1、0002000 29 与提供客户服务相关的营业活动、成本和资本，如产品设备安装、零件 运送、维修和保养、技术支持、客户询问和反馈的处理。 支持流程支持流程 研发 与产品设计和研发、软件开发、计算机辅助设计等相关的营业活动、成 本和资本，如费用投入、人力资源投入、机构设置、内部管理。 人力资源管理 与招聘、培训、员工发展、完善薪酬体系相关的日常活动、成本和资本 投入；劳动关系处理。 内部管理 与业绩评估（指标体系、目标值、考核执行）、财务活动、法律事务、 安全保卫、管理信息系统、决策、共享服务、物流、投资融资等相关活 动、成本和资本投入。 政府关系：行业主管部门关系、地方政府关系。 3.2.2.
2、3将所收集的信息输入电脑，在分析中，要借助图表、文字等表达方式，使 用比较对照的方法，以明确自己相对于其他对手的优劣势。 4. 总结内部因素分析并得出结论 通过进行企业价值链分析，得出以下方面的结论： 明确为企业资源增值做出贡献的环节 这些环节内部核心能力的形成过程 企业的优势和劣势 东方通信集团有限公司东方通信集团有限公司第二章第二章第二节第二节索引号索引号 版本号版本号20002000 30 东方通信集团有限公司东方通信集团有限公司第二章第二章第二节第二节索引号索引号 版本号版本号20002000 31 第三节第三节总结分析与启示总结分析与启示 1. SWOT分析 在进行了外部分析及内部因
3、素分析之后，需要总结内外分析，并从中得到战略 规划的重要启示，以下主要引入了SWOT分析方法。 SWOT分析是内部优势（Strengths）、劣势（Weakness）、外部机会（Oppor tunities）、和威胁（Threats）的英文首字母缩写。SWOT分析是企业管理 人员用来建立对公司战略位置总体印象的简便方法。这种分析建立在“有效 战略是对企业内部能力和外部环境综合考虑的结果”的假设上。 采用SWOT分析方法的目的在于将前面提及的内部分析和外部分析结果进行综 合和概括，明晰组织面临的优势和劣势、机会和威胁，从而籍此明确企业的 战略方向，了解企业的资源限制，以及在这种限制下找到自己的最
4、佳定位， 最大限度地发挥企业的优势，抓住机会，同时将劣势和威胁最小化。 2. SWOT分析的基本方法 2.1辨识公司在所处行业中的机会、威胁、优势、劣势 内部劣势内部劣势内部能力内部能力 外部机会外部机会 象限3：预示建立一个反 转的战略 象限1：预示建立一个进 攻的战略 象限4：预示建立一个防 守的战略 象限2：预示建立一个多 元化的战略 外部威胁外部威胁 东方通信集团有限公司东方通信集团有限公司第二章第二章第二节第二节索引号索引号 版本号版本号20002000 32 SWOT分析为战略制定者提供了一个很好的评估企业战略定位的框架，但是辨 认出优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）却
5、需要前述各节中涉及 的分析和研究结果。因此，做好外部环境和内部能力分析是得出正确 SWOT分析的前提。 2.2根据自身的情况制定战略措施，抓住市场机会，发挥自身优势 以下将分析上图中不同的象限中的企业面临的不同情况及其应该采取的战略 措施： 象限1 外部环境有机会，企业本身也具备抓住这种机会的优势。这种结果要求企业 采用加速发展的战略，以达到充分抓住机遇的目标。例如：美国在线在90年 代后期信息高速公路大发展的外部环境下，结合自身具有的技术能力、较早 的市场进入、声誉卓著等优势，采取了大力发展用户，拓展市场的战略，一 举成为互联网领域的巨头。 象限2 企业面临的不利外部环境造成企业本身的优势无
6、法发挥。在这种情况下，公 司采取的战略应当是利用现有优势在更有前途的市场建立长期的机会。例如 ：美国灰狗是一家在城市间交通业具有竞争优势的公司，但是它面临着航空 公司的有力竞争和高成本两项威胁，于是它采取了发展货运和向其他领域（ 如：金融）延伸的战略。 象限3 与象限2截然相反，市场环境很好，但是企业某些方面的劣势限制了企业更大 的发展。处于这种境地的公司通常采取当机立断的措施终止劣势，以期抓住 机会。例如：迪斯尼制作了许多优秀的节目，但是在90年代初期，却苦于没 有适当的渠道将它们推向市场。于是，在21世纪娱乐业前景看好的情况下， 东方通信集团有限公司东方通信集团有限公司第二章第二章第二节第
7、二节索引号索引号 版本号版本号20002000 33 它在1995年兼并了ABC这家媒体巨头，从而为自己立足全球市场打下了良好的 基础。 象限4 是企业家们最不愿看到的局面，外部环境既没有提供发展的机会，企业自身 的能力也不容乐观。这时，需要企业立即调头或从这些没有前途的产品和服 务市场抽身。例如：鉴于目前寻呼业在可预见的将来由于手机的替代，会逐 渐衰退，届时，如果通信企业缺乏寻呼机生产的优势（如成本领先），那么 改变投资方向是其以后工作的重点。 3. SWOT分析的结果 企业在内外部分析的基础上进行SWOT分析，总结得出如下结论： 企业应当采取的战略方向 企业目前的资源限制 在这种资源限制下
8、企业的最佳定位 未来的资源限制突破可能带来的契机 东方通信集团有限公司东方通信集团有限公司第三章第三章第二节第二节索引号索引号 版本号版本号20002000 34 第三章第三章形成战略形成战略 第一节第一节愿景、使命和价值观愿景、使命和价值观 1. 战略的基本框架 2. 根据分析，制定出愿景目标，并上报公司高层审批 愿景的含义 企业的愿景指企业未来想要达成的模样和境界，是企业员工对企业未来的 共识，是企业长期的终极目标，其制定应当建立在对企业和行业分析的基 础上。 愿景的特点 愿景可以在一定时间段内根据情况变化，但这种变化不可随意，因为愿景 是企业各方面可衡量努力的综合体现，它隐含了对企业运行
9、的具体要求。 例如：福特公司的愿景是成为全球领先的提供汽车产品和服务的消费品公 主要战略主要战略 实施计划实施计划 战略目标与衡量指标战略目标与衡量指标 价值观价值观 使命使命 愿景愿景 东方通信集团有限公司东方通信集团有限公司第三章第三章第二节第二节索引号索引号 版本号版本号20002000 35 司，为了达到全球领先，福特公司必须在主营业务（汽车及服务）的销售 额、资产规模、产品类型、研发、消费者满意等各相关方面都相应地达到 一定程度。其各个部门和环节的目标都是在这个愿景下制定的。 3. 在理解愿景概念的基础上，根据以上分析并考虑以下因素设计公司使命，报公 司高层审批 使命是企业经营业务的
10、定义及范围，是我们赖以生存的方式。它不仅是目 前我们所经营业务的描述，也是我们未来想要经营业务的描述。 根据以上定义，在制定使命时应当考虑以下因素： 公司的客户 公司主要提供的产品或服务 公司对客户及股东提供的主要价值体现 公司在何种行业或目标市场中经营 公司引以自豪的核心能力 4. 在理解使命概念的基础上，根据以上分析并考虑公司整体文化环境设计公司价 值观，报公司高层审批 价值观是企业经营的基本理念。它是 1 成都市新筑路桥机械股份有限公司成都市新筑路桥机械股份有限公司 Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.,LTD （成都市四川新津工业园区成都市四
11、川新津工业园区） 2011年年度报告年年度报告 股票代码：股票代码：002480 股票简称：新筑股份股票简称：新筑股份 披露时间：二披露时间：二O一一二二年年三三月月 2 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录 1、公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 2、独立董事马庭林先生因出差无法参加年度董事会，委托独立 董事罗珉先生代为表决，其他8名董事均出席了董事会会议；没有董 事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 3、信永中和
