1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第46页 共46页如何理解公司SMS前 言安全管理体系是个系统性和覆盖性很强的工作，也是个全员性的工作，这就要求我们全体员工（包括船员）必须认真学习体系文件，充分发挥主观能动性，做到对自己各自对口的工作职责、工作流程、工作接口关系完全熟悉和掌握。这些要求除了自我学习加强提高外，还可以向熟悉的同志请教学习，因为SMS体系工作必将是航运企业今后对职工职业技能掌握多少的一个衡量尺度，只有做好、充分了解了体系要求的分内工作，才能够算是个合格的员工，公司也将通过开展各种形式的培训和考核来强化对体系的理解和掌握。另一方面，体系对我们是个新事
2、物，所以我们一定要打破老观念、老思想，不能墨守成规，要清楚的认识到：体系就是改革、体系就是进取。最后，因为客观要求和主观需要，更要求每个员工都应该有紧迫感，居安思危，充分发挥主观能动性，把体系工作做好。 概 念一、什么是SMS？ 答：SMS是国内安全管理体系的英文简称，即指以文件化、结构化、客观证据表明的，若干相互联系、相互制约的部分组成的有机整体。二、什么是NSM？答：NSM是中华人民共和国船舶安全和防止污染管理规则（又称国内安全管理规则）的英文简称。三、海事局交海发（2005）635号文规定的第三批船舶强制实施国内安全管理规则指的是什么船舶？答：指国内500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和
3、其他货船。四、何谓“DOC”，何谓“SMC”，如何取得以上两证书？答：DOC是“符合证明”的英文简称，也即在外审合格后，由主管机关发给公司的符合国内安全管理规则管理要求的公司证明文书，有效期为5年。SMC是“安全管理证书”的英文简称，也即在通过审核组的审核并经审核发怔机构审定同意发证的，审核发证机构向船舶签发的符合国内安全管理规则管理要求的公司证明文书，有效期为5年。五、公司目前推出SMS体系是什么版本？具体构架是什么样的？答：公司目前推出的SMS体系是1.0版本；体系包括5册文本：（一） 安全管理文件总清单文件总清单为所有安全管理体系文件的总目录清册。（二） 安全手册此册文本为体系文件的纲领
4、性文本，涵盖了体系的宏观要点。（三） 安全程序此册文本为体系内主要工作的主要流程性指导文件，涵盖了体系内日常大的主要工作的工作流程。（四） 安全管理须知(一)、（二）安全管理须知为体系内与各部门、各船舶有关的具体操作性、船舶关键性操作，为必须知晓和必须做到的事项， 为每一个单一工作的流程性工作指导范本。六、公司安全和环境保护方针是什么？答：保证安全、保护环境、保障健康、科学管理七、公司总体安全目标是什么？答：1、保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及避免造成财产损失；2、提供船舶安全工作环境及安全做法；对认定风险制定防范措施；不断提高船岸人员安全管理能力及应急反
5、应能力。3、重大事故年发生率为0，大事故二年1起，小事故每年5起，船舶滞留二年1条，同条船不得连续2次被滞留。九、体系规定的组织机构是什么样的？十、什么是指定人员？ 答：指定人员是SMS体系中由总经理书面任命的安全管理代表，他应保持船岸联系渠道畅通，对船舶进行监控，对船舶提供资源和支持。我公司任命的指定人员为李骏，联系手机为13862810598十一、什么是不符合？不符合怎么开立，如何纠正？答：不符合指已经发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。不符合开立应对照SMP08不符合规定情况的报告、调查分析和纠正预防程序开立不符合报告，报行政部，如一经发现不符合即实施立即纠正措施的，则将不符
6、合事实、原因及纠正措施实施结果一并报行政部，对所发现的不符合的纠正措施的实施需一定时间或需有关方面提供支持的，则先填写“不符合规定情况报告”及时报行政部。纠正不符合情况必须根据不符合报告上的纠正措施实施纠正，并填写纠正预防措施实施报告申请验证，纠正预防措施报告必须附有相关证据。十二、什么是客观证据？答：体系强调书面记录，所有行为都必须以书面方式记录下来，没有记录就没有行为，记录就是客观证据，也是内外审的重要证据，行为错了是不符合，没有记录就是严重不符合。而这里的不符合就是客观证据。客观证据还包括会议记录、管理复查记录、安全记录文件等表明行为的所有书面记录，需要注意的是，在体系规定了固定格式的情
