1、 浙江金龙再生资源科技股份有限公司浙江金龙再生资源科技股份有限公司 Zhejiang Jinlong Recycled Resources Technology Co.,Ltd.（浙江省龙游县湖镇镇沙田湖）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告之招股说明书全文作为投资决定的依据。应当以正式公告之招股说明书全文作为投资决
2、定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（上海市广东路（上海市广东路 689 号）号）浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况（一）发行股票类型：人民币普通股（A 股）（二）发行股数：本次公开发行股票不超过 5,333.34 万股，其中公开发行新股不超过 5,333.34 万股，不进行老股转让。（三）每股面值：1.00 元（四）每股发行价格：【】元（五）预计发行日期：【】年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所：上海证券交易所（七）发行后总股本：不超过 21,333.34 万股（八）本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的
3、承诺：（一）发行人控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事陈欢欢承诺 1、自公司本次发行股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本人所持股票在锁定期满后 24 个月内减持的，其减持价格不低于发行价。公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人所持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月。3、本人担任公司董事/高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有公司的股份总数的25%，并且在卖出后 6
4、个月内不再买入公司股份，买入后6 个月内不再卖出公司股份。从公司离职后半年内，本人不转让所持有的公司股份。4、本人将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。5、本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若本人违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因
5、导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本人将依法赔偿损失。（二）受实际控制人控制的股东龙游金合盈承诺 1、自公司本次发行股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本企业所持股票在锁定期满后 24 个月内减持的，其减持价格不低于发行价。公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 企业所持有公司股份的锁定期限将自动延长 6
6、个月。3、本企业将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。4、本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若本企业违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本企业将依法赔偿损失。（九）保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司（十）招股说明书签署日期：【】
7、年【】月【】日 浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保
8、证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-5 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事项提示：一、一、关于股份锁定的承诺关于股份锁定的承诺（一一）发行人发行人控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事陈欢欢承诺陈欢欢承
9、诺 1、自公司本次发行股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本人所持股票在锁定期满后 24 个月内减持的，其减持价格不低于发行价。公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人所持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月。3、本人担任公司董事/高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有公司的股份总数的 25%，并且在卖出后 6 个月内不再买入公司股份，买入后 6 个月内不再卖出公司股份。从公司离职后半年
10、内，本人不转让所持有的公司股份。4、本人将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。5、本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若本人违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，
11、本人将依法赔偿损失。浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-6（二二）受实际控制人控制的股东龙游金合盈承诺受实际控制人控制的股东龙游金合盈承诺 1、自公司本次发行股票上市之日起36个月之内，不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本企业所持股票在锁定期满后24个月内减持的，其减持价格不低于发行价。公司股票上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本企业所持有公司股份的锁定期限将自动延长6个月。3、本企业将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证
12、券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。4、本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若本企业违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本企业将依法赔偿损失。二二、关于持股意向和减持意向的承诺关于持股意向和减持意向的承诺（一一）发行人控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事发行人控股
