1、总股本（股）444,784,111.00342,141,624.0030.00%342,141,624.00 非经常性损益项目2011 年金额附注（如适用）2010 年金额2009 年金额 （一）非流动资产处置损益 -1,055,763.491,442,842.104,047,533.25 （二）计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政 府补助除外） 17,274,305.5911,095,535.0618,386,733.01 （三）除上述各项之外的其他营业外收入和支出4,601,511.50540,781.181,842,057.20 （四）所得税影
2、响额 -3,170,320.67-1,817,257.36-2,799,158.56 （五）少数股东权益影响额（税后） -5,988.02-4,411.91-211.91 合计17,643,744.91-11,257,489.0721,476,952.99 广州广电运通金融电子股份有限公司 2011 年年度报告 7 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人 持 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份15,130,3114.42%4,307,930-1,197,5933,110,33718,240,6484.10% 二、无限售条件股份327
3、,011,31395.58%98,334,5571,197,59399,532,150 426,543,46395.90% 1、人民币普通股327,011,31395.58%98,334,5571,197,59399,532,150 426,543,46395.90% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数342,141,624 100.00%102,642,4870 102,642,487 444,784,111100.00% 注：2011 年 4 月 15 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于 2010 年度利润分配预案的议案 ，决 定以公司 2010
4、 年末总股本 342,141,624 股为基数，向全体股东每 10 股送 3 股红股，派发现金股利 2 元（含 税） 。 2011 年 5 月 11 日， 公司 2010 年度权益分派工作完成， 公司总股本由 342,141,624 股增加至 444,784,111 股。 公司原董事王俊先生于 2011 年 3 月 23 日辞去公司董事职务，其所持公司股票的 50%（427,050 股） 在报告期内按有关规定予以锁定。 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因解除限售日期 赵友永6,664,65001,999
5、,3958,664,045高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 杨海洲148,50037,12533,413144,788高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 王俊492,750427,050361,350427,050 离任高管锁定股份2012 年 3 月 22 日 叶子瑜2,000,1450600,0432,600,188高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 曾文2,555,144299,999676,5432,931,688高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 祝立新466,872116,718105,046455,200高管锁定股份每年首个交易日按 25
6、%解除限售 冯丰穗191,68947,92243,130186,897高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 陈振光1,922,341330,585477,5272,069,283高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 陈建良287,45437,50074,986324,940高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 束萌119,240035,772155,012高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 李叶东68,13617,03415,33166,433高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 康丰21,75006,52528,275高管锁定股份每年首个交易日按 2
7、5%解除限售 蒋春晨191,64047,91043,119186,849高管锁定股份每年首个交易日按 25%解除限售 合计15,130,3111,361,8434,472,18018,240,648 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、到报告期末为止公司前三年无证券发行情况。 2、2011 年 5 月 11 日，公司 2010 年度利润分配方案实施完毕，以 2010 年 12 月 31 日 公司总股本 342,141,624 股为基数，向全体股东每 10 股送 3 股红股，送股后公司总股本由 342,141,624 股增加为 444,784,111 股。 广州广电运通金融电子股份
8、有限公司 2011 年年度报告 8 3、公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数12,355本年度报告公布日前一个月末股东总数14,338 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质 持股 比例 （%） 持股总数 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 广州无线电集团有限公司国有法人47.70212,162,18400 梅州敬基实业有限公司境内非国有法人3.8216,997,81600 交通银行华安策略优选股票型证券 投资基金 境内非国有法人2.9913,288,69300 赵友永境内自然人2
