1、 北京朗视仪器北京朗视仪器股份有限公司股份有限公司 （北京市海淀区清华园清华同方大厦 8 层 A800B 室）首次公开发行股票并首次公开发行股票并在科创在科创板上市板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经上海证券交易所审核和中国证监会履行相应程序。本招股说明
2、书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变
3、动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受
4、损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次公开发行股票的总量不超过 1,131.00 万股，且公开发行股票的总量占发行后公司总股本的比例不低于 25%；本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。公司与主承销商可采用超额配售选择权，超额配售选择权不得超过 A股发行规模的 15%。每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行
5、日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 4,524.00 万股（行使超额配售选择权之前）保荐人、主承销商 东兴证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容并特别关注以下重大事项及风险。一一、特别风险提示、特别风险提示（一）新冠疫情导致的经营风险（一）新冠疫情导致的经营风险 公司锥形束CT设备目前主要应用于口腔医疗领域，口腔
6、医疗方式的特殊性造成病人与医生存在较为直接的病毒传播途径，因此在新冠疫情管理严格时期，大型医院口腔科、口腔门诊多采用限流或关停等措施防止疫情传播，从而区域性、阶段性地造成下游客户需求降低，导致公司产品销售收入下滑。若后续疫情存在区域性反复甚至大规模爆发，一方面可能会导致市场需求下降，另一方面将影响公司正常生产、采购以及销售工作的开展，从而导致公司业绩下滑。（二）部分原材料的供应风险（二）部分原材料的供应风险 由于医疗器械产品的特殊性，公司锥形束CT所使用的X射线球管、探测器等关键器件只能使用产品注册时选定的型号，如要变更需要办理变更注册手续，周期较长。公司虽然每类关键器件都有多个供应商，但仍存
7、在公司某些型号产品的关键器件断供导致暂时停产的风险。未来如因特殊贸易原因导致相关国外供应商停止向国内企业出口该类关键原材料，或因不可预见之原因导致公司主要供应商的生产经营出现较大困难、产品质量下降等情形，将会对公司的生产经营产生不利影响。（三）（三）单一产品单一产品收入收入占比较高风险占比较高风险 报告期内，发行人主要收入来源为口腔锥形束CT产品、软件产品，其中口腔锥形束CT产品各年收入占比分别为99.89%、99.99%、99.98%，其他产品收入占比相对较小。若公司在日后经营中口腔锥形束CT产品销售情况不理想或在市场中出现该产品的替代产品或技术，公司的经营业绩将会受到影响。北京朗视仪器股份
8、有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4（四）研发投入风险（四）研发投入风险 公司属于研发驱动型公司，报告期内研发投入不断加大，2019年至2021年研发费用分别为2,095.91万元、2,363.76万元、3,628.50万元。其中耳鼻喉锥形束CT、隐形正畸矫治器、车载锥形束CT、口腔数字印模仪等新产品研发投入占比较大。随着技术演化方向以及市场环境的不断变化，公司大量研发投入的结果存在一定不确定性，如果研发项目进展或者研发相关技术成果转化效果不及预期，将会限制公司收回相关研发成本的能力。此外，公司研发的新产品取得医疗器械注册证后存在不被市场认可的风险，可能会对公司的盈利状况造成不利影响。（五
9、）经销商管理风险（五）经销商管理风险 报告期内，发行人主要通过经销模式进行销售，经销收入各年占比分别为94.00%、93.39%、93.99%。若公司未来不能保持与重要经销商之间的稳定合作关系，或无法对经销商进行有效管理，或者经销商出现自身管理混乱、违法违规等情况，可能出现公司产品市场推广受阻、在相应区域销售下滑的情形，进而影响公司经营业绩。二二、投资者保护机制及本次发行相关主体承诺、投资者保护机制及本次发行相关主体承诺 投资者保护机制及本次发行相关主体作出的承诺详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“七、相关承诺事项”。北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-5 目目 录录
10、发行人声明发行人声明.1 重大事项提示重大事项提示.3 一、特别风险提示.3 二、投资者保护机制及本次发行相关主体承诺.4 目目 录录.5 第一节第一节 释义释义.10 第二节第二节 概览概览.13 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况.13 二、本次发行概况.13 三、报告期的主要财务数据和财务指标.14 四、发行人主营业务情况.15 五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.16 六、发行人符合科创板定位情况的说明.17 七、发行人选择的具体上市标准.19 八、公司治理的特殊安排.20 九、募集资金用途.20 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况.21 一、