7、况下，所有记录都应该以体系规定的文件格式来填写。十三、什么是重大不符合？答：指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。十四、如何进行培训？答：培训可以参照SMS03人员培训程序进行，可以由培训需求部门向行政部提出培训需求计划，并确定培训方式（外部培训、公司培训、在岗培训、高级船员培训），培训结束后应该有相应的记录和考核，这些培训记录实施部门都应存档。船舶培训分两种，一种是全船培训，一种是船舶部门培训。十五、体系内文件信息如何交流？答：体系内职能部门间信息交流应按照信息交流程序进行，应区分的是有些文件是应
8、该按照文件、资料控制程序进行收发。十六、内审和内审员是如何规定的？答：体系规定了内审员职责和内审程序，内审通常一年一次，内审应提前制定计划。内审员应不是从事于受审活动的人员，并独立于受审部门，不能自己审自己（船舶内审如指派船上内审员，也应独立于船舶部门），熟悉公司安全管理体系，具有一定的船舶实践经验和船舶知识。十七、船长的责任和权力船长是一船之长，现在有了体系文件，各种操作规范和须知已经写的很明白，很清楚，所以船长应该做到用最简明的方式下指令，并检查、监督、管理SMS体系建立和运行工作，从体系要求来说，指定人员和船长必须完全熟悉体系和规则，所以船长更应加强学习，只有这样才能带领全船人员做好体系
9、各项工作，同时应付内审和外审。船长还有一个更重要的职责就是定期或不定期复查安全管理体系并向岸上报告缺陷，复查不是简单汇总，应该是日常工作，但是在文件体系没有改变前，必须按照体系要求去作，这一点一定要明白。十八、资源和人员资源和人员里面和船员同志紧密相关的就是保证新聘和转岗船员熟悉职责的问题。对每一个新聘和转岗的船员都必须进行培训，所有新聘和转岗船员的开航前须知指令由船员人事部下达，新聘和转岗船员必须在指令规定的时间内完成，而这些工作由船长和船舶部门长监督进行，新聘船长则由上任船长监督执行。十九、关键性操作和关键性设备操作关键性操作和关键性设备操作是两个完全不同的概念，所有的关键性操作在体系须知
10、文件中都有描述，而关键性设备操作则是根据每条船舶自身设备状况不同自行编写并经公司审核后张贴在设备旁边的很具体的一个设备操作规程，关键性操作的外延比关键性设备操作的外延要大。关键性操作程序分为特殊操作和临界操作，特殊操作系指错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作；临界操作系指其错误会立即导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作。具体如下：1) 特殊操作l 水密检查l 夜航命令l 航行通告的收登和海图改正l 设备的维修操作l 加油操作及港内驳油作业l 船舶积载l 集装箱货物固定l 船舶值班l 其它可定义为为特殊操作的操作2) 临界操作l 狭水道航行(包括过大桥)l 靠离泊及进出港
11、操作l 主机和副机操作l 海上加油和驳油l 抛锚操作l 配电操作l 雾航l 防台l 防风、防冻、冰区航行l 废气锅炉操作l 油水分离器操作l 上高及舷外操作l 救生艇、筏操作l 进入封闭空间（舱柜）l 明火作业关键性设备操作指会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统的操作，关键性设备具体如下： 主机 副机 锚机 舵机（包括应急舵） 绞缆机 分油机 废气锅炉 配电（并车）操作 应急消防泵 油污水处理装置 舷梯（包括收放和使用注意事项） 救生艇、筏 大型固定灭火系统 通导设备 蓄电池充放电 船舶应标明的关键性系统至少包括如下： 主机滑油系统主机控制系统主机燃油系统淡水冷却系统二十、应急和事故应
12、急准备是每个船员应有的素质，船舶应真正切实地按照演习训练要求开展各种演习，公司也将进行一些相应的检查，检查船舶演习训练情况。船舶必须做到全天24小时任何时候都能及时做出快速反应。公司体系规定了如下紧急情况：碰撞；搁浅/触礁火灾/爆炸；货物移动；进水；人员落水；人员伤病亡；污染环境；失控；弃船；直升飞机操作。如发生以上紧急情况，应按照船舶应急标识及船岸应急反应程序进行相应处理。公司体系规定了如下事故情况：.1 海损(包括碰撞、触礁、搁浅及大风浪造成的损害等) .2 火灾（爆炸） .3 船员伤害(包括人落水造成的伤害) .4 机损 .5 污染 .6 货物损害 .7 其它损害如发生以上事故，应按照事
13、故、险情的报告、调查分析和纠正预防程序进行相应处理。对这些紧急情况应采取的措施应加强学习。 二十一、船舶和设备的维护体系文件规定了每月、每季度、每年度相应的维修养护报表，并制订了相应的设备维护周期，船员同志应严格按照要求进行各种维护保养工作并填写相应记录。请读：安全管理体系建立和运行第一章：航运公司安全管理一、航运公司成立的条件与经营许可航运公司（包括船舶管理公司）：水路运输管理条例、水路运输管理条例实施细则、国内船舶运输经营资质管理规定、国内船舶管理业规定等。重点：是对公司部分人员适任条件的要求与保持。成立：申请筹备、同意筹备、筹备（DOC）、批准并获得水路运输服务许可。NSM 国内安全管理