12、会计师事务所有限责任公司为本公司2011年度财务 报告出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司董事长黄志明先生、主管会计工作负责人及会计机构负 责人彭波先生声明： 保证本年度报告中财务报告的真实、 准确、 完整。 3 目 录 第一节 重要提示及目录 2 第二节 公司基本情况简介 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 7 第四节 股份变动及股东情况 9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 18 第六节 公司治理 27 第七节 内部控制 36 第八节 股东大会情况简介 43 第九节 董事会报告 45 第十节 监事会报告 69 第十一节 重要事项 72 第十二节 财务报告 78 第十三节 备
13、查文件目录 159 4 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称 中文名称：成都市新筑路桥机械股份有限公司 英文名称：Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.,LTD 中文简称：新筑股份 英文简称：XINZHU CORPORATION 二、公司法定代表人：黄志明 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 周思伟 联系地址 成都市四川新津工业园区 电 话 028-82550671 传 真 028-82550671 电子邮箱 vendition 四、公司注册地址：成都市四川新津工业园区 公司办公地址：成都市四川新津工业园
14、区 邮政编码：611430 公司互联网网址： 公司电子邮箱：vendition 五、公司选定的信息披露媒体 披露报纸： 中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报 刊登年度报告的网站网址：巨潮资讯网（ ） 年度报告备置地点： 董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 新筑股份 股票代码： 002480 5 七、其他有关资料 最近一次变更登记日期： 2011年6月16日 营业执照注册号： 510000000020123 税务登记号码： 川 税 字 510132725526042 号 组织机构代码： 72552604-2 会计师事务所名称
15、： 信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所住所： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层。 签字会计师姓名：郭东超、佘爱民 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 保荐机构办公地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 保荐代表人姓名：胡金泉、蔡铁征 八、历史沿革 （一）新筑股份自上市以来变更情况 1、第一次变更登记（上市工商登记） 根据公司2010年第二次临时股东大会决议，公司修改了公司章程部分条 款并办理工商变更登记手续，于2010年11月3日，取得四川省工商行政管理局换 发的企业法人营业执照 。公司注册资本由10500万元增加为14000万元，公司 类型由股份有限公司
16、变更为股份有限公司（上市） ，本次企业法人营业执照 变更后的相关信息如下： 注册登记日期：2010年11月3日 注册登记地点：四川省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：510000000020123 税务登记号码：川字税510132725526042 组织机构代码：72552604-2 2、第二次变更登记（增加注册资本变更） 根据公司2010年度股东大会决议，以公司2010年末股本为基数，每10股以资 本公积金转增股本10股，注册资本由14000万股，增加为28000万股，工商变更手 续于2011年6月16日完成。本次变更后的相关信息如下： 6 注册登记日期：2011年6月16日 注册登记
17、地点：四川省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：510000000020123 税务登记号码：川字税510132725526042 组织机构代码：72552604-2 （二）设立分子机构情况 公司设立全资子公司四川新筑精坯锻造有限公司（以下简称“新筑精坯” ） 并办理相关工商手续， 2010年10月22日取得四川省眉山市彭山县工商行政管理局 颁发的 企业法人营业执照 ， 注册资本三千万元， 公司类型为有限责任公司 （法 人独资） 。相关信息如下： 注册登记日期：2010年10月22日 地点：眉山市彭山县工商行政管理局 注册号：511422000016343 税务登记号码：511422563
18、271015 组织机构代码：56327101-5 经营范围：许可经营项目：高速铁路支座锻压坯件及机车零配件的设计、开发、 制造与经营（以上项目凭许可证或资质时限和范围经营） ，一般经营项目：锻压 技术咨询。 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近三年主要会计数 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （） 2009 年 营业总收入（元） 1,910,604,664.38 1,396,164,139.28 36.85 1,022,808,378.84 营业利润（元） 153,312,484.26 141,074,138.13 8.68 113,334,97
19、7.32 利润总额（元） 189,032,257.05 168,627,351.60 12.10 129,373,282.67 归属于上市公司股东的净利 润（元） 158,127,310.45 142,543,832.57 10.93 108,607,992.88 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 127,921,550.68 119,185,280.67 7.33 95,082,089.62 经营活动产生的现金流量净 额（元） 30,444,178.17 -674,814,450.61 - -44,925,273.00 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减