9、.6011,552,0608,664,0450 全国社会保障基金理事会转持二户国有法人2.5311,232,00000 中国建设银行华安宏利股票型证券 投资基金 境内非国有法人2.2910,199,98500 中国工商银行鹏华优质治理股票型 证券投资基金(LOF) 境内非国有法人2.008,897,06500 交通银行华安创新证券投资基金境内非国有法人1.335,903,41600 全国社保基金一零四组合境内非国有法人1.265,599,95900 中国工商银行嘉实策略增长混合型 证券投资基金 境内非国有法人1.074,764,22200 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限
10、售条件股份 数量 股份种类 广州无线电集团有限公司 212,162,184 人民币普通股 梅州敬基实业有限公司 16,997,816 人民币普通股 交通银行华安策略优选股票型证券投资基金 13,288,693 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持二户 11,232,000 人民币普通股 中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 10,199,985 人民币普通股 中国工商银行鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 8,897,065 人民币普通股 交通银行华安创新证券投资基金 5,903,416 人民币普通股 全国社保基金一零四组合 5,599,959 人民币普通股 中国工商银行嘉实策略增
11、长混合型证券投资基金 4,764,222 人民币普通股 上海浦东发展银行长信金利趋势股票型证券投资基金 4,381,143 人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 公司前十名股东中：公司第四大股东赵友永先生为广州无线电集团有限公司的 董事长，存在关联关系；交通银行华安策略优选股票型证券投资基金、中国 建设银行华安宏利股票型证券投资基金和交通银行华安创新证券投资基金 同属华安基金管理有限公司管理；中国工商银行鹏华优质治理股票型证券投 资基金(LOF)和全国社保基金一零四组合同属鹏华基金管理有限公司管理； 未知 其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 （二）控股股东及实
12、际控制人情况介绍 1、公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为广州无线电集团有限公司（以下简称“广电集 团” ） ，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。广电集团原持有公司无限售流通股 广州广电运通金融电子股份有限公司 2011 年年度报告 9 223,394,184 股股份（占公司总股本的 50.23%） ，根据财政部、国资委、证监会和全国社保 基金会颁发的境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 （财企 200994 号）的相关规定，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司分别于 2011 年 6 月 29 日、2011 年 7 月 12 日分两次将广电集团
13、持有公司的无限售流通股 9,360,000 股股份、 1,872,000 股股份（共计 11,232,000 股股份，占公司总股本的 2.53%）非交易过户划转全国 社会保障基金理事会转持二户， 划转后， 广电集团持有公司无限售流通股 212,162,184 股 （占 公司总股本的 47.70%） 。 广电集团前身为广州无线电厂，始建于 1956 年，现注册资本 5.5 亿元人民币，法定代 表人为赵友永，组织机构代码为 23121622-0，经营范围包括：经营授权管理的国有资产； 出口本企业的产品；进出口本企业生产所需的设备及原辅材料；制造、加工通信设备、视频 产品、音响设备、电工器材、无线电
14、导航设备、电子测量仪器、电子玩具、电子防盗设备、 计算机及配件、金属结构件、金属切削工具、模具、塑料制品；电子产品、通信产品、通信 设备、机床设备、仪器仪表、机电产品及其配套工程的设计、安装 广州广州海格通信集团股份有限海格通信集团股份有限公司公司 Guangzhou Haige Communications Group Incorporated Company 2011 年度报告年度报告 证券代码：002465 证券简称：海格通信 披露日期： 2012 年 3 月 31 日 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 1 目目 录录 第一节 重要提示 2 第二节 公司基本情况简介 3
15、第三节 会计数据和业务数据摘要 5 第四节 股本变动及股东情况 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 12 第六节 公司治理 21 第七节 内部控制 31 第八节 股东大会情况简介 39 第九节 董事会报告 40 第十节 监事会报告 69 第十一节 重要事项 72 第十二节 财务报告 85 第十三节 备查文件目录 187 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事
16、、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证或存在异议。 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2011 年度财务报告出具了标准 无保留意见的审计报告。 本公司作为军工企业， 部分信息涉及国家秘密， 在按行业管理规定履行了必 要的审批程序，并得到行业主管部门的批准下，豁免披露下列信息：部分销售对 象和部分采购对象的具体名称（部分以代码形式披露）及购销合同（合同以降密 形式披露） ，相关信息豁免披露或做降密处理后披露不会对本公司信息披露的真 实、准确、完整、及时构成重大影响。 公司董事长杨海洲先生、 主管会计工作负责人杨炜