14、规则 SMS 安全管理体系DOC （公司）符合证明 SMC （船舶）安全管理证书二、航运公司安全管理组织机构（常见，NSM范畴）1、管理模式：（1）船舶所有人：自有自管。独立承担船舶营运责任并承担此种责任时同意承担NSM规则规定的所有责任和义务。（2）船舶经营人：承担船舶经营和管理责任。（3）船舶管理人：负责船舶管理但不负责其经营。纯粹的船舶管理公司。2、安全管理组织机构船舶所有人和船舶经营人、船舶管理人：航运部（海监室、船员人事）、机务工程部、物资采供部、行政部-船舶。第二章：安全管理体系建立第一节：安全管理体系一、定义：结构化和文件化的体系，是由组织机构、责任、程序、过程、资源组成。二、功
15、能：6 个功能。NSM1.4。三、安全管理体系特点：1、闭环、动态、自我调整、自我完善；2、涉及安全和防污的一切活动；3、将管理中的策划、组织、实施和检查、监控等活动转化为文件要求；4、自我控制（文件和活动）-体系本身使体系文件受控。四、安全管理体系文件结构：1、文件的概念：文件是信息及其承载媒体（纸张、磁盘、光盘、录音及录象、照片或标准样品或他们的组合等）。信息是文件的实质内容，信息的不同，决定了文件的性质不同。文件的类型是依据文件中的信息来分类的。SMS文件既是安全管理体系的表达形式，又是安全管理活动开展的依据。是体系运行的基础。2、常见安全管理体系文件分类：（1）第一种分三类：安全管理手
16、册、安全管理程序和安全管理须知。（2）第二种分四类：安全管理手册、安全管理程序、安全管理须知和记录（阐明所取得的结果或提供所完成活动证据的文件，是客观证据，是不可修改的特殊文件，可追朔性文件）。（3）第三种分三类：安全管理手册、安全管理程序（含须知）和记录。3、安全管理体系文件层次结构：第一层次：方针；（纳入手册中）第二层次：程序；（纳入程序、职责、应急反应手册等）。第三层次：须知；（纳入船舶操作、维护和船舶管理手册等）第四层次：相关文件和资料。第二节：安全管理体系文件要求 1）必须全面覆盖和符合NSM规则的要求； 规则除对体系的功能、目标等有要求外，还在各章节中对构成安全管理体系的文件及其主
17、要内容提出了明确要求，特别是对SMS文件应具备的哪些程序和须知提出了明确要求。 2）符合强制性的规定、规范标准和指南等； 3）考虑主管机关，船舶检验机构及行业组织建议的适用的规则、指南及标准； （NSM规则是规则的规则） 4）公司管理实践总结确定的影响安全及防污染的操作； 5）结合各类船的实际、行之有效，易理解可操作： 6）与公司的性质、规模、环境和人员素质相适宜。第三节:安全管理体系的建立一、建立SMS的基本步骤1、规则培训：是建立SMS的基础，是符合性和覆盖性的必然要求，要分层次、分要求培训。全员（全员参与）、最高管理者和体系文件写作人员（专门培训）的培训（最高管理者必须参加培训，才能做到
18、承诺与支持）；请进来和走出去；要将培训贯穿全过程（编写、宣贯和运行）；2、制定计划：制定规则实施的整体计划并根据情况及其调整，明确工作任务，要做到工作任务与资源相兼顾，倒排时间表，责任到人（全员），时间到天；3、现状评估：现状调查、评估与体系设计是建立SMS的关键。（1）现状调查：对组织机构设置、岗位设置和职能分配、人员适任、规章制度、适用法规、公司和船舶管理现状、近年来公司的安全管理状况及发生事故的原因分析等方面进行全面调查。（2）现状评估：针对存在的问题，对照规则（强制性规定）要求寻找差距，提出设计公司体系时解决的措施。（3）最高管理层：对现状调查、评估结果进行审定并予以确认，是设计安全管
19、理体系的基础。 4、体系设计：要针对规则要求并结合本公司的实际情况来设计体系。（1）明确方针目标；（2）确定组织机构和岗位；精简高效，避免或减少部门职能交叉。（3）明确岗位（人员）职责、权力和相互关系。将NSM各要素全面展开并转换为职能，再将职能分配到部门和岗位，确保通过职能分配，使规则的各项要素都能得到覆盖，没有遗漏。同时也应做到职能分配无交叉，坚持每一个职能要以一部门/岗位为主，另外其它部门/岗位为辅。（4）确定文件层次和结构，拟制文件清单。5、文件编写：按部门或岗位下达文件编写任务，全员参与编写。注意点：（1）可以借鉴其它公司的文件，但不能全部拿来（抄袭）。（2）责任人主笔，写作班子统稿
