1、第七章第七章 微观经济政策微观经济政策市场失灵是指由于市场价格机制在某些领域、场合不能或不能完全有效发挥作用而导致社会资源无法得到最有效配置的情况。导致市场失灵的因素主要有四个，即1、外部性2、公共物品3、信息不对称4、垄断第一节第一节 外部性外部性一、外部性的含义与种类一、外部性的含义与种类（一）外部性的含义（一）外部性的含义外部性是指一个人（如单个家庭或厂商）的行为（如经济活动）给他人（如其他家庭或厂商）带来的非自愿的成本或利益。就是说，某人承担了成本，但是没有获得相应的利益；某人获得了好处，却没有为此付出代价。外部性又称为外部影响、毗邻影响、外部效应或溢出效应。（二）外部性的种类按照外部
2、效应产生的影响不同，可将外部按照外部效应产生的影响不同，可将外部效应分为外部经济和外部不经济。效应分为外部经济和外部不经济。按照经济活动主体不同，可将外部效应分按照经济活动主体不同，可将外部效应分为生产的外部效应和消费的外部效应。为生产的外部效应和消费的外部效应。1、生产正外部性当某个厂商的生产经营活动给其他厂商或别人产生有当某个厂商的生产经营活动给其他厂商或别人产生有利的影响，即带来收益时，生产正外部性就产生了。利的影响，即带来收益时，生产正外部性就产生了。例如，在你公司接受过业务培训的职工跳槽到其他单例如，在你公司接受过业务培训的职工跳槽到其他单位，此时，你公司的行为就给其他单位提供了技术
3、更位，此时，你公司的行为就给其他单位提供了技术更高的劳动力，有利于该单位的生产，但却不能从该单高的劳动力，有利于该单位的生产，但却不能从该单位索要培训费用。位索要培训费用。2、消费正外部性当某个消费者的行为给他人产生有利的影响，即带来当某个消费者的行为给他人产生有利的影响，即带来收益时，产生消费正外部性。例如，某人进行了肝炎收益时，产生消费正外部性。例如，某人进行了肝炎疫苗接种，不但可使自己不患肝炎，并且由于减少了疫苗接种，不但可使自己不患肝炎，并且由于减少了肝炎传染源而使他人感染此病的概率大大降低，有利肝炎传染源而使他人感染此病的概率大大降低，有利于他人身体健康。于他人身体健康。3、生产负外
4、部性当某个厂商的生产经营活动给其他厂商或别当某个厂商的生产经营活动给其他厂商或别人产生不利的影响，即带来损失时，会产生人产生不利的影响，即带来损失时，会产生生产负外部性。例如，上游化工厂排放的污生产负外部性。例如，上游化工厂排放的污水导致下游鱼苗死亡，渔民却无法追偿损失。水导致下游鱼苗死亡，渔民却无法追偿损失。4、消费负外部性当某个消费者的行为给他人产生不利的影响，当某个消费者的行为给他人产生不利的影响，即给他人造成损失或不利影响时，产生消费即给他人造成损失或不利影响时，产生消费负外部性。例如，私人轿车方便了个人的出负外部性。例如，私人轿车方便了个人的出行，但汽车尾气的排放会污染环境，损害他行
5、，但汽车尾气的排放会污染环境，损害他人的身体健康。人的身体健康。分类标准 发生领域 生产 消费 对他人影 响收益生产正外部性消费正外部性损失生产负外部性消费负外部性二、外部性对资源配置的影响二、外部性对资源配置的影响 外部性的存在会造成私人成本和社会成本，以及私人外部性的存在会造成私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不一致，导致资源配置的不当。利益和社会利益的不一致，导致资源配置的不当。（一）私人成本与社会成本（一）私人成本与社会成本（一）私人成本与社会成本（一）私人成本与社会成本 私人成本是指企业在生产产品时各种投入的费用。从私人成本是指企业在生产产品时各种投入的费用。从社会的角度来