13、股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事陈欢欢承诺陈欢欢承诺 1、公司股票上市后 36 个月内不减持公司股份。2、公司股票上市 36 个月后的 24 个月内减持公司股份的，减持价格不低于发行价，本人将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。3、若本人违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归浙江金龙再生资源科技股份有限公司
14、 招股说明书（申报稿）1-1-7 公司所有，造成投资者和公司损失的，本人将依法赔偿损失。（二二）受实际控制人控制的股东龙游金合盈承诺受实际控制人控制的股东龙游金合盈承诺 1、公司股票上市后 36 个月内不减持公司股份。2、公司股票上市 36 个月后的 24 个月内减持公司股份的，减持价格不低于发行价，本企业将通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等上海证券交易所允许的方式转让公司股份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提前将减持计划告知公司，并积极配合公司公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。3、若本企业违反上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他
15、不可抗力等本企业无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本企业将依法赔偿损失。三、关于稳定公司股价的预案及承诺三、关于稳定公司股价的预案及承诺 为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，公司于 2021 年 8 月 18 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司股票上市后三年内稳定公司股价的预案的议案，主要内容如下：（一一）启动启动稳定稳定股价措施的条件股价措施的条件 1、预警条件：当公司股票连续 5 个交易日收盘价低于每股净资产的 120%时，公司应当在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就
16、上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。2、启动条件：当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产时，公司应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实施方案。3、停止条件：在稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续 20 个交易日收盘价高于每股净资产，将停止实施股价稳定措施。（二二）稳定股价的稳定股价的具体措施具体措施 当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将及时依次采取以下部分或全部措施稳定公司股价：浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-8 1、由公司回购股票、由公司回购股票（1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合公司法证券法
17、等法律法规及与回购有关的部门规章、规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。（2）公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。（3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元。2、控股股东、实际控制人增持、控股股东、实际控制人增持（1）公司控股股东、实际控制人应在符合公司法证券法等法律法规及与上市公司股东增持有关的部门规章、规范性文件所规定条件的前提下，对公司股票进行增持。（2）公司控股股东、实际控制人承诺单次增持总金额不少于 500 万元。3、董事、高级管理人
18、员增持、董事、高级管理人员增持（1）在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员应在符合公司法证券法等法律法规及与上市公司董事、高级管理人员增持有关的部门规章、规范性文件所规定条件的前提下，对公司股票进行增持。（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度领取薪酬总和的 20%。4、法律、法规以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的部门规章、规范性文件所允许的其他措施。公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。（三三）相
19、关主体关于履行稳定股价措施的承诺相关主体关于履行稳定股价措施的承诺 1、发行人承诺、发行人承诺（1）公司将严格按照稳定股价预案的要求，依法履行回购公司股票的责任浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-9 和义务。（2）公司将极力敦促相关方按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项责任和义务。（3）公司未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。（4）如公司存在违反稳定股价承诺的情形时，公司应：及时充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投
20、资者的权益。将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。2、控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人施彩莲施彩莲承诺承诺（1）本人将严格按照稳定股价预案的要求，依法履行增持公司股票的责任和义务。（2）本人将极力敦促相关方按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项责任和义务。（3）如本人违反稳定股价承诺，公司有权将应付本人的现金分红予以暂时扣留，并扣减其应向本人支付的报酬，直至本人实际履行上述承诺义务为止。3、董事、高级管理人员承诺董事、高级管理人员承诺（1）在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员将严格按照稳定股价预案的要