20、。（3）相关部门或岗位审核会签。（4）边写边试运行。写好一个文件先试运行，检验文件的可操作性，以不断修改完善。6、SMS文件培训：体系运行前，要先对体系内全体人员进行培训。全体人员手册和职责；工作人员要熟悉与本人职责有关的程序和须知；指定人员和船长要完全熟悉体系。7、运行：体系文件批准生效后，要在岸基地和船上运行。一般先在岸上及代表船上运行。代表船要覆盖公司的船种。运行中要注意信息反馈与收集，再对文件修改；8、内审和有效性评价：内审、有效性评价和管理复查；9、不符合纠正：10、全面申请外审：11、各船全部运行安全管理体系：二、建立SMS的应注意的问题：1、克服应付观点：各公司、船舶不同，规则虽
21、然均适用，但体系不能相互抄袭；2、领导重视亲自抓；3、加强对规则的学习，加深对规则的理解，把握规则的实质和精髓：对规则理解越深，建立的SMS层次就越高，安全管理越贴切，安全管理的效果就越好。4、与深化企业改革相同步。5、充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性；6、抓住三个关键：规范岸基管理、还权力于船长、指定人员的权力； 三：SMS文件编写要求1、SMS文件的基本组成：方针（主手册）、程序、须知、记录、相关文件和资料。2、常见的SMS文件组成：安全管理手册： 程序手册 职责手册 SMS文件控制总清单 船舶操作手册 岸基通用操作手册 船舶维护手册 船舶通用操作手册 船岸应急反应手册 甲板手
22、册、轮机手册 记录手册 货物操作手册， 船舶常规管理手册 船舶应急训练手册3、SMM手册编写要求：NSM11.3（用于阐述和实施SMS的文件）（1）SMS的总体描述与索引；（2）一般应对应规则分章节编写（第一章为总则）；（3）要覆盖所有的规则要素；（4）定义：除规则的定义个，给出本公司的特定含义；（5）实施规则的一些特殊情况；（6）详细阐述安全和环保方针、机构组织、岗位；（7）描述职责、权限、任职条件、相互关系；指定人员的责任与权力，船长的责任与权力（绝对权力）；（8）通过简要描述，引出相关的程序或须知性文件；（9）篇幅要简要、精练，是纲领性文件文件；（10）公司简介、总经理令或声明等，通常放
23、在第一章的前面。4、程序手册编写要求：程序是指为进行某项活动而规定的途径。（1）要覆盖规则中规定的所有程序；13个。（2）一般也要与规则条款对应；（3）程序中职责要与安全手册和职责手册中的职责相符，可以是进一步细化；（4）程序编写：A.必须遵循“最好、最实际”原则；选择最好、最实际的方法；一定是实操可行的方法；注意可操作性；B.必须遵循5W和1H原则：目的；谁做；何时；何地；做什么；怎么做；C.职责要落实：规定的职责在活动中都应有相应的体现；活动中各个环节都应有人承担责任；D.接口处理要清楚：各接口都应有处理方法；与接口有关的工作职责都应有明确的表达；各部门对接口的处理方法和相关的职责应确认。
24、E.文字要精炼、准确、通顺：文字要准确、通顺；注意逻辑性和可操作性；F.文件和记录：（5）流程图；5、须知手册编写要求：1）、可操作性；2）、接口要清晰；3）、分类汇编成册；4）、是程序和手册进一步的细化；第三章：安全管理体系运行用“管理”的定义将NSM规则的基本要素条款串联起来，n 管理的定义：n 管理是一个过程， 过程控制n 是让别人与自己 以人为本 n 一道去实现既定的目标， 目标管理n 是一切有组织的 组织行为n 集体活动所不可缺少的要素. 活动n 用“管理”的定义将根据NSM规则建立的安全 管理体系（SMS）的六个基本功能体现出来。不同管理层次：对NSM条款有不同程度的了解和认识，对
25、SMS的熟悉要求也不一样注意：对公司安全与防污染方针应有统一的认识和理解发挥各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性一、体系运行总体要求1、熟悉体系结构及文件、职责等；（1）全体职工：熟悉并理解方针；熟悉部门职责；明确本人的安全管理职能；清楚本人工作所依据的文件。（2）最高管理层：贯彻方针；制定目标及实施措施；掌握本单位各部门职责和重要的接口方式；了解本单位的体系基本情况；了解本单位的体系工作状态；管理复查；（3）指定人员：完全熟悉本单位的体系和体系文件构成；了解相关的其它文件；熟悉方针、目标及各部门体系内工作职责；掌握内部审核和有效性评价；熟悉本单位的体系运行状况；（4）部门负责人：理解方针