6、看，负外部性给其他家庭或厂商带来的社会的角度来看，负外部性给其他家庭或厂商带来的损失，对其他家庭或厂商来说是一种成本，应该算作损失，对其他家庭或厂商来说是一种成本，应该算作生产费用的一部分。所以，社会成本私人成本外生产费用的一部分。所以，社会成本私人成本外部成本。部成本。很显然，如果某个家庭或厂商的一项经济活动给其他很显然，如果某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来了无人补偿的危害时，即存在外部成家庭或厂商带来了无人补偿的危害时，即存在外部成本时，企业的私人成本就小于社会成本。在这种情况本时，企业的私人成本就小于社会成本。在这种情况下，私人成本不能反映全部社会成本。下，私人成本不能反
7、映全部社会成本。（二）私人利益与社会利益（二）私人利益与社会利益私人利益是指某一经济主体通过市场上的私人利益是指某一经济主体通过市场上的经济活动所得到的利益。经济活动所得到的利益。社会利益是指某经济主体的私人利益加上社会利益是指某经济主体的私人利益加上该经济主体经济活动所产生的外部收益。该经济主体经济活动所产生的外部收益。所以，社会利益私人利益外部收益。所以，社会利益私人利益外部收益。(三）外部性对市场效率的影响在完全竞争的市场中，如果某一经济体的活动可以增在完全竞争的市场中，如果某一经济体的活动可以增进社会福利，但是自己却不能得到回报，那么这种进社会福利，但是自己却不能得到回报，那么这种活动
8、必然低于社会最优水平。所以，在完全竞争的活动必然低于社会最优水平。所以，在完全竞争的条件下，当一种产品的生产可以产生正的外部性时，条件下，当一种产品的生产可以产生正的外部性时，它的产量将小于社会最优产量。它的产量将小于社会最优产量。同样，如果某一经济体的行为会增加社会成本，但这同样，如果某一经济体的行为会增加社会成本，但这种成本却不由其承担，那么这种活动在量上将会超种成本却不由其承担，那么这种活动在量上将会超过社会所希望达到的水平。这样在完全竞争的条件过社会所希望达到的水平。这样在完全竞争的条件下，当一种产品生产产生了负的外部性时，它的产下，当一种产品生产产生了负的外部性时，它的产量将超过社会
9、最优产量。外部性的存在造成私人的量将超过社会最优产量。外部性的存在造成私人的成本和收益与社会成本和收益之间的差距。个人追成本和收益与社会成本和收益之间的差距。个人追求自身利益的最大化行为，不能保证社会利益最大求自身利益的最大化行为，不能保证社会利益最大化，从而使市场配置资源的效率降低。由于外部性化，从而使市场配置资源的效率降低。由于外部性没有反映在市场价格中，所以将会导致市场的失效。没有反映在市场价格中，所以将会导致市场的失效。三、解决外部性的对策三、解决外部性的对策1、企业合并、企业合并2、明确产权、明确产权3、税收和补贴、税收和补贴 4、公共管制、公共管制 5、可交易的污染许可证、可交易的
10、污染许可证 资料 污染权交易 通过污染权交易的方式来部分代替直接的行政管理，已在不少国家获得认可和实施。例如，美国立法机构于1990年通过了清洁空气法案（The Clean Air Act of 1990），授权美国环境保护署（The Environment Protection Agency）为每个发电厂确定硫磺排放量许可权，排污企业有权相互进行排污权买卖交易。比如说，如果某个发电厂硫磺排放量已经处于规定许可的限制水平以内，它可以把多余的排污权卖给其他企业。根据排污权价格的高低，尚未达到排污限制标准的企业可以依据节省成本原则，选择买进排污权还是安装污染控制设备。1992年5月，田纳西谷地管理