20、（） 2009 年末 资产总额（元） 3,862,456,495.11 3,452,802,688.29 11.86 1,251,224,851.29 负债总额（元） 1,875,658,627.16 1,584,750,002.56 18.36 803,685,668.13 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 1,984,179,996.18 1,868,052,685.73 6.22 447,539,183.16 总股本（股） 280,000,000.00 140,000,000.00 100.00 105,000,000.00 二、公司近三年主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：
21、元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.56 0.63 -11.11 0.52 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.63 -11.11 0.52 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.46 0.52 -11.54 0.45 8 加权平均净资产收益率（） 8.22 17.00 -8.78 27.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （） 6.65 14.22 -7.57 24.18 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.11 -4.82 -0.43 2011 年末 2010 年 末 本年末比上年末增减 （） 20
22、09 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.09 13.34 -46.85 4.26 资产负债率（） 48.56 45.90 2.66 64.23 （二）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如 适用） 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 -1,033,785.51 -605,294.87 -53,102.76 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 37,158,018.13 28,267,
23、717.00 16,628,868.05 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 41,300.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -41,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -404,459.83 -109,208.66 -537,459.94 小计 35,678,272.79 27,553,213.47 16,079,605.35 所得税影响额 5,472,528.70 4,194,661.57 2,553,702.09
24、 少数股东权益影响额（税后） -15.68 合计 30,205,759.77 23,358,551.90 13,525,903.26 9 第四节第四节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、 公司股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 105,000,000 75.00% 105,000,000 -81,330,886 23,669,114 128,669,114 45.95% 1、国家持股 2、国有法人持股 772,059 0.55% 772,059
25、-1,544,118 -772,059 0 0.00% 3、其他内资持股 104,227,941 74.45% 104,227,941 -86,986,768 17,241,173 121,469,114 43.38% 其中：境内非国有法 人持股 79,695,000 56.93% 79,695,000 -43,800,000 35,895,000 115,590,000 41.28% 境内自然人持股 24,532,941 17.52% 24,532,941 -43,186,768 -18,653,827 5,879,114 2.10% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高
26、管股份 7,200,000 7,200,000 7,200,000 2.57% 二、无限售条件股份 35,000,000 25.00% 35,000,000 81,330,886 116,330,886 151,330,886 54.05% 1、人民币普通股 35,000,000 25.00% 35,000,000 81,330,886 116,330,886 151,330,886 54.05% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 140,000,000 100.00% 140,000,000 0 140,000,000 280,000,000 100.00%
27、 10 股份变动的情况说明： 1、本公司经中国证券监督管理委员会证监许可20101170 号文核准，于 2010年9月21日在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股A股3500 万股，发行后股本总额由 10500 万股增加到 14000 万股。 2、 2011 年 5 月 13 日， 公司以资本公积金向全体股东实施了每 10 股转增 10 股的分配方案， 新增股本14000万股股， 该分配方案实施后公司股本增加到28000 万股，公司于 2011 年 6 月 16 日办理工商变更相关登记手续。 3、根据 IPO 前公司股东作出公开承诺，锁定期届满公司股东持有的有限售 条件股份按规定解除限
28、售，本次解除限售股份数量为 88,530,886 股。 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加限售股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 成都新筑投资有限公司 53,772,000 0 53,772,000 107,544,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 上海德润投资有限公司 9,000,000 18,000,000 9,000,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 重庆兴瑞投资有限公司 6,000,000 12,000,000 6,000,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 夏晓辉 6,000,
