佰聆数据股份有限公司招股说明书.pdf

1、 佰聆数据股份有限公司佰聆数据股份有限公司 Brilliant Data Analytics Inc.广州市高新技术产业开发区科学城科学大道 162号 创意大厦 B3栋 1301单元 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8号 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科

2、创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 一、发行股票类型 人民币普通股（A股）二、发行股数 发行人本次拟公开发行的股票数量不超过 2,166.6667 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），不低于本次发行后总股本的 25%，不涉及股东公开发售股份 三、每股面值 1.00元 四、每股发行价格 人民币【*】元 五、预计发行日期【*】年【*】月【*】日 六、拟上市的证券交易所和板块

3、上海证券交易所科创板 七、发行后总股本 不超过 8,666.6667万股（行使超额配售选择权之前）八、保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 九、招股说明书签署日期【*】年【*】月【*】日 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投

4、资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东及实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东及实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及

5、其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 发行人提醒投资者特别关注本公司本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股发行人提醒投资者特别关注本公司本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股说明书正文内容。说明书正文内容。一、一、本次发行相关的重要承诺本次发行相关的重要承诺 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事

6、、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构就本次发行作出了相关承诺，相关承诺的具体内容请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“六、与本次发行上市相关的重要承诺及履行情况”。二、特别风险提示二、特别风险提示 公司特别提请投资者关注本招股说明书“第四节 风险因素”中的下列风险：（一一）对电力行业特别是国家电网依赖程度较高，业务受国家电力政策和投资安排影对电力行业特别是国家电网依赖程度较高，业务受国家电力政策和投资安排影响较大的风险响较大的风险 目前公司主要聚焦的下游行业为电力行业，报告期内，公司大数据分析服务收入中来源于电力大数据领域的收入占各期营业收入的比例分别为 79.

7、01%、67.61%、75.01%和 86.69%，其中来源国家电网及其下属公司的营业收入占比分别为 68.99%、65.56%、66.07%和 57.53%，公司业务对电网企业特别是国家电网依赖程度较高，受国家电力政策和投资规模影响较大。若未来国家电网对数字化建设的投资规模不及预期，或电力行业相关政策发生不利变化，都将对公司的业绩稳定性和持续盈利能力产生不利影响。（二二）技术升级技术升级及算法模型及算法模型迭代风险迭代风险 作为国内专业的大数据分析企业，公司的生存和发展很大程度上取决于是否能够及时、高效地进行技术更新与服务提升，以满足客户不断升级的需求。在数字经济、大数据行业快速发展推动下，

8、业务场景和具体技术应用的复杂性也对大数据算法模型持续迭代和实施效率提升等方面提出了更高发展要求。公司必须尽可能准确地把握大数据分析领域新技术发展动向和趋势，将前沿技术与电力核心业务有效结合。若公司未能及时把握或跟随技术发展趋势，将可能面临核心技术落后、算法模型失效的风险，佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 进而对公司市场竞争和业务发展带来不利影响。（三三）关键核心技术被侵权关键核心技术被侵权或泄密的或泄密的风险风险 截至本招股说明书签署日，公司已获得专利 22 项（其中发明专利 20 项），累计形成超 50 个核心算法模型。除上述已经申请取得的授权发明专利外，公司还拥有多项技

9、术秘密，亦构成公司技术竞争力的重要组成部分，对公司业务经营发挥重要作用。如果公司未严格执行技术秘密保密制度或其他不可控原因导致关键核心技术被侵权或泄密，将使公司研发投入的产出效果降低，无法持续保证公司的技术优势，对公司盈利产生不利影响。（四四）高端技术人才流失的风险高端技术人才流失的风险 大数据分析行业对专业人才存在较高的依赖，公司培养、集聚了一批业内高端技术人才，人才资源竞争成为行业主要竞争因素。未来如果公司不能持续保持有竞争力的薪酬水平、人力资源管控及内部晋升制度得不到有效执行等，将可能导致高端技术人才流失，从而对公司的发展造成不利影响。（五五）成长性风险成长性风险 报告期内，公司营业收入