21、求，依法履行增持公司股票的责任和义务。（2）本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项责任和义务。（3）如本人违反稳定股价承诺，公司有权调减或停发本人薪酬或津贴（如有），直至本人实际履行上述承诺义务为止。浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-10 四四、相关当事人对招股说明书及申报文件的承诺相关当事人对招股说明书及申报文件的承诺（一）发行人承诺（一）发行人承诺 1、招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且公司对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
22、对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后 5 个交易日内启动与股份回购有关的程序，回购公司本次公开发行的全部新股，具体的股份回购方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及公司章程等规定由董事会或股东大会审议，并履行其他公司内部审批程序和外部审批程序。回购价格不低于公司股票发行价加上股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整）。3、若招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交
23、易中遭受损失的，公司将根据中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或生效判决，依法及时足额赔偿投资者损失。4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，公司自愿无条件地遵从该等规定。（二）控股股东（二）控股股东、实际控制人、实际控制人施彩莲施彩莲承诺承诺 1、招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且本人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人承诺将极力督促发行人依
24、法回购其首次公开发行的全部新股，并就该等回购事宜在董事会、股东大会浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-11 中投赞成票（如适用）；同时，本人将依法回购本人已转让的原限售股（如有），回购价格不低于公司股票发行价加上股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整）。3、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，本
25、人自愿无条件地遵从该等规定。（三三）董事、监事、高级管理人员承诺）董事、监事、高级管理人员承诺 1、招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且本人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人承诺将极力督促发行人依法回购其首次公开发行的全部新股，并就该等回购事宜在董事会、股东大会中投赞成票（如适用）。3、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。4、若法律、法规、规范性文件及
26、中国证监会或上海证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等规定。（四四）证券服务机构承诺证券服务机构承诺 1、保荐机构承诺、保荐机构承诺 海通证券承诺因本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-12 2、发行人律师承诺发行人律师承诺 上海市锦天城律师事务所承诺，若因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。3、发行人
27、会计师发行人会计师、验资机构验资机构承诺承诺 立信会计师事务所（特殊普通合伙）承诺，如因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。4、资产评估机构承诺资产评估机构承诺 天津中联资产评估有限责任公司承诺，若天津中联资产评估有限责任公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，天津中联资产评估有限责任公司将依法赔偿投资者损失。五五、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺（一一）发行人关于填补被摊薄即期回报的措施发行人关于填补被摊薄即
28、期回报的措施 公司将采取多种措施填补股东被摊薄的即期回报，积极应对外部环境变化，增厚未来收益，充分保护中小股东的利益，具体措施如下：1、强化募集资金管理，提高募集资金使用效率、强化募集资金管理，提高募集资金使用效率 本次募集资金到位前，为尽快实现募集资金投资项目效益，公司将积极调配资源，提前完成募集资金投资项目的前期准备工作并以自有资金开展前期建设；本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取早日完成并实现预期效益，弥补本次发行导致的即期回报摊薄的影响。公司将根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及募集资金管理制度的要求，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照原定用途得到充
29、分有效利用。2、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障 公司将严格遵循公司法证券法上市公司治理准则等法律、法规浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-13 和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。3、优化投资者回报机制，实施积极的利润分配政
30、策、优化投资者回报机制，实施积极的利润分配政策 根据中国证监会 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 和 上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红的要求，公司已制定上市后适用的公司章程，并制订了分红回报规划，进一步完善和细化了利润分配政策，未来公司将实行积极、稳定和持续的分红政策，回报投资者。（二二）发行人控股股东、实际控制人施彩莲承诺发行人控股股东、实际控制人施彩莲承诺 1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动。2、本人承诺不侵占公司利益。本人若未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，违反承诺给公司或者股东造成损失的，