29、000 12,000,000 6,000,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 谢超 4,500,000 9,000,000 4,500,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 周立新 4,200,000 8,400,000 4,200,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 周立新 0 0 4,200,000 4,200,000 高管锁定股 - 新津聚英科技发展有限 公司 4,023,000 0 4,023,000 8,046,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 上海鑫联创业投资有限 公司 3,000,000 6,000,000 3,000,000
30、0 首发承诺 2011 年9 月21 日 余文龙 3,000,000 6,000,000 3,000,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 余文龙 0 0 3,000,000 3,000,000 高管锁定股 - 11 谢君富 52,500 0 52,500 105,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 谢君富 1,650,000 3,300,000 1,650,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 涌金实业（集团）有限 公司 1,500,000 3,000,000 1,500,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 上海众合创业投资管理 有限公司 1,
31、500,000 3,000,000 1,500,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 西安康柏自动化工程有 限责任公司 900,000 1,800,000 900,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 熊正刚 900,000 1,800,000 900,000 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 全国社会保障基金理事 会转持三户 772,059 1,544,118 772,059 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 胡正民 772,059 1,544,118 772,059 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 李赟 308,823 617,646 30
32、8,823 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 黄志明 292,057 0 292,057 584,114 首发承诺 2013 年9 月23 日 冯克敏 240,000 0 240,000 480,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 汪省明 180,000 0 180,000 360,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 王斌 180,000 0 180,000 360,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 夏玉龙 180,000 0 180,000 360,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 杜晓峰 150,000 0 150,000 300,000
33、 首发承诺 2013 年9 月23 日 周思伟 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 彭波 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 衡福明 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 张于兰 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 陆云 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 陈爱民 92,648 185,296 92,648 0 首发承诺 2011
34、 年9 月21 日 12 陈子衡 92,648 185,296 92,648 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 庄军生 77,206 154,412 77,206 0 首发承诺 2011 年9 月21 日 黄克明 75,000 0 75,000 150,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 张孝永 60,000 0 60,000 120,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 陈汉忠 60,000 0 60,000 120,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 查建伟 45,000 0 45,000 90,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 王涛 30,
35、000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 江蔚波 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 李培秋 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 金之达 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 张宏鹰 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 李方 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 刘志超 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺
36、2013 年9 月23 日 陈顺东 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 龙文学 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 吴金莲 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 陈路 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 杨丽 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 熊劲松 30,000 0 30,000 60,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 杜宏 15,000 0