10、分别为 11,312.64 万元、16,110.30 万元、21,390.53 万元和 7,434.80 万元，呈现了较高的增长速度及良好的发展趋势。但公司未来能否保持持续成长，受到宏观经济、产业政策、行业竞争态势、技术研发、市场推广等多个方面的影响，同时，公司也必须不断提升运营能力、管理能力，加大人才队伍建设力度、研发投入力度，以持续保持较强的市场竞争力，培育新的业务增长点。如果上述影响公司持续成长的因素发生不利变化，且公司未能及时采取措施积极应对，将导致公司存在成长性下降或者不能达到预期的风险。三三、财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况 公司

11、财务报告审计截止日为 2022 年 6 月 30 日。财务报告审计基准日至本招股说明书签署日，公司的整体经营环境未发生重大变化，公司经营状况良好，公司主营业务的经营模式、主营业务的采购模式及采购价格、主要产品的生产、销售模式及价格、主要客户及供应商的构成、主要经营管理层及核心技术人员、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生重大变化，亦未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-5 目录目录 本次发行概况本次发行概况.1 发行人声明发行人声明.2 重大事项提示重大事项提示.3 一、本次发行相关的重要承诺.3 二、特别风险提示.3

12、三、财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况.4 目录目录.5 第一节第一节 释义释义.10 一、一般词汇.10 二、专业词汇.13 第二节第二节 概览概览.17 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 二、本次发行概况.17 三、发行人的主要财务数据及财务指标.18 四、发行人的主营业务经营情况.19 五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.21 六、发行人的具体上市标准.22 七、发行人符合科创板定位的说明.23 八、发行人公司治理特殊安排.24 九、募集资金用途.24 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况.25 一、本次发行的基本情况.25 二、本次发行的相关

13、当事人.25 三、发行人与本次发行有关中介机构关系的说明.27 四、有关本次发行的重要时间安排.27 第四节第四节 风险因素风险因素.28 一、技术风险.28 二、经营风险.29 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-6 三、法律风险.30 四、财务风险.31 五、内控风险.32 六、新冠疫情导致的风险.33 七、募投项目风险.33 八、发行失败风险.33 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况.35 一、发行人基本情况.35 二、发行人设立情况.35 三、发行人报告期初至今的股本和股东变化情况.37 四、发行人报告期内的重大资产重组情况.42 五、发行人在其他证券市场的上市/

14、挂牌情况.43 六、发行人股权结构.47 七、发行人控股和参股子公司情况.47 八、控股股东及实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东.52 九、发行人股本情况.54 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况.70 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议、所作承诺及其履行情况.77 十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况.77 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年内的聘任及变动情况.79 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人及其业务相关的对外投资情况.80 十五、董事、监事、高级管理人

15、员及核心技术人员的薪酬情况.80 十六、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.82 十七、员工情况及社保、公积金缴纳情况.89 第六节第六节 业务和技术业务和技术.92 一、发行人的主营业务情况.92 二、发行人所处行业的基本情况.118 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-7 三、发行人在行业中的竞争地位.142 四、发行人主要产品的销售情况及主要客户.151 五、发行人主要产品的采购情况及主要供应商.154 六、与发行人经营相关的主要固定资产及无形资产.156 七、发行人核心技术及研发情况.167 第七节第七节 公司治理与独立性公司治理与独立性.188

16、一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立非执行董事、董事会秘书以及专门委员会制度的建立健全及运行情况.188 二、发行人不存在特别表决权或类似情况安排.189 三、发行人报告期内不存在协议控制情况.189 四、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见.189 五、公司最近三年违法违规行为情况.190 六、关联方占用发行人资金及发行人对关联方的担保情况.191 七、发行人在资产、人员、财务、机构及业务方面的独立情况.191 八、同业竞争.192 九、关联方.193 十、关联交易.198 十一、报告期内关联交易履行的程序及独立董事意见.199 十二、关联交易的规范措施及执行情况.2

17、00 第八节第八节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.203 一、财务报表.203 二、审计意见及关键审计事项.211 三、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的因素.213 四、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.215 五、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准.215 六、重要会计政策及会计估计.216 七、经会计师鉴证的非经常性损益.250 八、主要税收政策、缴纳的主要税种及税率.251 九、分部信息.252 十、报告期内的主要财务指标.252 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-8 十一、经营成果分析.254 十二、财

