列不属于基金销售宣传禁止规定的是（ ） 。 (31)下列说法错误的是（ ） 。 (32)基金份额净值计价错误达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(33)申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。 (34)开放式基金公开说明书的报告截止日为（ ） 。 (35)动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统
8、性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。 (36)小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ） 。 (37)基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。 (38)基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(39)法规对基金管理公司独立董事的要求比较高，必须具备（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历。 (40)选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有（ ）支持。 (41)公司型基金的持有人是基金公司的（ ） 。 (42)我国基金业已经初步形成一套以（ ）为
9、核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律、法规体系。 (43)每一交易日股票基金只有（ ）个价格。 (44)资产配置的基本方式是（ ）资产配置策略，它以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好，实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。 (45)基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ） 。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(46)不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ） 。 (47)假设某基金的投资政策规定基金在股票、债
10、券、现金上的正常投资比例分别是60%、30%、10%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别为80%、10%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别为8%、5%、3% ，那么，资产配置贡献为（ ） 。 (48)按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ） 。 (49)在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（ ） 。(50)2006 年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行（企业会计准则）的通知 ，证券投资基
11、金拟在（ ）起实施新准则。 (51)资产配置的类型，从范围上看不包括（ ） 。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(52)证券买卖价差在交易实现的（ ）就可以确认。 (53)基金托管人的实收资本不少于（ ） 。 (54)属于体现基金信息披露形式性原则的是（ ） 。 (55)目前，我国的（ ）于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。 (56)基金进行收益分配会导致基金份额净值（ ） 。 (57)下列（ ）不属于资产配置的目标。(58)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的 13。 中大网
12、校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构”中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：2010 年质量工程师质量专业相关知识模拟试题(4)总分：150 分 及格：90 分 考试时间：180 分一、单项选择题（共 30 题，每题 1 分，每题的备选答案中，只有 1 个最符合题意）(1)以下不属于审核启动阶段的活动是（ ） 。(2)下列不属于与审核员有关的原则是（ ） 。(3)产品质量担保责任制度是依据（ ） 、 消费者权益保护法 等法律建立的产品质量民事责任制度。(4)预防措施是指（ ）所采取的措施。(5)系统地识别并管
13、理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为（ ） 。(6)根据技术标准、产品图样、作业规程或订货合同的规定，采用相应的检测方法观察、试验、测量产品的质量特性，判定产品质量是否符合规定的要求，这是质量检验的（ ） 。(7)关于现场审核，以下说法不正确的是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(8)下列不属于 SI 基本单位的是（ ） 。(9)以下说法不正确的是（ ） 。(10)（ ）把关是质量检验的最基本的功能。(11)企业标准体系的构成，以技术标准为主体，包括管理标准和（ ） 。(12)消毒剂的消毒效果试验属于（ ） 。(
