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产业经济学第二章第二章 规模经济与范围经济规模经济与范围经济本章主要内容1 1规模经济与范围经济的几个重要概念2 23 34 4规模经济与范围经济的成因企业适度规模理论多元化与范围经济的关系第一节第一节 若干概念若干概念规模经济规模经济(economies of scale)(economies of scale)是指当生产或是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。生产或经销的单位成本时而导致的经济。一、规模内部经济与规模外部经济一、规模内部经济与规模外部经济规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。第一节第一节 若干概念若干概念第一节第一节 若干概念若干概念二、规模经济与规模不经济二、规模经济与规模不经济一般以边际成本（一般以边际成本（marginal costmarginal cost）和平均成本）和平均成本（average costaverage cost）的关系来区别规模经济和规模不）的关系来区别规模经济和规模不经济（经济（diseconomies of scalediseconomies of scale）。我们可用图）。我们可用图2-12-1说明。说明。第一节第一节 若干概念若干概念 C 规模经济规模经济 规模不经济规模不经济 MC AC 规模报酬不变规模报酬不变 AC MC O Q1 Q2 Q 图图2-1 2-1 规模经济与规模不经济规模经济与规模不经济 第一节第一节 若干概念若干概念三、规模经济的层次三、规模经济的层次规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。济和企业规模经济这三个主要层次。第一节第一节 若干概念若干概念四、范围经济四、范围经济范围经济（范围经济（economies of scopeeconomies of scope）是指利用单）是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件可用下式表示：可用下式表示：TC(QTC(Qx x,Q,Qy y)TC(QTC(Qx x ，0)+TC(00)+TC(0，Q Qy y)第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因 一、规模经济的成因一、规模经济的成因1 1专业化分工和协作的经济性专业化分工和协作的经济性斯密：斯密：“第一，劳动者的技巧因业专而日进；第一，劳动者的技巧因业专而日进；第第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。做许多人的工作。”第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因亚当亚当斯密：富裕源自分斯密：富裕源自分工工亚当斯密（17231970）是经济学的主要创立者。著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工 学派流派：古典经济学 主要领域：政治哲学、伦理学、经济学亚当亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith）第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因2 2采用大型、高效和专用设备的经济性采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等用设备。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。装置型产业表现得特别明显。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因3 3标准化和简单化的经济性标准化和简单化的经济性大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。能。这些都能提高经济效率。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因4 4大批量采购和销售的经济性大批量采购和销售的经济性大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以比多次小批量进货节省交易费用，还产要素，可以比多次小批量进货节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销售，产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾客需要。品销售效率，更好地满足顾客需要。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因5 5大批量运输的经济性大批量运输的经济性企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成本，若设本，若设R R为企业的市场半径，为企业的市场半径，R2R2这一圆形区域就这一圆形区域就是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为R R，则，则在市场范围扩大在市场范围扩大4 4倍时，运输距离只扩大倍时，运输距离只扩大2 2倍。此倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因6 6大规模管理的经济性大规模管理的经济性企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，从而提高企业管理效率。力，从而提高企业管理效率。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因二、范围经济的成因二、范围经济的成因上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因还包括：济的主要原因还包括：第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因1 1生产技术设备具有多种功能生产技术设备具有多种功能在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技术设备的利用率。而提高生产技术设备的利用率。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因2 2零部件或中间产品具有多种组装性能零部件或中间产品具有多种组装性能许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。经济。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因3 3研究与开发的扩散效应研究与开发的扩散效应企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。大降低单位产品所分摊的研究开发成本。第二节第二节 规模经济与范围经济的成因规模经济与范围经济的成因4 4企业无形资产的充分利用企业无形资产的充分利用企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产品。品。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定一、企业规模与效率一、企业规模与效率企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济经济”变变为为“不经济不经济”。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定二、企业适度规模的衡量器二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线平均成本曲线SAC1SAC2SAC3SAC4LAC CQABCDQAQBQCQDO图图2-2 2-2 平均成本曲线（不考虑技术进步因素）平均成本曲线（不考虑技术进步因素）第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定在图在图2-22-2中，中，BCBC可称之为可称之为“最佳规模区间最佳规模区间”，B B点点所在规模称为所在规模称为“最小最佳规模最小最佳规模”（minimumminimumefficient scaleefficient scale），），C C点所在的规模称为点所在的规模称为“最大最大最佳规模最佳规模”（maximummaximumefficient scaleefficient scale）。企）。企业规模处于该业规模处于该“区间区间”内的任何一点都是适度的。