26、目标；熟悉本部门的职责和相关的体系文件；熟悉本部门与和相关部门的工作接口；明确对下属的工作要求；掌握本部门的工作情况。（5）船长：规则5及其它。2、执行和实施文件要求3、做好记录；无记录无行为。4、检查落实；自查，检查，监控检查，5、内审和有效性评价：定期组织内审和有效性评价，检查公司安全管理体系的运行情况。（规则12，内审、有效性评价和管理复查）6、修改完善SMS文件；7、防止“两张皮”现象： 写所说，做所写，记所做，查所记，改所查，二、公司岸基管理：1、岸基部门/岗位职责：（1）航运部：货运管理、船舶调度、船舶动态、航行指 令、油水供应、安全港口与信息、船岸日常通讯联 系、岸基值守与船岸应
27、急反应等。（2）海监部：航海图书资料、航行安全技术指导和支持、 航行事故调查分析、安全检查、甲板部关键性操作 指导、航行安全规章制度制定等。（3）机务部：船舶和设备维护保养（备件物料供应）、船 舶和设备故障技术指导和支持、机务事故调查分 析、轮机部关键性操 作指导、燃料供应标准确定等。（4）人事部：人员聘用、考核、培训等。（5）SMS办：SMS文件制定与控制、协助指定人员对体系运行进行监控、协助做好体系培训、体系运行日常管理等。（6）最高管理层：总经理、副总经理。（7）指定人员：2、岸基日常管理：岸基管理是根据各部门的职责而进行的，主要有：（1）航运管理：调度会，以生产营运为主。（2）海务管理
28、：安全例会、事故分析会、对船舶检查。（3）机务管理：船舶设备、维护和修理专题会，对船舶检查。（4）行政管理：年度工作任务会、办公会。（5）人力资源管理（船、岸人员）：健康、考核培训等。（6）安全管理体系运行管理：内审、有效性评价、管理复查会、定期监控检查。（7）应急准备与应急反应：平时训练演习和对船舶事故、险情的应急反应（应急反应的紧急情况、应急反应程序）。三、船舶管理：1、船舶营运条件和资质：船舶登记、各种证书保持有效。2、船舶安全管理组织机构：船长、甲板部、轮机部。3、船舶部门/岗位职责：4、船舶日常管理：船舶日常安全管理（安全例会、体系复查、应急演习、航前会、开航前检查、抵港会等）、货物
29、管理（安全积载、系固、照看等）、船舶操作、船舶维护、船舶应急反应、关键设备和技术系统定期测试和检查、船舶保安等。四：运行中主要过程介绍1 人员和信息管理(1) 保证船长的指挥资格，完全熟悉SMS且得到必要支持(2) 保证每艘船舶配备适任、持证、健康的船员(3) 保持新聘、转岗人员上岗前熟悉职责（开航前指令）(4) 保证所有人员理解有关规定、指南和标准(5) 保证标提出培训需求并提供培训(6) 保证船上人员获得其理解的SMS信息2 船上操作须知的制定和执行(1)根据“制定关键性船上操作方案和须知”的程序生产线和产品(5)关键性操作方案和须知要由适任人员执行(6)船上活动审核的重要依据3 应急反应
30、“战时”紧急情况的标明、描述和反应程序 应急训练和应急计划 24小时值班的保证方法和应急准备 船舶报告紧急情况 及时启动反应程序 船岸应急反应部署 应急反应记录 船上日常周期演习训练 船岸联合演习4 事故险情的报告、分析“战后”事故、险情的报告、调查和分析程序 报告 原因分析的重要性 实施纠正措施并验证 纠正措施的有效性（范围及潜在原因） 验证记录5 船舶和设备维护(1)船舶维护程序 各种周期维护计划的制定、审批和实施 备件、燃润油和物料供应 登轮检查记录(2)关键性设备和技术系统的标识和维护程序 标识的含义 是否有对应的保养或试验须知 6 文件控制 -SMS文件控制程序(1)内/外部文件的控
31、制方法(2)文件的分发范围及时效性（船舶）(3)外部文件收集渠道(4)文件总清单的控制-更新、生效、版本(5)更改权限及更改需求的提出7 体系的保持和改进 1、评审-内审、评价和管理复查 将每次评审发现的问题，作为改进的起点，采取纠正措施，动态调整、持续改进。 2、PDCA 过程控制原理，螺旋上升，永恒追求。计划（P）就是确定管理目标和相应的管理方案；实施（D）就是组织具体部门和人员落实；检查（C）主要是管理部门对方案实施情况，工作成果进行评价，发现实施过程中存在的问题；处理（A）就是采取措施对方案进行调整，以巩固成绩和预防问题再度出现，同时将本次循环中找出的问题，转入下次循环中予以解决。 3
32、、根据CSM的修改，以及强制性规定、标准和指南等的修改而同步修改。 4、主管机关的强制审核提出的改进、完善要求。 5、外部的监督检查（主管机关）-不断改进和提高管理要求。内审、有效性评价和管理复查-SMS的完善内审程序有效性评价及复查程序(1)定期内审(2)定期有效性评价(3)必要时管理性复查(4)三者关系、船岸的衔接(5)上述形成的记录报告（6)下发范围(8)采取纠正措施n 不符合规定情况定义：来源：自查、监控检查、外部检查、内审、外审等报告：自查、监控检查、外部检查等按NC程序填报 内审按内审程序填报 外审按外审要求执行报告填写要求制定纠正措施 纠正和纠正措施的区别 验证关闭9 体系运行监