18、务状况分析.277 十三、现金流量、流动性及持续经营能力分析.299 十四、重大资本性支出与资产业务重组.303 十五、发行人盈利预测披露情况.304 十六、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.304 第九节第九节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.306 一、本次募集资金运用计划.306 二、募集资金投资项目的具体情况.307 三、募集资金投资项目与公司主营业务、核心技术之间的关系.318 四、发行人战略规划.319 第十节第十节 投资者保护投资者保护.322 一、信息披露与投资者关系管理.322 二、报告期内的股利分配政策及发行后的股利分配政策.323 三、本次

19、发行完成前滚存利润的分配.326 四、股东投票机制的建立情况.326 五、依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施.327 六、与本次发行上市相关的重要承诺及履行情况.328 第十一节第十一节 其他重要事项其他重要事项.360 一、发行人的重大合同.360 二、对外担保情况.362 三、重大诉讼或仲裁事项.362 四、控股股东及实际控制人最近三年是否存在重大违法行为.362 第十二节第十二节 有关声明有关声明.363 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.363 二、发行人控股股东、实际控制人声明.366 三、保荐机构（主承销商）声明.367 四、发行人律师声明及承诺.370 五、会计师

20、事务所声明.371 六、资产评估机构声明.372 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-9 七、验资及验资复核机构声明.373 第十三节第十三节 附件附件.375 一、附件目录.375 二、查阅地点.375 三、查询时间.375 四、查阅网址.375 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-10 第一节第一节 释义释义 一、一般词汇一、一般词汇 发行人/公司/本公司/股份公司/佰聆数据 指 佰聆数据股份有限公司（曾用名：广州佰聆数据股份有限公司）佰聆有限 指 广州佰聆信息科技有限公司，系发行人前身 宏源裕丰 指 广东宏源裕丰投资咨询有限公司 南方电网数研院 指 南方电网数

21、字电网研究院有限公司 锦辉泰数联 指 武汉锦辉泰数联投资基金合伙企业（有限合伙）佰聆投资 指 广州佰聆投资咨询有限公司，发行人员工持股平台之一 佰聆数聚 指 广州佰聆数聚投资合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台之一 佰聆数联 指 广州佰聆数联投资合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台之一 壹伍叁陆 指 深圳市壹伍叁陆投资合伙企业（有限合伙）上海道杰 指 上海道杰投资有限公司 上海犇能 指 上海犇能新能源科技有限公司 福建恒溢 指 福建恒溢电气设备有限公司 海智投资 指 海智投资（广州）有限公司 武汉锦辉泰 指 武汉锦辉泰投资管理有限公司 河南大立 指 河南大立科技有限责任公司 软财富时代

22、二号 指 北京万得富投资管理有限公司-万得富-软财富时代二号私募投资基金 大地公司 指 佛山市大地人防设备有限公司 行至鎏金三号 指 珠海横琴行至鎏金三号创业投资合伙企业（有限合伙）广州中欣 指 广州中欣创业投资基金管理有限公司 思捷阳光 指 深圳市思捷阳光投资管理有限公司 厚景投资 指 深圳市厚景投资合伙企业（有限合伙）佰聆服务 指 佰聆数据服务（广州）有限公司，系发行人的全资子公司 佰聆技术 指 佰聆数据技术（广州）有限公司，系发行人的全资子公司 佰聆服务深圳分公司 指 佰聆数据服务（广州）有限公司深圳分公司 佰聆服务杭州分公司 指 佰聆数据服务（广州）有限公司杭州分公司 佰聆服务南京分公

23、司 指 佰聆数据服务（广州）有限公司南京分公司 北京分公司 指 佰聆数据股份有限公司北京分公司 杭州分公司 指 佰聆数据股份有限公司杭州分公司 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-11 福州分公司 指 佰聆数据股份有限公司福州分公司 天津分公司 指 佰聆数据股份有限公司天津分公司 西安分公司 指 佰聆数据股份有限公司西安分公司 南京分公司 指 佰聆数据股份有限公司南京分公司 南昌分公司 指 佰聆数据股份有限公司南昌分公司 成都分公司 指 广州佰聆数据股份有限公司成都分公司 佰聆媒体 指 佰聆媒体有限公司（BRILLIANT MEDIA LIMITED）保荐人/保荐机构/主承销商/