17、岚女士及会计机构负责人 谭伟明先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 3 第第二二节节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：广州海格通信集团股份有限公司 公司中文简称：海格通信 公司英文名称：Guangzhou Haige Communications Group Incorporated Company 公司英文简称：Haige Communications 二、公司法定代表人：杨海洲 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书：谭伟明 证券事务代表：王天霞 联系地址：广州市高新技术产业开发区科学城海云路 88 号
18、电 话：020-38699138 传 真：020-38698028 电子信箱：hgzqb 四、公司注册地址：广州市高新技术产业开发区科学城海云路 88 号 公司办公地址：广州市高新技术产业开发区科学城海云路 88 号 邮政编码：510663 公司网址： 电子信箱：hgzqb 五、公司选定的信息披露报纸： 中国证券报 、 证券时报 登载公司年度报告的网站网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海格通信 股票代码：002465 七、其他有关资料： 公司最新注册登记日期 2010年11月18日 公司最新注册登记地点 广州市工商行政管理局 企业法人营
19、业执照注册号 440101000004317 税务登记号码 440106724308182 组织机构代码 72430818-2 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 4 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广州市天河区林和西路3-15号耀中广场中南翼11楼 签字会计师姓名 陈雄溢、王建民 公司聘请的保荐机构名称 中国银河证券股份有限公司 公司聘请的保荐机构办公地点 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 签字保荐人姓名 卢于、王迪明 八、公司上市后的历史沿革： 公司经中国证券监督管理委员会【证监许可2010990 号】文件核准，首
20、次向社会公开 发行人民币普通股(A 股) 8,500 万股，发行价格为 38 元/股。经深圳证券交易所关于广州 海格通信集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知 【深证上2010274 号】同意，公 司发行的人民币普通股股票(A 股)于 2010 年 8 月 31 日在深圳证券交易所上市。 根据上市前公司股东大会决议及授权，公司于 2010 年 11 月 18 日完成工商变更登记手 续， 取得广州市工商行政管理局换发的注册号为 440101000004317 的 企业法人营业执照 。 注册资本由 24,750.6510 万元变更为 33,250.6510 万元；公司类型由股份有限公司(非上市
21、， 国有控股)变更为股份有限公司(上市，国有控股)。 公司税务登记号码、组织机构代码等其他登记事项未发生变更。 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 5 第第三三节节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 特别说明：本次年报部分数据合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异， 这是由于四舍五入原因造成的，敬请留意。 一、一、 主要会计数据主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （） 2009 年 营业收入 999,597,698.02 965,755,892.67 3.50% 949,276,757.17 营业利润 215,029,040.7
22、7 216,825,224.87 -0.83% 194,527,610.51 利润总额 271,626,503.21 262,484,768.49 3.48% 237,238,957.66 归属于上市公司股东的净 利润 233,207,423.79 241,134,623.82 -3.29% 211,940,349.70 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 180,706,758.30 205,409,243.91 -12.03% 177,466,764.88 经营活动产生的现金流量 净额 -115,273.32 103,692,459.55 -100.11% 106,809,14
23、1.43 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （） 2009 年末 资产总额 4,793,718,932.35 4,728,006,766.93 1.39% 1,566,400,652.38 负债总额 472,858,539.55 429,954,095.58 9.98% 646,415,193.27 归属于上市公司股东的所 有者权益（或股东权益） 4,275,313,405.30 4,249,519,352.45 0.61% 865,241,050.14 总股本（股） 332,506,510.00 332,506,510.00 - 247,506,510.00 二、二、 主要
24、财务指标主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.70 0.87 -19.54% 0.86 稀释每股收益（元/股） 0.70 0.87 -19.54% 0.86 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元/股） 0.54 0.74 -27.03% 0.72 加权平均净资产收益率（%） 5.49% 11.86% 下降 6.37 个百分点 25.83% 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 4.25% 10.10% 下降 5.85 个百分点 21.63% 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） -0.0003 0.