33、控 体系运行监控主要责任人：指定人员和船长。1）、监控的方式：直接和间接：指定人员可通过直接和间接的方式对体系运行情况进行监控。直接亲自到部门和船舶对体系运行情况进行检查和验证；间接委托或授权适任人员对部门和船舶进行检查和验证，但指定人员要必须掌握间接监控的情况，以确保对整个体系进行全面监控。2）监控的手段：检查（自查）、抽查、内审3）监控的重点： 不符合、事故和险情的报告纠正措施的落实情况；有效性评价和管理复查中要求采取纠正措施的落实情况；船舶及船岸应急演习的执行情况；岸基地对船舶提供资源支持落实情况；外部检查及外审中出现不符合情况的纠正措施的落实情况；体系持续改进的情况；船上关键性操作执行
34、情况；船上关键设备和技术系统维护保养及定期检测情况等。5）对岸基部门及岗位的监控：（1）责任人自我对照文件要求进行自查；（2）部门长监督检查：（3）SMS办受指定人员委托对岸基部门和岗位进行监控检查；（4）指定人员进行监控抽查。6）船长对船舶进行监控：（1）检查有关活动记录是否符合体系文件要求；（2）现场观察具体规定的遵守和执行情况；（3）了解船员体系工作的完成情况；（4）监督不符合规定情况的纠正；（5）定期组织船员对体系运行情况进行自查并对管理体系进行复查等。7）岸基地对船舶进行监控：（1）公司相关主管部门对船舶各项工作进行定期检查；（2）受指定人员的指派，公司有关人员对船舶体系运行进行监控
35、检查；（3）指定人员上船对船舶进行监控 附件1：关于中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则对第三批船舶生效的通知交海发2005635号各有关单位：中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称国内安全管理规则）已分别于2003年1月1日和2004年7月1日起对第一批国内航行船舶（载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船）和第二批国内航行船舶（载客定额50人及以上所有跨省航行的客船和500总吨及以上的油船）生效。国内安全管理规则的实施，有效地加强了上述船舶安全和防污染管理工作，促进了航运公司安全和防污染管理责任的落实，不断提
36、升公司管理水平，成效明显。为贯彻落实党中央、国务院关于加强安全生产工作的指示精神，建立水上安全管理长效机制，进一步强化水上交通安全管理，经研究决定，国内安全管理规则自2007年7月1日起，对500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船生效。国内安全管理规则对其他船舶的具体生效日期另行通知。中华人民共和国交通部二00五年十二月十四日附件2：中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）前言1 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）的原理，结合我国实际情况，制定本规则。2 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准。3 考虑到航运公司及其
37、船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。4 本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用。第一部分 实施1 总则1.1 定义以下定义适用于第一部分和第二部分。1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的 “中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2 “公司”系指中国籍船舶的所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或
38、光船承租人。1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。1.1.4 “安全管理体系”系指能使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本规则要求的证明文件。1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的有关安全或安全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。1.1.8 “不符合规定的情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。1.1.9 “重大不符合规定的情况”系指已发现的