11、局（TheTennessee Valley Authority）宣布购买了一宗很大数量的污染权，卖家是威斯康星动力照明公司，该公司排污量未达到被许可的最高水平从而拥有多余的排污权。美国芝加哥交易所还建立了排污权交易市场，以利于这一交易的方便进行和降低交易成本。排污权交易在我国也得到了重视，19901994年，国家环保局污控司在全国16个重点城市进行了“大气污染物排放许可证制度”的试点，同时在6个城市进行了大气排污交易试点。2001年11月，江苏省南通市的两个企业进行了一次污染权交易，卖方为南通天生港发电有限公司，买方是一家年产值数10亿元的大型化工合资企业。卖方以50万元的价格有偿转让1800
12、吨二氧化硫的排污权，供买方在今后6年内使用。2003年1月中旬，位于江苏省太仓市的太仓港环保发电公司以340万元的价格，向南京市下关发电厂购买了为期两年的二氧化硫排污权，单价为每公斤1元，购买的排污权为3400吨二氧化硫。第二节第二节 公共物品公共物品一、公共物品的特征与类型一、公共物品的特征与类型公共物品是指私人不愿意或无能力生产公共物品是指私人不愿意或无能力生产而由政府提供的具有非排他性和非竞争而由政府提供的具有非排他性和非竞争性的物品。性的物品。一国的国防、警务、公共卫生等都属于一国的国防、警务、公共卫生等都属于公共物品。公共物品。一种物品要成为公共物品，必须具备以下特一种物品要成为公共
13、物品，必须具备以下特性：性：1、非排他性。公共物品的非排他性是指无论、非排他性。公共物品的非排他性是指无论是否付费，任何人都无法排除他人对该产品是否付费，任何人都无法排除他人对该产品的消费。之所以会出现免费消费，是因为要的消费。之所以会出现免费消费，是因为要么技术上不允许，要么由于收费的成本太大么技术上不允许，要么由于收费的成本太大而放弃收费。而放弃收费。2、非竞争性。公共物品的非竞争性是指任何、非竞争性。公共物品的非竞争性是指任何人对某一物品的消费，都不会给他人对该产人对某一物品的消费，都不会给他人对该产品的消费造成影响。即人们无法排斥别人对品的消费造成影响。即人们无法排斥别人对同一物品的共
14、同享用，也不会由于自己的加同一物品的共同享用，也不会由于自己的加入而减少他人对该公共物品享用的质量与数入而减少他人对该公共物品享用的质量与数量。量。公共物品的分类公共物品的分类根据公共物品所具有的非排他性和非竞争性的不同根据公共物品所具有的非排他性和非竞争性的不同程度，公共物品可以分成纯公共物品和准公共物品程度，公共物品可以分成纯公共物品和准公共物品两类。两类。1、纯公共物品。纯公共物品是指同时具有非排他性、纯公共物品。纯公共物品是指同时具有非排他性和非竞争性的产品。如国防、外交、天气预报等。和非竞争性的产品。如国防、外交、天气预报等。纯公共物品必须以不拥挤为前提，否则随着消费者纯公共物品必须
15、以不拥挤为前提，否则随着消费者数量的增加会影响他人的消费，从而影响公共物品数量的增加会影响他人的消费，从而影响公共物品的性质。如节日期间，免费的露天广场就会由于拥的性质。如节日期间，免费的露天广场就会由于拥挤而具有了竞争性。挤而具有了竞争性。2、准公共物品。准公共物品是指具有不完全排他性、准公共物品。准公共物品是指具有不完全排他性和竞争性的产品。准公共物品又分为两类：一类是和竞争性的产品。准公共物品又分为两类：一类是具有非竞争性和排他性的物品，称为俱乐部物品，具有非竞争性和排他性的物品，称为俱乐部物品，如有线电视、社区绿化等；一类是具有非排他性和如有线电视、社区绿化等；一类是具有非排他性和竞争