25、31 -100.10% 0.43 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净 资产（元/股） 12.86 12.78 0.63% 3.50 资产负债率（%） 9.86% 9.09% 上升 0.77 个百分点 41.27% 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 6 三、三、 非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 （一）非流动资产处置损益 4,179,594.94 -61,086.11 -257,505.13 （二）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
26、相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 46,644,529.86 43,739,750.57 40,390,025.75 （三）委托他人投资或管理资产的损益 5,993,732.88 （四）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,773,337.64 168,183.27 24,585.98 （五）其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,363,015.93 （六）所得税影响额 -8,843,894.90 -4,168,986.35 -1,441,841.47 （七）少数股东权益影响额（税后） -1,246,634.93 -589,465.54 -4,241,680.31
27、 合计 52,500,665.49 35,725,379.91 34,473,584.82 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 7 第第四四节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股一、股份份变动情况变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 247,506,510 74.44% 247,506,510 74.44% 1、国家持股 2、国有法人持股 69,186,510 20.81% 69,186,510 20.81% 3、其他内资持股 1
28、78,320,000 53.63% 178,320,000 53.63% 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 178,320,000 53.63% 178,320,000 53.63% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 85,000,000 25.56% 85,000,000 25.56% 1、人民币普通股 85,000,000 25.56% 85,000,000 25.56% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 332,506,510 100.00% 332,506,510 100.00% （二）限售股份
29、变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 广州无线电集团有限 公司 60,686,510 0 0 60,686,510 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 杨海洲 16,643,200 0 0 16,643,200 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 全国社会保障基金理 事会转持三户 8,500,000 0 0 8,500,000 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 赵友永 6,629,434 0 0 6,629,434 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 张志强 5,619,742 0
30、0 5,619,742 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 谢远成 5,617,510 0 0 5,617,510 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 张招兴 5,395,296 0 0 5,395,296 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 林德明 5,278,496 0 0 5,278,496 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈朝晖 5,106,352 0 0 5,106,352 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 林 杭 5,068,620 0 0 5,068,620 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 梁安平 5,039,760 0 0 5,03
31、9,760 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 8 喻 斌 4,932,768 0 0 4,932,768 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈汉荣 4,872,254 0 0 4,872,254 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 尹 宏 4,787,568 0 0 4,787,568 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 张路明 4,767,160 0 0 4,767,160 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 宋旭东 4,451,556 0 0 4,451,556 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 蒋
32、振东 4,411,168 0 0 4,411,168 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 田震华 4,390,904 0 0 4,390,904 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 周琼华 4,383,778 0 0 4,383,778 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 黄秀华 4,369,644 0 0 4,369,644 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 朱延军 4,364,788 0 0 4,364,788 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 张 轶 4,144,982 0 0 4,144,982 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈伶俐 3,7