11、本次发行的基本情况.21 二、与本次发行有关的机构.21 三、发行人与中介机构关系.23 四、本次发行有关重要日期.23 第四节第四节 风险因素风险因素.24 一、经营风险.24 二、技术风险.25 三、财务风险.26 四、发行失败风险.27 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-6 五、募投项目实施的相关风险.27 六、摊薄即期回报风险.28 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本情况.29 二、发行人设立和报告期内的股本和股东变化情况.29 三、发行人报告期内的重大资产重组情况.38 四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况.38 五、发行人股权关系
12、.38 六、发行人控股、参股子公司的基本情况.38 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.41 八、发行人股本情况.50 九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况.54 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况.61 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间存在的亲属关系.63 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议及其履行情况.63 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动情况.63 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况.65 十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
13、及其近亲属持有公司股份情况.65 十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.66 十七、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.67 十八、员工及其社会保障情况.70 第六节第六节 业务和技术业务和技术.73 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况.73 二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况.87 三、销售情况和主要客户.125 四、采购情况和主要供应商.129 五、主要固定资产及无形资产.133 六、主要经营许可.142 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-7 七、发行人的核心技术.145 八、境外经营情况.166 第七节第七节 公司治理与独立
14、性公司治理与独立性.167 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况.167 二、内部控制制度情况.169 三、报告期内违法违规情况.170 四、报告期内资金占用及对外担保情况.171 五、公司独立持续经营的能力.171 六、同业竞争.173 七、关联方、关联关系及关联交易.174 第八节第八节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.189 一、财务报表.189 二、审计意见和关键审计事项.196 三、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的主要因素.199 四、对发行人具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标
15、分析.201 五、合并报表范围及变化.202 六、主要会计政策和会计估计.202 七、适用的主要税种税率及享受的税收优惠政策.224 八、经注册会计师审核的非经常性损益明细表.226 九、主要财务指标.227 十、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.229 十一、盈利能力分析.231 十二、财务状况分析.252 十三、现金流量分析.276 十四、股利分配情况.280 十五、持续经营能力分析.280 第九节第九节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.281 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-8 一、本次募集资金运用概况.281 二、募集资金投资项目具