内的任何一点都是适度的。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确界定企业适度规模。因此，我们可以用图界定企业适度规模。因此，我们可以用图2-42-4描述：描述：第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定图图2-4 2-4 企业规模与平均成本企业规模与平均成本E*企业规模企业规模O平平均均成成本本总平均成本曲线总平均成本曲线 平均交易成本曲线平均交易成本曲线 平均生产成本曲线平均生产成本曲线第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定 如何实现规模经济，我国理论界却存在根本如何实现规模经济，我国理论界却存在根本分歧。分歧。“规模经济是市场选择的结果规模经济是市场选择的结果”还是还是“规模规模经济是有效竞争的起点经济是有效竞争的起点”。参见陈尚前：参见陈尚前：规模经济：市场选择的规模经济：市场选择的结果抑或有效竞争的起点结果抑或有效竞争的起点，经济学家经济学家19971997年第年第6 6期。期。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定三、企业适度规模的两个决定因素三、企业适度规模的两个决定因素技术与市场技术与市场某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定了特定产业中企业的适度规模。了特定产业中企业的适度规模。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定钱德勒的代表性著作：钱德勒的代表性著作：企业规模经济与范围经济企业规模经济与范围经济，中国社，中国社会科学出版社，会科学出版社，19991999年版；年版；战略与结构战略与结构，云南人民出版社，云南人民出版社，20022002年版；年版；看得见的手：美国企业的管理革命看得见的手：美国企业的管理革命，商务印书馆，商务印书馆，20022002年版。年版。艾尔弗雷德D钱德勒（Alfred D.Chandler,Jr.）第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定四、企业适度规模的确定方法四、企业适度规模的确定方法确定企业适度规模的主要方法有量本利比较确定企业适度规模的主要方法有量本利比较法、工程分析法和适者生存法。法、工程分析法和适者生存法。量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。线，以确定适度规模的方法。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定适者生存法（适者生存法（the survival techniquethe survival technique）由美）由美国著名经济学家乔治国著名经济学家乔治JJ施蒂格勒（施蒂格勒（George George J.StiglJ.Stiglerer）所首创。运用生存技术来测定最佳厂商规模的）所首创。运用生存技术来测定最佳厂商规模的过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高。该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定乔治乔治斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经济学奖获得者济学奖获得者“信息经济学信息经济学”和和“管制经济学管制经济学”的创始人。的创始人。斯蒂格勒确立了他在市场及产业结构斯蒂格勒确立了他在市场及产业结构应用研究中的领导地位。应用研究中的领导地位。斯蒂格勒发现了斯密定理：斯蒂格勒发现了斯密定理：“劳动分劳动分工受市场规模的限制工受市场规模的限制”。乔治乔治JJ施蒂格勒施蒂格勒（George George J.StiglerJ.Stigler）第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济一、一体化与多元化一、一体化与多元化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。和混合一体化这三种战略以形成大型企业。水平一体化（水平一体化（horizontal integrationhorizontal integration）是企）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。业，以扩大企业规模。第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济垂直一体化垂直一体化 (vertical integration)(vertical integration)是企业是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济混合一体化混合一体化(conglomerate integration)(conglomerate integration)是指是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化一体化就是企业经营多元化(diversification)(diversification)。第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济 以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次性。我们可用图次性。我们可用图2-52-5总结构建大型企业的战略步骤：总结构建大型企业的战略步骤：图图2-5 2-5 构建大型企业的战略步骤构建大型企业的战略步骤 水平一体化水平一体化 垂直一体化垂直一体化 混合一体化混合一体化大型企业大型企业 第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济二、企业实行多元化的动机二、企业实行多元化的动机1 1分散风险分散风险多元化战略有利于多元化战略有利于“分散风险分散风险”（risk risk spreadinspreading g），提高经营安全率。），提高经营安全率。2 2避免反垄断法规的制裁避免反垄断法规的制裁许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的制裁。制裁。第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济3 3发挥企业的优势和潜能发挥企业的优势和潜能通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来新的成长机遇和利润增长点。新的成长机遇和利润增长点。第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济三、范围经济对多元化的制约关系三、范围经济对多元化的制约关系1 1企业应具有进入新产业的技术和管理知识企业应具有进入新产业的技术和管理知识2 2企业应具有协调不同产业的业务的能力企业应具有协调不同产业的业务的能力3 3实行多元化战略取得的长期收益应大于由此实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本带来的各种成本第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济史玉柱：史玉柱：在中国，多元化的企业除了复星之外，成功的没几个，搞多元化百分之百失败。潮流：潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括：海尔、美的、联想、春兰、创维、五粮液等。分歧：分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化“减法”，比如联想、创维等。中国企业到底能不能走多元化中国企业到底能不能走多元化?能走，出路又能走，出路又在何方在何方?史玉柱和多元化出路史玉柱和多元化出路第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济案例见教材案例见教材41-4241-42页。页。结合本案例，请讨论下面问题：结合本案例，请讨论下面问题：1 1试以我国汽车产业为例，谈谈企业试以我国汽车产业为例，谈谈企业应采用一次性投入方式（一次到位）应采用一次性投入方式（一次到位），还是逐步投入、滚动发展方式实，还是逐步投入、滚动发展方式实现规模经济？现规模经济？2 2企业进行规模经济决策时应考虑那企业进行规模经济决策时应考虑那些约束条件？些约束条件？案例分析：规模经济是案例分析：规模经济是中国汽车产业的陷阱？中国汽车产业的陷阱？谢谢！
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