31、依法承担补偿责任。自本承诺出具之日至公司首次公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。（三三）发行人的董发行人的董事与高级管理人员承诺事与高级管理人员承诺 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、本人将在职责和权限范围内，全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩
32、，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-14 5、如果公司拟实施股权激励，本人将在职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。本人若未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。自本承诺出具之日至公司首次公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述
33、承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。六六、未履行承诺的约束措施、未履行承诺的约束措施（一）发行人承诺（一）发行人承诺 1、及时在股东大会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，并提交董事会、股东大会审议（如需），以尽可能保护投资者的权益。3、因本公司违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。4、本公司在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。（二）（二）发行人控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事
34、发行人控股股东、实际控制人施彩莲，及间接持有公司股份的董事陈欢欢承诺陈欢欢承诺 1、如本人违反承诺擅自减持公司股份，所获收益全部归公司所有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个月。如本人未将违规减持收益上交公司，则公司有权在应付本人现金分红中扣留相等金额。2、及时在股东大会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。3、向投资者提出补充承诺或替代承诺，并提交董事会、股东大会审议（如浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-15 需），以尽可能保护投资者的权益。4、因本人违反
35、承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。5、本人在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。（三三）除施彩莲、陈欢除施彩莲、陈欢欢外，其他未持有公司股份的欢外，其他未持有公司股份的董事、监事及高级管董事、监事及高级管理人员承诺理人员承诺 1、及时在股东大会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，并提交董事会、股东大会审议（如需），以尽可能保护投资者的权益。3、因本人违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。4、本人在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承
36、诺中的约束措施为准。七七、本次发行前滚存利润分配计划本次发行前滚存利润分配计划 经公司 2021 年第二次临时股东大会决议通过，同意公司首次公开发行股票前的滚存利润由发行后的新老股东共享。八八、本次发行后的股利分配政策本次发行后的股利分配政策 为完善和健全发行人科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，发行人制定了上市后三年内的股东分红回报规划，具体内容如下：（一一）规划的制定原则规划的制定原则 本规划的制定遵循利润分配政策的相关规范性文件及公司章程的规定，综合考虑对
37、股东的合理投资回报和公司的可持续发展，确定合理的利润分配方案，在平衡股东投资回报和公司长远发展的基础上做出安排，以保持公司利润分配政策的连续性、稳定性。公司董事会、股东大会在对利润分配政策的决策和论证过程中，充分考虑和听取股东、独立董事的意见和诉求，优先考虑以现金分红为主的原则。浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-16 公司上市后三年内将坚持以现金分红为主，实行积极的利润分配政策。（二二）发行人制定本规划考虑的因素发行人制定本规划考虑的因素 本规划在综合分析公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、
38、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。（三三）发行人上市后三年内具体股东回报规划发行人上市后三年内具体股东回报规划 1、公司可采取现金方式、股票方式或现金与股票相结合的方式分配股利。2、根据公司法等有关法律法规及公司章程的规定，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，优先采取现金方式分配股利。如无重大资金支出安排发生（重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟建设项目、对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计
39、净资产的 30%且超过 20,000 万元人民币），公司每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可供分配利润的 10%。公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
40、利润分配中所占比例最低应达到 20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。3、上市后三年内，公司原则上每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期分红并提交公司股东大会浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-17 批准。4、上市后三年内，公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，可以采用股票股利方式进行利润分配。（四四）发行人回报规划的决策机制发行人回报规划的决策机制 1、公司董事会结合具体经营成果，充分考虑公司盈利规