16、体情况.284 三、未来发展与规划.292 第十节第十节 投资者保护投资者保护.296 一、投资者关系的主要安排.296 二、公司本次发行后的股利分配政策和决策程序.297 三、公司本次发行前后的股利分配政策差异情况.299 四、本次发行前滚存利润的分配安排.300 五、发行人股东投票机制的建立情况.300 六、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排.301 七、相关承诺事项.301 第十一节第十一节 其他重大事项其他重大事项.327 一、重要合同.327 二、担保情况.328 三、重大诉讼、仲裁事项.329 四、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员合规情况.329 五、控股股东、
17、实际控制人合规情况.329 第十二节第十二节 声明声明.330 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明.330 发行人控股股东、实际控制人声明.331 保荐人（主承销商）声明.332 保荐人（主承销商）董事长声明.333 保荐人（主承销商）总经理声明.334 发行人律师声明.335 会计师事务所声明.336 资产评估机构声明.337 验资机构声明.338 第十三节第十三节 附件附件.339 一、备查文件.339 二、文件查阅时间.339 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-9 三、文件查阅地点.339 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-10 第一节第一节
18、释义释义 本招股说明书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：一般释义一般释义 发行人、公司或朗视仪器 指 北京朗视仪器股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 钱志明 发起人 指 共同发起设立朗视仪器的股东 朗视有限 指 北京朗视仪器有限公司，系朗视仪器整体变更前的有限公司名称 浙江朗视 指 浙江朗视仪器有限公司，系朗视仪器全资子公司 三维数联 指 北京三维数联医疗科技有限公司，系朗视仪器全资子公司 同方威视 指 同方威视技术股份有限公司 荷塘探索 指 北京荷塘探索创业投资有限公司 利金科技 指 北京利金科技中心（有限合伙）水木愿景 指 南宁水木愿景创业投资中心（有限合伙）宁波鑫欧特 指 宁波
19、梅山保税港区鑫欧特投资管理合伙企业（有限合伙）朗曜投资 指 共青城朗曜投资合伙企业（有限合伙）海宁海睿 指 海宁海睿产业投资合伙企业（有限合伙）水木创信 指 北京水木创信投资管理中心（普通合伙）海宁富道 指 海宁富道股权投资合伙企业（有限合伙）安江生宏 指 宁波梅山保税港区安江生宏投资管理合伙企业（有限合伙）慧众同鑫 指 北京慧众同鑫投资管理有限公司 信汇科技 指 北京信汇科技有限公司 北京安江苑 指 北京安江苑投资顾问有限责任公司 同方股份 指 同方股份有限公司 水木启程 指 北京水木启程创业投资中心（有限合伙）兄弟科技 指 兄弟科技股份有限公司 明达贸易 指 海宁明达贸易有限公司 兄弟投资
20、 指 海宁兄弟投资有限公司 兄弟家具 指 海宁兄弟家具有限公司 海睿投资 指 海宁海睿投资管理有限公司 万昌投资 指 海宁万昌投资有限公司 兄弟皮革 指 海宁兄弟皮革有限公司 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-11 卡瓦 指 KaVo Dental GmbH.怡友医疗 指 Value Added Technology Co.,Ltd.（Vatech）菲森科技 指 深圳市菲森科技有限公司 博恩登特 指 上海博恩登特科技有限公司 美亚光电 指 合肥美亚光电技术股份有限公司 联影医疗 指 上海联影医疗科技股份有限公司 万东医疗 指 北京万东医疗科技股份有限公司 本次发行、本次发行
21、并上市 指 发行人首次公开发行境内上市人民币普通股（A股）股票并在科创板上市的行为 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）公司章程 指 北京朗视仪器股份有限公司章程及其历次修订 公司章程（草案）指 北京朗视仪器股份有限公司章程（草案）中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国家卫健委 指 中华人民共和国国家卫生健康委员会，原中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会，原中华人民共和国卫生部 国家工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家药监局 指 中华人民共和国国家药品监督管理局
22、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国务院国资委 指 中华人民共和国国务院国有资产监督管理委员会 东兴证券、保荐机构 指 东兴证券股份有限公司 金杜律师、发行人律师 指 北京市金杜律师事务所 天健、天健会计师、申报会计师、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）卓信大华、资产评估师、评估机构 指 北京卓信大华资产评估有限公司 报告期或最近三年 指 2019 年度、2020 年度及 2021 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 专业释义专业释义 CT 指 Computed Tomography，计算机体层摄影设备，特指X射线计算机体层摄影设备；即利用