14、13)请判断哪个要求陈述是好的（ ） 。(14)2000 版标准（ ）在 IS0 9001 标准基础上增加行业特殊要求的条款。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(15)下列论述中错误的是（ ） 。 (16)检验人员要确认（ ）检验状态正常，保证测量和试验数据的正确、有效。(17)关于现场审核，以下说明不正确的是（ ） 。A. 由审核组长编制审核计划并得到受审核方的认可B. 在现场审核前应准备必要的工作文件C. 在审核组分工应考虑审核员的能力、资源利用以及审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责等D. 当审核计划或审核范围需变更时，审核组
15、长可自己进行更改并实施 (18)质量检验是对产品的质量特性进行观察、测量、试验，并将结果和规定的质量要求进行比较，来确定各项质量特性的合格情况，因此，质量检验是一项（ ）检查活动。(19)乘客希望列车准时到站，是对哪类质量特性提出的要求：（ ） 。(20)企业标准化是指以提高经济效益为目标，以搞好生产、管理、技术和（ ）等各项工作为主要内容。(21)（ ）的目的在于增加顾客和其他相关方满意的机会。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(22)研究体系的主要工具是（ ） 。(23)电工电子产品试验方法中（ ）不属于环境试验方法。(24)检验就是通
16、过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的（ ） 。(25)审核证据正确的理解为（ ） 。 (26)国际标准质量管理体系要求的代号是（ ） 。(27)ISO 10015 标准是关于（ ） 。(28)中国顾客满意指数测评基本模型包含（ ）个结构变量。(29)质量检验的正确步骤是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(30)以下不属于建立有效质量管理体系活动的是（ ） 。二、多项选择题（共 40 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）(
17、1)第一方审核用于（ ）目的。(2)实现量值溯源的主要技术手段是（ ） 。(3)以下属于比较式测量仪器的是（ ） 。(4)质量检验需要有适用的检测手段，包括各种（ ）等，并对其实施有效控制。(5)强制检定的特点包括（ ） 。(6)以下对顾客满意说法正确的是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(7)以下对文件的说法正确的是（ ） 。(8)建立溯源体系的目的是保证量值得到准确、合理、经济的溯源，尽可能减少所进行的测量溯源到国家计量基准的环节。以下（ ）属溯源体系包含内容。(9)1s-1等于（ ） 。A. 1s-1=10-6s-1B. 1
18、s-1=10-6HzC. 1s-1=106s-1D. 1s-1=106Hz(10)检验按其执行人员分类就是通常所讲的“三检” ， “三检 ”指的是（ ） 。(11)下列各项属于建立质量管理体系基本步骤的是（ ） 。(12)企业标准是标准的重要组成部分（ ） 。(13)制定 GB/T 19580卓越绩效评价准则和 GB/Z 19579卓越绩效评价准则实施指南中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：的目的 有（ ） 。(14)SI 国际单位制由（ ）组成。(15)现场审核的准备包括（ ） 。(16)以下对审核结论说法不正确的是（ ） 。(17)（ ）
19、是编制检验计划的原则(18)IS0 9001 和 IS0 9004 的主要区别有（ ） 。(19)销售者的产品质量义务包括（ ） 。(20)2000 版 IS0 9000 族的核心标准包括（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(21)2000 版 IS0 9000 族标准的特点是（ ） 。(22)制定 GB/T 19580卓越绩效评价准则和 GB/Z 19579卓越绩效评价准则实施指南的目的有（ ） 。(23)经国家决定承认的，在一个国家内作为对有关量的其他测量标准定值的依据的测量标准称为（ ） 。(24)卓越绩效评价准则强调（ ）
20、。(25)质量管理体系审核是对 QMS（ ）的评价。(26)法定计量单位和词头的使用规则有（ ） 。(27)测量不确定度的表示方法有（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(28)监视是对某项事物按规定要求给予应有的（ ） 。(29)GB/T 19001-2000 中规定的产品实现所需的过程包括（ ） 。(30)以下不是 GB/T 190012000 标准所要求必编制的程序文件是（ ） 。(31)化学检验是利用（ ）及一定的测试方法，对产品的化学组分及其含量所进行的测定。(32)现场审核的结论可以是（ ） 。(33)根据我国量值溯源体系
21、表，完整的量值溯源链包括（ ） 。(34)在计量管理中，校准的主要目的包括（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(35)以下对审核说法正确的是（ ） 。(36)检验按其执行人员分类就是通常所讲的“三检” ， “三检 ”指的是（ ） 。(37)机械产品具有（ ）等特点。(38)在现场审核中，搜集信息、证据的方式方法有一（ ） 。(39)质量检验在现阶段的功能，除把关功能外，还包括（ ） 。(40)属于中国顾客满意指数测评基本模型的结构变量的是（ ） 。三、综合分析题（共 20 题，每题 2 分。由单选和多选组成。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）(1)根据以下材料回答第TSE 题：(2)审核计划由（ ）制定。山西阳城二 07 600 333.18 76.72 4834.73 8.33 湿法 间接空冷 86.9 6.25 25.9 21476 107-3、600MW 级空冷机组供电煤耗达标机组及对应的过程指标007 鲁能陕西府谷 02 600