16、性的物品，称为公共资源，如公海中的鱼类资竞争性的物品，称为公共资源，如公海中的鱼类资源、拥挤的免费道路等。源、拥挤的免费道路等。二、公共物品导致市场失灵二、公共物品导致市场失灵公共物品本身所具有的特性，使得任何私人公共物品本身所具有的特性，使得任何私人部门都不愿意或不能充分提供。因此，其产部门都不愿意或不能充分提供。因此，其产量会低于合理的水平，由此会造成社会福利量会低于合理的水平，由此会造成社会福利的减少和资源的浪费。此时，市场机制在公的减少和资源的浪费。此时，市场机制在公共物品的提供上不能较好地发挥作用，导致共物品的提供上不能较好地发挥作用，导致市场失灵。市场失灵。1、公共物品的非排他性导
17、致市场失灵、公共物品的非排他性导致市场失灵非排他性使得任何购买公共物品的人都不能非排他性使得任何购买公共物品的人都不能独自占有该产品所能提供的全部效用或收益，独自占有该产品所能提供的全部效用或收益，都不能阻止别人去无偿的享用该产品。因此，都不能阻止别人去无偿的享用该产品。因此，尽管公共物品的社会潜在收益大于它给单个尽管公共物品的社会潜在收益大于它给单个购买者带来的收益，但潜在的购买者在作出购买者带来的收益，但潜在的购买者在作出支付决策时并不会将他人的潜在收益考虑在支付决策时并不会将他人的潜在收益考虑在内，公共产品的提供者就要独自承担提供该内，公共产品的提供者就要独自承担提供该物品的全部成本。这
18、样一来，任何人都想无物品的全部成本。这样一来，任何人都想无偿地去享用别人提供的公共物品，继而出现偿地去享用别人提供的公共物品，继而出现搭便车行为。搭便车者的增多，就会使得公搭便车行为。搭便车者的增多，就会使得公共物品的提供者减少或几乎没有，最终导致共物品的提供者减少或几乎没有，最终导致资源配置效率的低下，造成市场失灵。资源配置效率的低下，造成市场失灵。“搭便车者搭便车者”一词的由来一词的由来“搭便者搭便者”,它来源于美国西部城市道奇城的一个故事。它来源于美国西部城市道奇城的一个故事。当时，美国西部到处是牧场，大多数人以放牧为生。当时，美国西部到处是牧场，大多数人以放牧为生。在牧场露天圈养的大量
19、马匹对一部分人产生了诱惑，在牧场露天圈养的大量马匹对一部分人产生了诱惑，于是出现了以偷盗马匹为业的盗马贼。在道奇城这个于是出现了以偷盗马匹为业的盗马贼。在道奇城这个城市，盗马贼十分猖獗。为避免自己的马匹被盗，牧城市，盗马贼十分猖獗。为避免自己的马匹被盗，牧场主就联合组织了一支护马队伍，每个牧场主都必须场主就联合组织了一支护马队伍，每个牧场主都必须派人参加护马队伍并支付一定的费用。但是，不久就派人参加护马队伍并支付一定的费用。但是，不久就有一部分牧场主退出了护马队，因为他们发现，即使有一部分牧场主退出了护马队，因为他们发现，即使自己不参加，只要护马队存在，他就可以免费享受别自己不参加，只要护马队
20、存在，他就可以免费享受别的牧场主给他带来的好处。这种个别退出的人就成了的牧场主给他带来的好处。这种个别退出的人就成了自由骑手。后来，几乎所有人都想通过自己退出护马自由骑手。后来，几乎所有人都想通过自己退出护马队伍来占集体的便宜。于是，护马队解散了，盗马贼队伍来占集体的便宜。于是，护马队解散了，盗马贼又猖獗起来。后来，人们把这种为得到一种收益但避又猖獗起来。后来，人们把这种为得到一种收益但避开为此支付成本的行为成为开为此支付成本的行为成为“搭便车搭便车”，这样的人称，这样的人称为为“搭便车者搭便车者”。2、公共物品的非竞争性导致市场失灵、公共物品的非竞争性导致市场失灵前面介绍的俱乐部物品虽具有非
21、竞争性，但前面介绍的俱乐部物品虽具有非竞争性，但可以实现排他性使用。如高速公路的修建者可以实现排他性使用。如高速公路的修建者实行收费管理，不付费不能消费。这种排他实行收费管理，不付费不能消费。这种排他性使用，虽然可以收回提供公共物品的成本，性使用，虽然可以收回提供公共物品的成本，提高其生产者的积极性，增加供给，但不能提高其生产者的积极性，增加供给，但不能使所有人免费使用，致使公路的社会效用得使所有人免费使用，致使公路的社会效用得不到有效地充分地发挥，从而降低了资源的不到有效地充分地发挥，从而降低了资源的配置效率，也会造成市场失灵。配置效率，也会造成市场失灵。第三节信息不对称第三节信息不对称 一