23、对不同角度 X射线透射数据进行计算机重建、生成对象横截面图像的成像设备，一般由 X射线发生器、探测器、旋转机架、承载机构、计算机软件等部分组成 螺旋 CT 指 X射线发生器和探测器围绕检查对象进行多圈、螺旋北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-12 式扫描的计算机体层摄影设备。目前医疗机构中通常使用的均为此类 CT 锥形束 CT、CBCT 指 采用锥形 X射线的计算机体层摄影设备，在本招股说明书中特指采用平板探测器、圆轨道扫描方式的锥形束 CT，不包括多排线阵列探测器、螺旋扫描方式的锥形束 CT 牙片机 指 用于口内 X 射线摄影的 X 射线机，通常由 X 射线发生器、限束器、
24、控制器、机架等部分组成 全景机 指 牙科全景机，也称牙科曲面体层机，通常由 X射线发生装置和口外影像接收器等部件组成，用于口腔颌面部的曲面体层成像，供临床诊断用 隐形矫治器 指 定制式无托槽隐形矫治器，俗称隐形牙套，是由计算机辅助设计和制作的一序列连续的可摘式活动矫正器，通常由医用透明高分子弹性材料热压制成，用于治疗错颌畸形 TMJ 指 Temporomandibular Joint，颞下颌关节，由颞骨的下颌关节凹、下颌骨的髁状突、二者之间的关节盘、关节四周的关节囊和关节韧带组成 头影测量摄影 指 利用 X射线拍摄头颅正位、侧位等标准角度头颅影像 头影测量 指 对头影测量摄影生成图像中的软硬组
25、织进行定量的测量分析，主要用于正畸诊疗 体素 指 二维图像中的像素在三维空间中的扩展，是三维图像中承载信息的最小元素 体素尺寸 指 三维图像中相邻体素之间在 X、Y、Z 方向上的间距；当三个方向间距相同时，可以用其中的一个值进行简化表示 ISO 13485 指 国际标准化组织（ISO）关于医疗器械质量管理体系的标准医疗器械质量管理体系 用于法规的要求 TV 指 德国技术监督协会 CE 认证 指 欧盟指令或法律对产品提出的强制性认证，是产品在欧盟市场流通所必需的认证 X射线管、球管 指 由阴极、阳极、管壁等部分组成，在高压作用下可产生 X射线的装置 X射线发生器 指 由 X射线球管、高压发生器和
26、限束器等构成的组件 旋转机架 指 CBCT 系统中可以环绕患者做旋转运动的结构 平板探测器 指 将 X射线信号转化成为电信号、进而读出并保存为数字图像的器件，是 CBCT系统的核心器件 伪影 指 与实际结构不符的影像，泛指影像失真 lp/mm 指 线对/毫米，分辨率计量单位 本招股说明书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-13 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、发行人及本次发行的中介机构基本情况一、发行人及本次发行
27、的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 中文名称 北京朗视仪器股份有限公司 英文名称 LargeV Instrument Corp.,Ltd.有限公司成立日期 2011 年 3 月 11 日 股份公司成立日期 2021 年 1 月 28 日 注册资本 3,393.00 万元人民币 法定代表人 钱志明 注册地址 北京市海淀区清华园清华同方大厦 8 层 A800B室 主要生产经营地址 北京市海淀区清华园清华同方大厦 8 层 A800B室 控股股东 钱志明 实际控制人 钱志明 行业分类 C35 专用设备制造业 在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 无（二）本次发行的有关中介机构
28、（二）本次发行的有关中介机构 保荐人、主承销商 东兴证券股份有限公司 其他承销机构 无 发行人律师 北京市金杜律师事务所 审计机构 天健会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 北京卓信大华资产评估有限公司 二、本次发行概况二、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A股）每股面值 1.00 元 发行股数 不超过 1,131.00 万股（超额配售选择权行使前）占发行后总股本比例 不低于 25%（超额配售选择权行使前）其中：发行新股数量 不超过 1,131.00 万股（超额配售选择权行使前）占发行后总股本比例 不低于 25%（超额配售选择权行使前）北京朗
29、视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-14 股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本 不超过 4,524.00 万股（超额配售选择权行使前）每股发行价格【】发行市盈率【】发行前每股净资产【】发行前每股收益【】发行后每股净资产【】发行后每股收益【】发行市净率【】发行方式 采取网下向询价对象配售和网上向符合资格的社会公众投资者定价发行相结合的方式，或证券监管部门认可的其他方式（包括但不限于向战略投资者配售股票），如中国证监会或上交所出台新规定，从其规定 发行对象 符合适用法律法规和证券监管机构规定条件的询价对象、战略投资者和已经在上海证券交易所开立证券账户的科创板合格投资者