33、12,372 0 0 3,712,372 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 於 凝 3,623,124 0 0 3,623,124 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 张宗贵 3,600,000 0 0 3,600,000 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 白 云 3,600,000 0 0 3,600,000 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 茹国庆 3,600,000 0 0 3,600,000 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 杨永明 3,592,372 0 0 3,592,372 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 田云毅 3,578,498
34、 0 0 3,578,498 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈杰波 3,573,874 0 0 3,573,874 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 黄敦鹏 3,533,874 0 0 3,533,874 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 张红英 3,434,620 0 0 3,434,620 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈春田 3,029,264 0 0 3,029,264 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 文莉霞 2,869,568 0 0 2,869,568 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈华生 2,865,104 0 0 2
35、,865,104 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 汤诚忱 2,823,846 0 0 2,823,846 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 王 俊 2,800,724 0 0 2,800,724 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 陈文琼 2,743,592 0 0 2,743,592 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 谭伟明 2,184,986 0 0 2,184,986 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 吕 晖 2,008,108 0 0 2,008,108 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 祝立新 1,918,858 0 0 1,918,8
36、58 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 吴克平 1,766,204 0 0 1,766,204 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 郭 虹 1,702,350 0 0 1,702,350 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 沈万芳 1,188,800 0 0 1,188,800 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 符保文 1,188,800 0 0 1,188,800 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 9 余青松 966,242 0 0 966,242 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 吴树勋 713,
37、280 0 0 713,280 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 潘文明 713,280 0 0 713,280 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 马 清 713,280 0 0 713,280 首发承诺 2013 年 8 月 31 日 合计 247,506,510 0 0 247,506,510 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、 经中国证券监督管理委员会证监许可2010990 号文 关于核准广州海格通信集团股 份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司于 2010 年 8 月采用网下向配售对象询价 配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行
38、人民币普通股 A 股 8,500 万股，每股面值 1 元，发行价格为 38.00 元/股，其中网下向配售对象配售 1,700 万股， 网上定价发行 6,800 万股，公司股本由 247,506,510 股增加到 332,506,510 股。 2、经深圳证券交易所关于广州海格通信集团股份有限公司人民币普通股股票上市的 通知 （深证上2010 274 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市， 股票简称海格通信，股票代码002465；其中，网上定价发行的 6,800 万股股票自 2010 年 8 月 31 日起上市交易，网下向询价对象询价配售的 1,700 万股锁定三个月后于 20
39、10 年 12 月 1 日上市流通。 3、公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 32,132 本年度报告公布日前一个月末股东总数 31,593 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的 股份数量 广州无线电集团有限公司 国有法人 18.25% 60,686,510 60,686,510 0 杨海洲 境内自然人 5.01% 16,643,200 16,643,200 0 全国社会保障基金理事会转 持三户 国有法人 2.56% 8,500,000 8,500