22、、信息不对称 信息不对称，亦称不完全信息或非对称信息，信息不对称，亦称不完全信息或非对称信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。有些市场卖方所掌握的信息多于买方，少些。有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场上都有这种情况；有些商品市场和要素市场上都有这种情况；有些市场买方所掌握的信息多于卖方，人才市场、市场买方所掌握的信息多于卖方，人才市场、保险与信用市场上就有这种情况。买卖双方保险与信用市场上就有这种情况。买卖双方掌握的信息不对称，会致使对商品的供给与掌握
23、的信息不对称，会致使对商品的供给与需求难以达到均衡，造成需求难以达到均衡，造成“市场失灵市场失灵”与资与资源配置的低效率源配置的低效率。二、信息不对称的影响1、逆向选择是指市场的一方不能察知市逆向选择是指市场的一方不能察知市场另一方的商品的类型或质量时，市场场另一方的商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排挤好货并最终占领市中大量的劣货会排挤好货并最终占领市场的过程。场的过程。道德风险指的是人们享有自己行为的收道德风险指的是人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。人损失的可能性。三、信息不对称的对策1、建立良好的企业信誉与品牌。2
24、、要求企业提供保证。3、要求提供担保或抵押。4、政府管制。第四节第四节 垄断和反垄断政策垄断和反垄断政策一、垄断的危害一、垄断的危害垄断是市场不完善的表现，垄断市场是垄断是市场不完善的表现，垄断市场是一个产量较低而价格较高的市场。它的一个产量较低而价格较高的市场。它的存在，不仅造成资源浪费和市场效率低存在，不仅造成资源浪费和市场效率低下，而且使社会福利减少。下，而且使社会福利减少。1、垄断造成市场效率低下、垄断造成市场效率低下2、垄断造成社会福利损失、垄断造成社会福利损失3、垄断造成寻租、垄断造成寻租二、反垄断政策与反垄断法二、反垄断政策与反垄断法除了对垄断实施价格管制外，政府还依据反垄断法，
25、除了对垄断实施价格管制外，政府还依据反垄断法，针对不同形式的垄断分别采取行业的重新组合和处针对不同形式的垄断分别采取行业的重新组合和处罚手段。罚手段。1、行业的重新组合、行业的重新组合把一个垄断行业重新组合，使之成为包含许多厂商把一个垄断行业重新组合，使之成为包含许多厂商的行业，这样厂商之间的竞争就可以使市场价格降的行业，这样厂商之间的竞争就可以使市场价格降低。而且，竞争程度越高，市场价格就越接近竞争低。而且，竞争程度越高，市场价格就越接近竞争性价格。如果一个行业的垄断是通过行业中的厂商性价格。如果一个行业的垄断是通过行业中的厂商兼并或者一家厂商凭借其较大的规模设置进入壁垒兼并或者一家厂商凭借
26、其较大的规模设置进入壁垒而形成的，那么可以由政府将垄断厂商分解为几个而形成的，那么可以由政府将垄断厂商分解为几个或多个较小的厂商。近几年中国政府所采取的打破或多个较小的厂商。近几年中国政府所采取的打破垄断的措施，显示了这一方式的作用。垄断的措施，显示了这一方式的作用。2、对垄断行为的制止、对垄断行为的制止对于已经取得垄断地位的厂商设置进入壁对于已经取得垄断地位的厂商设置进入壁垒，或采取不正当的竞争手段来排挤竞争垒，或采取不正当的竞争手段来排挤竞争者，维护垄断利益。为了防止这种垄断行者，维护垄断利益。为了防止这种垄断行为，政府将利用各种处罚手段加以制止。为，政府将利用各种处罚手段加以制止。3、反