30、以及符合证监会、上海证券交易所规定的其他投资者（法律、法规禁止购买者除外）。证券监管机构另有规定的，按其规定处理 承销方式 余额包销 拟公开发售股份股东名称-发行费用的分摊原则-募集资金总额【】万元 募集资金净额【】万元 募集资金投资项目 医用锥形束 CT（海宁）生产基地建设项目 研发中心建设项目 营销网络建设项目 发行费用概算【】万元（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登发行公告日期【】年【】月【】日 开始询价推介日期【】年【】月【】日 刊登定价公告日期【】年【】月【】日 申购日期和缴款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 三、报告期的主要财务数据和
31、财务指标三、报告期的主要财务数据和财务指标 项目项目 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 资产总额（万元）55,272.19 41,101.91 37,321.85 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-15 项目项目 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 归属于母公司所有者权益（万元）38,26
32、9.33 31,850.44 31,704.10 资产负债率（母公司）（%）27.53 20.23 14.03 营业收入（万元）40,482.05 21,513.90 22,154.51 净利润（万元）6,418.89 1,810.24 2,044.89 归属于母公司所有者的净利润（万元）6,418.89 1,810.24 2,044.89 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）5,672.77 1,022.28 1,679.34 基本每股收益（元）1.89/稀释每股收益（元）1.89/加权平均净资产收益率（%）18.31 5.56 6.63 经营活动产生的现金流量净额（万元）7
33、,118.33 2,270.69 2,228.58 现金分红（万元）-3,688.75 974.35 研发投入占营业收入的比例（%）8.96 10.99 9.46 四、发行人主营业务情况四、发行人主营业务情况 朗视仪器是一家提供先进医学影像产品及服务的高科技公司，主要从事专业医学影像设备的研发、生产、销售及服务，围绕锥形束CT成像技术形成了一系列核心技术。公司坚持以客户为中心，追求创新与卓越，不断推陈出新，为医疗机构提供高质量、高性能的锥形束CT产品。锥形束 CT 是一种采用锥形束 X 射线、平板探测器进行三维体层摄影的医学影像设备，通常由 X 射线发生器、平板探测器、旋转机架、计算机软件等部
34、分组成。其工作原理是由 X 射线发生器、平板探测器在旋转机架带动下围绕患者进行圆轨道扫描，获得不同角度的投影数据，相关数据通过专用的锥形束 CT重建算法转化为三维图像数据，进而通过专用的图像处理软件供临床医生观察和诊断。锥形束 CT 的空间分辨率显著优于传统的采用扇形束 X 射线、线阵列探测器的螺旋 CT，特别适合牙齿、骨骼等硬组织成像。公司注重技术积累及产品研发，公司核心团队毕业于清华大学、中国科学技术大学、北京理工大学等知名高校，在锥形束CT成像技术、图像处理、辐射北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-16 防护等领域具有深厚研究基础。公司目前已经在锥形束CT成像、数字化口
35、腔X射线成像、图像处理与机器视觉等锥形束CT技术领域掌握并取得了多种核心技术及专利。作为国内最早开始生产CBCT的厂家之一，朗视仪器在多年的生产经营中积累出扎实的行业经验，拥有完备的研发体系和具有创造力的研发团队，具备各类CBCT产品开发设计能力。公司从成立至今不断优化生产工艺，建成了严格的质量管理体系（已取得德国TV签发的ISO 13485认证证书），保证出厂产品质量。公司坚持以客户为中心，销售服务网络覆盖全国，拥有专业的售前、售中、售后服务团队，可为客户高效快捷地提供全方位服务。公司目前已形成完备的研发、生产、销售及服务体系。深度和广度兼具的运营体系能够及时掌握并深入挖掘临床用户需求，并通
36、过公司高效的研发及生产团队不断更新、迭代产品，直击用户痛点、满足用户需求，推动公司业务规模持续增长、技术水平持续提升。五、五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略及未来发展战略 朗视仪器作为首批国产 CBCT 设备制造商，自成立起就深耕于口腔影像设备的技术研发、生产与销售业务，目前已经积累了丰富的行业经验。公司坚持以技术驱动为发展基础，在技术成果方面，公司围绕锥形束 CT 成像、数字化口腔 X 射线成像、图像处理与机器视觉等 CBCT 技术领域形成了高精度锥形束CT 扫描、高精度锥形束 CT 重建、金属伪影矫正、并行