39、对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件有效截止日期的每年的该月该日。1.2 目标1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。1.2.2 公司的安全管理目标应包括：.1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；.2 针对已认定的所有风险制定防范措施；.3 不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。1.2.3 公司的安全管理体系应保证：.1 符合强制性规定和标准；.2 充分考虑国
40、际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。1.3 适用范围本规则适用于国内航行船舶及其公司。1.4 安全管理体系的功能要求公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：.1 安全和环境保护方针；.2 保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；.3 船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；.4 事故和不符合规定情况的报告程序；.5 对紧急情况的准备和反应程序；.6 内部审核、有效性评价和管理复查程序。2 安全和环境保护方针2.1 公司应制定安全和环境保护方针，其内容应能说明如何实现第1.2条所述目标。2.2 公司应当采取措施，确保船岸各级
41、机构均能始终贯彻执行此方针。3 公司的责任和权力3.1 如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人与该实体必须签订符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关：.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责任和义务；.3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权。3.2 对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。3.3 为使指定人员能够履行职责，
42、公司有责任对其提供足够的资源和岸基支持。4 指定人员4.1 公司应当任命指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道。4.2 公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力。指定人员的责任和权利应包括：.1 对公司船岸的安全和防污染工作进行监控；.2 确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。5 船长的责任和权力5.1 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：.1 执行公司的安全和环境保护方针；.2 激励船员遵守该方针；.3 以简明方式发布相应的指令；.4 核查具体要求的遵守情况；.5 复查安全管理体系并向公司岸上管理部门报告其存在的缺陷。5.2 公司应当保证在安全管理体系中包含
43、一个强调船长权力的明确声明，确立船长的绝对权力和责任，以便船长能够就安全和防污染事务做出决定，并在必要时要求公司给予协助。6 人力资源6.1 公司应当确保船长：.1 具有适当的指挥资格；.2 完全熟悉公司的安全管理体系；.3 得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6.2 公司应当保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员。6.3 公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员熟悉其职责，凡需在开航前发出的重要指令均应当标明并以书面形式下达。6.4 公司应当保证安全管理体系内的所有人员充分地理解有关规定、标准和相关指南。6.5 公司应当建立有关程序，以标识为支持安全管理体系