40、,000 0 赵友永 境内自然人 1.99% 6,629,434 6,629,434 0 张志强 境内自然人 1.69% 5,619,742 5,619,742 0 谢远成 境内自然人 1.69% 5,617,510 5,617,510 0 张招兴 境内自然人 1.62% 5,395,296 5,395,296 0 林德明 境内自然人 1.59% 5,278,496 5,278,496 0 陈朝晖 境内自然人 1.54% 5,106,352 5,106,352 0 林 杭 境内自然人 1.52% 5,068,620 5,068,620 0 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 10
41、 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 3,655,354 人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 2,539,311 人民币普通股 招商银行兴全合润分级股票型证券投资基金 1,100,000 人民币普通股 交通银行海富通精选证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 709,899 人民币普通股 全国社保基金一一四组合 403,118 人民币普通股 崔海龙 399,999 人民币普通股 张莹 390,000 人民币普通股 上海证券有限责任公司 368,435
42、人民币普通股 张庆莲 359,400 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 （1）公司前十名股东中：公司第二大股东杨海洲先生为公司第一大股东广州无 线电集团有限公司（以下简称广电集团）的副董事长、总裁，第四大股东赵友 永先生为公司第一大股东广电集团的董事长，存在关联关系； （2）公司章程约定：本公司股东中，设立时任广电集团董事的自然人股东，包 括赵友永、杨海洲、张招兴、王俊、黄秀华，通过本章程的约定，在股东大会决 议事项上与广电集团保持一致行动，系广电集团的一致行动人。该等自然人股东 职务的变化，不改变其与广电集团一致行动的约定。据此，公司第二大股东杨海 洲先生、第四大股东赵友永先
43、生、第五大股东张招兴先生均为公司第一大股东广 电集团的一致行动人，一致行动期间为：自股份公司成立之日起，至广电集团丧 失股份公司第一大股东资格之日止。 除上述情形外，公司未知前十名的其他股东是否存在关联关系或一致行动关系， 也未知前十名的其他无限售条件股东是否存在关联关系或一致行动关系。 （二）控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东及实际控制人情况 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化，均为广电集团，具体情况如下： 成立时间： 1981 年 2 月 2 日 注册地址：广州市天河区黄埔大道西平云路 163 号 法定代表人：赵友永 注册资本：5.5 亿元人民币 营业执照注册号：44
44、0101000142906 税务登记号码：440106231216220 组织机构代码：23121622-0 经营范围：经营授权管理的国有资产；出口本企业的产品；进出口本企业生产所需的 设备及原辅材料；制造、加工通信设备、视频产品、音响设备、电工器材、无线电导航设 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 11 备、电子测量仪器、电子玩具、电子防盗设备、计算机及配件、金属结构件、金属切削工 具、模具、塑料制品；电子产品、通信产品、通信设备、机床设备、仪器仪表、机电产品 及其配套工程的设计、安装、维修、技术咨询及技术服务。电子产品、计算机软硬件及零 配件的制造、研究、开发、设计、销售及技
45、术服务。批发和零售贸易（国家专营专控商品 除外） 。房地产开发。房屋租赁。货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除 外，法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营） 。 广电集团前身为广州无线电厂，始建于 1956 年， 广州无线电厂是我国早期建立的军 工电子企业之一，至今已有 50 多年的发展历史。1994 年 12 月，经广州市经济委员会关 于组建广州无线电集团的批复 （穗经企199467 号文）批准，广州无线电厂改制组建为广 电集团。广电集团是我国 520 家重点企业、中国电子信息百强企业、国家创新型企业和中 国自主创新能力连续二年行业十强企业、广东省自主创新标杆企业等，设
46、有国家认定的企 业技术中心、博士后科研工作站，获得全国五一劳动奖状、国家级企业技术中心成就奖、 中国质量信誉 AAA+等级、全国十佳诚信企业、全国企业文化先进单位等殊荣。目前，广 电集团直接控股及参股企业 10 家，其中：高新技术企业 3 家，国家规划布局内重点软件企 业 2 家。广电集团为集科、工、贸于一体的综合性、控股型的高科技企业集团，主营业务 涉及无线通信导航、金融电子、房地产开发与经营、物业经营与管理、计量检测、软件测 评和国际商贸等多个领域。 公司的实际控制人为广电集团。广电集团为国有独资公司，由代表广州市人民政府履 行出资人职责的广州市国有资产管理机构（广州市国资委）直属管理，广
47、电集团是授权范 围内国有资产的投资主体，对授权范围内的国有资产行使出资者权利，经营管理授权范围 内的国有资产。 2、公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 3、其他持股在 10%以上的法人股东情况 截止报告期末，本公司无其他持股在 10%以上（含）的法人股东。 广州无线电集团有限公司广州无线电集团有限公司 广州海格通信集团股份有限公司广州海格通信集团股份有限公司 18.25% 广州海格通信集团股份有限公司 2011 年度报告 12 第第五五节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况 （
48、一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 （股） 年末持股数 （股） 变动原 因 杨海洲 董事长 男 50 2009 年 06 月 26 日 2013 年 07 月 16 日 16,643,200 16,643,200 无 赵友永 董事 男 54 2007 年 07 月 16 日 2013 年 07 月 16 日 6,629,434 6,629,434 无 王 俊 董事 男 49 2007 年 07 月 16 日 2013 年 07 月 16 日 2,800,724 2,800,724 无 谢远成 董事 总经理 男 46 2007 年 10 月 12 日 2
49、013 年 07 月 16 日 5,617,510 5,617,510 无 张志强 董事 常务副总经理 男 55 2007 年 07 月 16 日 2013 年 07 月 16 日 5,619,742 5,619,742 无 熊 斌 董事 男 39 2008 年 05 月 08 日 2013 年 07 月 16 日 0 0 无 李新春 独立董事 男 50 2007 年 10 月 12 日 2013 年 07 月 16 日 0 0 无 崔 辉 独立董事 男 50 2007 年 10 月 12 日 2013 年 07 月 16 日 0 0 无 田 丽 独立董事 女 40 2011 年 05 月 09 日 2013 年 07 月 16 日 0 0 无 杨国华 监事会主席 男 54 2011 年 05 月 09 日 2013 年 07 月 16 日 0 0 无 陈巾巾 监事 男 60 2007 年 10 月 12 日 2013 年 07 月 16 日 0 0 无 余青松 监事 男 37 2007