37、重建、低剂量成像、口腔曲面体层成像、自适应曲面展开等核心技术，攻克了机电控制、重建算法、束流控制等多方面 CBCT技术难点，并构建了完整的技术体系。依靠公司自主研发创新的核心技术，公司于2012年推出了国内首款坐式口腔CBCT设备，打破了行业内国外厂商的垄断局面。公司产品在成像清晰度、空间分辨率、成像速度、重建时间等关键性能指标上已达到国际先进水平。在此基础上，公司依靠产品设计能力以及供应链管理能力，有效降低公司产品成本，使得公司产品相比国外同类产品更具性价比，从而在国内市场中不断提升北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-17 自己市场份额，实现了国产CBCT设备的国产替代，大
38、幅降低了我国口腔医疗机构的设备采购成本。除了核心技术创新外，公司产品推陈出新，不断对产品设计进行创新，尤其是创新性地推出了全球首创具备口内摄影功能的四合一口腔 CBCT Smart3D-X 设备，该型号产品具有一机拍摄并处理 CBCT、全景、头颅、牙片多种影像的功能。对于口腔诊所而言，公司高集成度的 Smart3D-X 产品能够避免诊所购买全景机、牙片机等影像设备，并可有效突破传统屏蔽室的空间限制，无需额外建造屏蔽室，降低诊所开业成本，提高医生工作效率。公司依托多年的经验积累和深厚的行业理解，深入研究市场及客户需求，准确判断 CBCT 行业整体发展趋势，努力实现科技成果与产业应用的不断结合，持
39、续提升新技术、新工艺转化为成熟产品和竞争优势的效率。目前公司已形成多系列、多型号、多配置的口腔 CBCT 产品线，基本覆盖市面上口腔 CBCT 的功能、类型及档次，能够满足从牙体牙髓、种植、关节检查到正畸及颌面外科等各类临床使用需要。公司未来将继续深耕口腔医疗器械行业，拓展CBCT成像技术在其他场景的应用，从升级、扩充产品线和拓展市场两方面不断推动公司技术升级、提高公司产品市场占有率。产品线方面，公司将持续对现有产品进行升级，增强产品竞争力，进一步提升市场占有率。在此基础上，公司将一方面拓展CBCT应用领域，形成新的CBCT产品线，扩大医疗应用场景，另一方面深耕口腔医疗领域，完善口腔医疗器械产
40、品生态布局，建立新的业务增长点。在市场方面，公司将依托持续创新能力和产品品质的提升，吸引优质经销商和终端客户，不断加大国内市场份额，并积极加强海外市场拓展，成为全球CBCT市场中具有影响力的国际企业。六、发行人符合科创板定位情况的说明六、发行人符合科创板定位情况的说明（一）（一）发行人符合发行人符合科创板支持方向科创板支持方向 1、公司主营业务符合国家科技创新战略公司主营业务符合国家科技创新战略 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-18 公司主营产品锥形束CT设备是新一代数字化医学影像设备中的先进代表，具有数字化、专业化、精度高、辐射剂量低的特点，是国家鼓励、支持和推动的关键
41、设备、关键产品。根据战略性新兴产业分类（2018），公司产品属于“4、生物产业”之“4.2、生物医学工程产业”之“4.2.1、先进医疗设备及器械制造”。此外，根据“十四五”医疗装备产业发展规划，在“十四五”期间，诊断检验装备将是我国医疗装备重点发展方向之一，其中新一代医学影像装备更是重点方向中的重点产品，公司锥形束CT产品符合国家战略发展方向。2、公司拥有多项关键核心技术等先进技术公司拥有多项关键核心技术等先进技术 自成立以来，公司始终坚持创新驱动的发展理念，持续推进锥形束CT技术与产品研发，围绕锥形束CT成像、数字化口腔X射线成像、图像处理与机器视觉等CBCT技术领域形成了高精度锥形束CT扫
42、描、高精度锥形束CT重建、金属伪影矫正、并行重建、低剂量成像、口腔曲面体层成像、自适应曲面展开等核心技术。公司依托核心技术形成了高精度、多功能的锥形束CT产品，产品技术突出、功能全面、性能优秀，多项关键指标达到行业先进水平。3、公司科技创新能力及科技成果转化能力突出、公司科技创新能力及科技成果转化能力突出 报告期内，公司持续加强技术和产品创新研发，公司研发投入保持快速增长，研发费用分别为2,095.91万元、2,363.76万元、3,628.50万元。依托技术及产品研发成果，公司不断实现成果转化，形成了多项创新性产品，包括首款国产坐式口腔CBCT设备HiRes3D、全球首款集成口内摄影功能的四
43、合一口腔CBCT设备Smart3D-X以及超高分辨率耳鼻喉双源锥形束CT设备Ultra3D产品等，此外公司还转化了形成了车载式锥形束CT产品、隐形矫治器等新产品，科技成果转化能力突出。（二二）发行人符合行业领域要求）发行人符合行业领域要求 公司所属行业领域 新一代信息技术 公司主要从事口腔医学影像设备的研发、生产、销售及服务，为医疗机构提供高质量、高性能的口腔CBCT 产品以及配套的软件产品。根据战略性新兴产业分类（2018），公司属于“4、生物产业”之“4.2、生物医学工程产业”之“4.2.1、先进医疗设备及器械制造”。根据上海证券交易所科创板企业发行上市申报及高端装备 新材料 新能源 节能
44、环保 北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-19 生物医药 推荐暂行规定，公司属于其中规定的“生物医药领域”之“高端医疗设备与器械及相关服务”行业领域。综上，公司符合科创板行业领域要求。符合科创板定位的其他领域（三三）发行人发行人符合科创属性相关指标要求符合科创属性相关指标要求 科创属性相关指标一科创属性相关指标一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例5%，或最近 3年累计研发投入金额6000 万元 是 否 公司 2019 年-2021 年研发费用占营业 收 入 的 比 例 分 别 为 9.46%、10.99%、8.96%。