37、15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 倪远 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 赵承君 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 周华林 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 周斌 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 13 党吉奎 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 姚叶锋 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013
38、 年9 月23 日 魏林平 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 郑怀 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 李江 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 赵杰 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 邹德伟 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 陶泾 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 张利 15,000 0 15,000
39、 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 梁凤英 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 钟坤智 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 徐乐 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 董红波 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 官仕毅 15,000 0 15,000 30,000 首发承诺 2013 年9 月23 日 合计 105,000,000 88,530,886 112,200,000 128,66
40、9,114 二、证券发行与上市情况 (一) 公司股票发行情况 1、基本情况 2010年9月8日，经中国证监会证监许可20101171号文核准，公司向社会 公众发行人民币普通股3500万股。 本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金 申购定价发行相结合的方式，每股面值1.00 元，发行价格为38.00元/股。 经深圳证券交易所 关于成都市新筑路桥机械股份有限公司人民币普通股股 票上市的通知 （深证上2010308号）同意，公司首次公开发行的3500万股人 民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“新筑股份”，股票代码 “002480”，其中本次公开发行中网上定价发行的2800万股股票于201
41、0年9月21日 起上市交易，网下向询价对象配售的700万股股票自2010年9月21日起锁定三个 14 月，于2010月12月21日起上市流通。 2、股份总数及结构变动情况 2011 年 4 月 28 日公司召开 2010 年度股东大会审议通过了关于公司 2010 年度利润分配方案的议案 ， 公司以 2010 年末公司总股本 14000 万股为基数， 按 每 10 股转增 10 股的比例进行资本公积金转增股本， 共转增 14000 万股。 转增后， 公司总股本由 14000 万股增加至 28000 万股。转增股本方案于 2011 年 5 月 13 日实施完毕。 （二） 公司债券发行情况 2011
42、年8月19日，公司收到中国证监会证监许可20111316号文批复，核 准公司向社会公开发行面值不超过77000万元的公司债券。 2011年12月7日至2011 年12月9日，公司向社会公开发行面值总计50000万元的公司债券。本次发行概况 如下： 债券名称：成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券。 证券简称：11新筑债 债券面额：本期债券面值为100元，按面值平价发行。 证券代码：112053 上市时间：2011年12月29日 债券存续期限：本次发行的公司债券期限为5年。 发行结果：最终网上实际发行数量为2亿元，网下实际发行数量为3亿元。 债券年利率： 本期债券票面利率为8.50%，
43、在债券存续期内固定不变。 计息方式：本期债券采取单利按年计息，起息日为发行首日，即 2011 年 12 月 7 日。不计复利。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。 本期债券付息日为 2012 年至 2016 年的 12 月 7 日。 如遇法定节假日或休息日， 则顺延至其后的第 1 个工作日； 顺延期间兑付款项不 另计利息。 债券信用等级： 经联合信用评级有限公司出具的 成都市新筑路桥机械股份 有限公司 2011 年公司债券信用评级分析报告 ，发行人的主体信用等级为 AA-， 本期公司债券信用等级为 AA。 15 担保人及担保方式： 本
44、期债券由成都新筑投资有限公司提供全额无条件的不 可撤销的连带责任保证担保。 （三）公司无内部职工股。 三、报告期末公司股东和实际控制人情况 （一） 股东总数及前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 13,671 本年度报告公布日前一个月末股东总数 17,094 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份数 量 成都新筑投资有限公司 境内一般法人(02) 38.41 107,544,000 107,544,000 76,400,000 上海德润投资有限公司 境内一般法人(02) 6.43 18,00
45、0,000 0 16,000,000 重庆兴瑞投资有限公司 境内一般法人(02) 4.29 12,000,000 0 0 夏晓辉 境内自然人(03) 3.30 9,227,111 0 3,032,000 谢超 境内自然人(03) 3.21 9,000,000 0 0 新津聚英科技发展有限公司 境内一般法人(02) 2.87 8,046,000 8,046,000 0 周立新 境内自然人(03) 2.52 7,048,000 4,200,000 0 上海鑫联创业投资有限公司 境内一般法人(02) 2.14 6,000,000 0 0 交通银行金鹰中小盘精选 证券投资基金 基金、理财产品等 其他(06) 1.49 4,183,915 0 0 余文龙 境内自然人(03) 1.07 3,000,000 3,000,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海德润投资有限公司 18,000,000 人民币普通股 重庆兴瑞投资有限公司 12,000,000 人民币普通股 16 夏晓辉 9,227,111 人民币普通股 谢超 9