27、垄断法及其争议、反垄断法及其争议反垄断法是政府反对垄断行为的主要法律依反垄断法是政府反对垄断行为的主要法律依据。它的最初目标是通过禁止那些限制竞争据。它的最初目标是通过禁止那些限制竞争的行为，强化可允许的市场结构形式，形成的行为，强化可允许的市场结构形式，形成一个竞争性的经济。美国的反垄断法称为反一个竞争性的经济。美国的反垄断法称为反托拉斯法（托拉斯法（AntitrustLaw），并且不是一），并且不是一部独立的法律，而是由多部法律所构成的体部独立的法律，而是由多部法律所构成的体系。其基本法律有三部，即除谢尔曼反托拉系。其基本法律有三部，即除谢尔曼反托拉斯法外，还有克莱顿法和联邦贸易委员会法。
28、斯法外，还有克莱顿法和联邦贸易委员会法。本章小节本章小节1、外部性是个人（包括自然人和法人）经、外部性是个人（包括自然人和法人）经济活动对他人造成的影响而又未将这些影济活动对他人造成的影响而又未将这些影响计入市场交易的成本和价格中，包括正响计入市场交易的成本和价格中，包括正外部性和负外部性。外部性使竞争市场资外部性和负外部性。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，是市场失灵的重源配置的效率受到损失，是市场失灵的重要来源。外部性的市场矫正方式有两类：要来源。外部性的市场矫正方式有两类：运用公共政策来解决和私人的解决办法运用公共政策来解决和私人的解决办法。2、公共物品具有非竞争性和非排他性。、公
29、共物品具有非竞争性和非排他性。公共物品的有效供给原则是通过比较公共物品的有效供给原则是通过比较增加一单位的边际收益与生产该单位增加一单位的边际收益与生产该单位的边际成本决定的。由于对公共物品的边际成本决定的。由于对公共物品存在搭便车者现象，私人市场不能解存在搭便车者现象，私人市场不能解决公共物品的市场失灵问题。只有政决公共物品的市场失灵问题。只有政府在确定总的社会收益大于成本时，府在确定总的社会收益大于成本时，才会提供公共物品，并用税收进行支才会提供公共物品，并用税收进行支付，从而改善社会的福利。付，从而改善社会的福利。3、在市场中，卖方比买方拥有更多的信息，、在市场中，卖方比买方拥有更多的信
30、息，这种不对称信息引起这种不对称信息引起“柠檬柠檬”现象，导致市现象，导致市场失灵。保险市场的不对称信息产生逆向选场失灵。保险市场的不对称信息产生逆向选择和道德风险问题。不对称信息需要通过市择和道德风险问题。不对称信息需要通过市场信号的传递方法来解决。信息不对称也产场信号的传递方法来解决。信息不对称也产生了委托生了委托代理的关系。解决委托代理的关系。解决委托代理关代理关系中的道德风险问题，可以通过完善监督机系中的道德风险问题，可以通过完善监督机制、设计激励制度、建立利益相容机制、管制、设计激励制度、建立利益相容机制、管理制度的创新。理制度的创新。4、垄断使价格高于边际成本，结果导致较、垄断使价格高于边际成本，结果导致较低的产量和较高的价格。垄断造成的社会低的产量和较高的价格。垄断造成的社会成本不仅包括无谓损失，还引起寻租行为，成本不仅包括无谓损失，还引起寻租行为，不仅要花费成本，还会产生社会腐败。一不仅要花费成本，还会产生社会腐败。一国政府通常要采取行业管制和依据反垄断国政府通常要采取行业管制和依据反垄断法进行处罚等措施来打破垄断。法进行处罚等措施来打破垄断。