45、2019 年-2021 年研发费用合计为8,088.16 万元。研发人员占当年员工总数的比例10%是 否 截至 2021 年末，公司研发人员占员工总数比例为 18.13%。形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）5 项 是 否 截至本招股说明书签署日，公司已获授权发明专利 14 项，其中已有10 项发明专利应用于主营业务并形成收入。最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是 否 公司 2019 年-2021 年营业收入分别为 22,154.51 万元、21,513.90 万元、40,482.05 万元，近三年复合增长率为 35.18%。综上，发行人符合科创板首次公开发行
46、股票注册管理办法科创属性评价指引（试行）上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标的要求。七七、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准 公司选择上海证券交易所科创板股票上市规则第2.1.2条的第（一）套标准：“预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。根据保荐机构出具的预计市值的分析报告，发行人预计发行市值不低于10亿元；根据天健会计师出具的审计报告（天健审2022
47、5248号），发行人2020年及2021年净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者计算）分别为1,022.28万元及5,672.77万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元。发行人满足前述上市标准。北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-20 八八、公司治理的特殊安排、公司治理的特殊安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理的特殊安排。九九、募集资金用途、募集资金用途 经公司2022年第一次临时股东大会审议通过，公司本次募集资金运用围绕主营业务进行。本次发行募集资金总额扣除发行费用后，将用于以下投资项目：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 总投资
48、额总投资额 利用募集资金投资额利用募集资金投资额 1 医用锥形束 CT（海宁）生产基地建设项目 14,367.88 14,367.88 2 研发中心建设项目 13,243.03 13,243.03 3 营销网络建设项目 5,023.45 5,023.45 合计合计 32,634.36 32,634.36 若本次发行实际募集资金小于上述第1-3项项目投资资金需求，缺口部分由公司自筹解决。为把握市场机遇，在募集资金到位之前，公司将根据项目进展的实际需要以自筹资金分步先行投入，待本次发行募集资金到位之后，公司将按有关募集资金使用管理的相关规定置换本次发行前已投入使用的自筹资金。公司将根据募集资金管理
49、制度及相关法律法规的相关要求对超募资金进行合理使用。北京朗视仪器股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-21 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 一、本次发行的基本情况一、本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 本次拟公开发行股票不超过 1,131.00 万股，不低于发行后总股本的25%（超额配售选择权行使前），本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 发行价格【】元/股（由发行人和主承销商根据向询价对象的询价结果确定）发行人高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 若公司高级管理人员、员工拟参与战略配售，认购本次公开发行的新股，公司将
50、依据相关法律法规的要求，适时履行相应审议程序及其他相关所需程序，并依法详细披露 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 保荐机构将按照上交所相关规定参与本次发行战略配售，后续将按要求进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向上交所提交相关文件 发行市盈率【】倍（按发行价格除以每股收益计算，每股收益按照经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后的总股本计算）发行后每股收益【】元（以经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后的总股本计算）发行前每股净资产【】元（按截至【】年【】月【】日经审计的净资产除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产【】元（按【】年【】月【】日