41、模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东特别是中小投资者、独立董事和监事的意见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。独立董事应对利润分配方案发表独立意见。2、如果公司当年盈利但未提出现金分红预案的，公司董事会应在董事会报告中详细说明未现金分红的原因及未用于现金分红的资金留存公司的用途，公司独立董事应对此发表独立意见。3、公司至少每三年重新审议一次未来三年股东回报规划，根据利润分配政策及公司的实际情况，并结合独立董事、监事会及股东（特别是中小投资者）的意见，及时对公司正在实施的利润分配政策作适当且必要的修改，以确定该段期间的股东回报规划。九九、本公司特别提醒投资者
42、关注本招股说明书、本公司特别提醒投资者关注本招股说明书“第四节第四节 风风险因素险因素”中的下列风险：中的下列风险：（一一）主要原材料价格波动风险主要原材料价格波动风险 废纸、外购原纸系发行人生产耗用的主要原材料，报告期内占主营业务成本比例的平均值约分别为 45%和 18%，废纸和外购原纸价格是影响公司经营业绩的主要因素之一。报告期内，公司废纸采购、外购原纸价格走势如下图所示：浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-18 废纸、外购原纸价格的波动会向下传递至公司产成品的销售价格，但通常会存在一定的时间差，且传递的幅度受到产成品市场供求、行业竞争等复杂因素的影响。未来，若废
43、纸、外购原纸价格大幅波动，公司产成品价格未能及时调整或调整幅度不够，公司经营业绩可能受到较大影响。（二二）税）税收收优惠政策优惠政策变动变动风险风险 报告期内，发行人享受的税收优惠政策主要包括：1、高新技术企业税收优惠政策、高新技术企业税收优惠政策 报告期内，发行人及子公司金怡热电、金励环保均属于高新技术企业，按照15%的优惠税率计缴企业所得税。2、福利企业税收优惠政策、福利企业税收优惠政策 报告期内，发行人系安置残疾人就业的福利企业，享受的相关税收优惠政策主要包括：（1）根据财政部、国家税务总局关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知（财税201652 号），享受限额即征即退增值税政策，限额按
44、安置残疾人的人数与当地最低工资标准的 4 倍计算；（2）根据财政部、国家税务总局关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知（财税200970 号），公司在年度汇算清缴企业所得税时，在按照支付给残疾职工浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-19 工资据实扣除的基础上，可以在计算应纳税所得额时按照支付给残疾职工工资的100%加计扣除。3、资源综合利用税收优惠政策、资源综合利用税收优惠政策 报告期内，发行人系以废纸为主要原材料生产各种包装用再生环保纸的资源综合利用企业，根据 关于印发的通知（财税201578 号），发行人销售自产的资源综合利用产品，可享受增值税即征即
45、退政策，退税比例为 50%。根据关于执行资源综合利用企业所得税优惠目录有关问题的通知（财税200847 号）及关于公布以及的公告（财政部 税务总局 发展改革委 生态环境部公告2021 年第 36 号），发行人以废纸为主要原材料生产纸制品取得的收入，在计算应纳税所得额时，减按 90%计入当年收入总额。报告期内，上述税收优惠金额及占净利润的比例如下：单位：万元 项项 目目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 福利企业增值税退税金额（税后）2,787.69 3,278.04 3,492.51 福利企业残疾职工薪酬加计扣除影响（税后）264.05 271.68 223.52 资
46、源综合利用企业增值税退税金额（税后）2,797.83 3,317.73 4,009.36 资源综合利用企业所得税优惠金额 925.23-高新技术企业所得税优惠金额 1,636.72 1,142.52 821.43 上述税收优惠金额合计上述税收优惠金额合计 8,411.52 8,009.97 8,546.83 净利润 36,585.29 19,045.85 15,570.17 优惠金额占当期净利润比例 22.99%42.06%54.89%扣除税收优惠后的净利润扣除税收优惠后的净利润 28,173.77 11,035.89 7,023.34 未来若国家关于高新技术企业、福利企业、资源综合利用企业的
47、税收优惠政策发生变化，或发行人及子公司金怡热电、金励环保在高新技术企业资格到期后，未能被继续认定为高新技术企业，发行人经营业绩将受到不利影响。（三三）偿债偿债风险风险 报告期各期末，发行人流动比率分别为 0.87、0.85 和 0.97，速动比率分别为浙江金龙再生资源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-20 0.71、0.67 和 0.76，资产负债率分别为 54.04%、62.83%和 56.15%。发行人系生产制造类企业，且目前处于产能扩张阶段，对房屋建筑物、机器设备和土地使用权等长期资产的投入较大，由于融资方式有限，该等长期投入主要来源于经营积累，导致经营积累主要沉淀于长期资产
48、，而流动资产相对偏低；发行人日常经营所需的流动资金，主要通过银行融资渠道筹集，包括银行借款、银行承兑汇票等，导致流动负债相对偏高。相关因素的综合影响，导致发行人流动比率和速动比率偏低。未来若发行人发生资金周转困难，不能及时偿还借款或支付其他负债，将会给发行人的生产经营带来一定的不利影响。（四四）实际控制人不当控制风险实际控制人不当控制风险 截至本招股说明书签署日，发行人实际控制人施彩莲合计控制公司 100%股权，本次发行后，其控制股权的比例将降为 75%，仍处于控制地位。若实际控制人利用其控股和主要决策者的地位，对公司重大经营决策、人事任免、财务等方面施加不当影响，可能损害中小股东利益。（五五
49、）市场拓展风险市场拓展风险 未来募投项目“年产 100 万吨环保再生高档包装纸项目”全部建成达产后，发行人产能将大幅提升，若公司产品市场开拓不利，不能持续提升技术研发及转化能力，或下游行业及宏观经济出现较大波动等导致市场需求下滑，可能导致募投项目投产后面临较大的市场拓展风险。（六六）项目实施风险项目实施风险 发行人募投项目投资金额较大、建设周期较长，项目实施过程中的工程组织、管理能力、建设进度、预算控制、设备购置等都存在一定的不确定性因素，项目建成后能否成功开拓市场也可能与预期存在差异。因此，未来若募投项目未能按计划顺利实施，发行人业务发展目标的实现将受到不利影响。浙江金龙再生资源科技股份有限
50、公司 招股说明书（申报稿）1-1-21 目目 录录 本次发行概况本次发行概况.2 发行人声明发行人声明.4 重大事项提示重大事项提示.5 一、关于股份锁定的承诺.5 二、关于持股意向和减持意向的承诺.6 三、关于稳定公司股价的预案及承诺.7 四、相关当事人对招股说明书及申报文件的承诺.10 五、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺.12 六、未履行承诺的约束措施.14 七、本次发行前滚存利润分配计划.15 八、本次发行后的股利分配政策.15 九、本公司特别提醒投资者关注本招股说明书“第四节 风险因素”中的下列风险：.17 目目 录录.21 第一节第一节 释释 义义.26 一、一般释义.26 二、