24、民生证券 指 民生证券股份有限公司 发行人律师/金杜 指 北京市金杜律师事务所 审计机构/华兴 指 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）赛迪 CCID 指 赛迪顾问股份有限公司 Statista 指 Statista Inc.，全球知名数据统计机构 IDC 指 International Data Corporation，是信息技术、电信行业和消费科技市场咨询、顾问和活动服务专业提供商 一致行动协议 指 关于佰聆数据股份有限公司一致行动的协议 本招股说明书/招股说明书 指 佰聆数据股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）A股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以

25、人民币认购和进行交易的普通股股票 本次发行 指 发行人本次申请在境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 本次发行上市 指 发行人本次申请在境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并于上海证券交易所科创板上市 报告期 指 2019年度、2020年度、2021 年度和 2022年 1-6月 报告期各期末 指 2019年 12月 31 日、2020年 12 月 31日、2021 年 12月 31 日和 2022年6 月 30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则

26、 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统/新三板 指 全国中小企业股份转让系统 国务院 指 中华人民共和国国务院 财政部 指 中华人民共和国财政部 国家税务总局 指 中华人民共和国国家税务总局 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-12 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 广州市工商局 指 广州市市场监督管理局，原为广州市工商行政管理局 企业会计准则 指 财政部于 2006 年 2 月 15日颁布的企业会计准则及其应用指南和其他相关规定 股东大会

27、议事规则 指 佰聆数据股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 佰聆数据股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 佰聆数据股份有限公司监事会议事规则 独立董事制度 指 佰聆数据股份有限公司独立董事制度 董事会秘书工作细则 指 佰聆数据股份有限公司董事会秘书工作细则 对外担保管理制度 指 佰聆数据股份有限公司对外担保管理制度 关联交易管理制度 指 佰聆数据股份有限公司关联交易管理制度 信息披露管理制度 指 佰聆数据股份有限公司信息披露管理制度 投资者关系管理制度 指 佰聆数据股份有限公司投资者关系管理制度 募集资金管理制度 指 佰聆数据股份有限公司募集资金管理制度 公司章程 指 现

28、行有效的佰聆数据股份有限公司章程及其历次修订版本 公司章程（草案）指 经发行人 2022 年第二次临时股东大会通过并将于公司本次发行上市后生效的佰聆数据股份有限公司章程（草案）及其修订版本 国家电网 指 国家电网有限公司 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司 Oracle、甲骨文 指 Oracle Corp，国际知名的软件公司 SAS、赛仕软件 指 SAS Institute Inc.，是全球最大的商业分析软件和解决方案提供商，主要提供高性能分析、人工智能解决方案、个人数据保护、风险管理、中小型企业和供应链智能等产品服务 Accenture、埃森哲 指 Accenture plc，是全球最大

29、的管理咨询公司和技术服务供应商 Teradata、天睿公司 指 Teradata Corp，是美国前十大上市软件公司之一，是全球最大的专注于大数据分析、数据仓库和整合营销管理解决方案的供应商之一 SUN 指 Sun Microsystems,Inc.，是开放式网络计算的领导者，于 2009 年被Oracle收购 BEA 指 BEA Systems,Inc.，是著名的 Java 中间件软件公司，于 2008年被Oracle收购 BO 指 Business Objects S.A.，是全球领先的商务智能（BI）软件公司，于2007年被 SAP收购 IBM 指 International Busin

30、ess Machines Corp，是全球最大的信息技术和业务解决方案公司 EMC 指 EMC Corp，是一家致力于研发，交付，以及支持 IT产业内各类信息基建，虚拟基础架构技术，解决方案，以及相关服务的科技公司，于2016年被 Dell收购 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-13 Tableau Software 指 Tableau Software,Inc，是全球领先的分析平台，2019 年被 Salesforce 收购 阿里云 指 阿里云计算有限公司，是阿里巴巴旗下云计算服务提供商，,是全球领先的云计算及人工智能科技公司 美林数据 指 美林数据技术股份有限公司，是国内数

31、据治理和数据分析服务提供商，为新三板挂牌公司，代码：831546 朗新科技 指 朗新科技集团股份有限公司，是在数字能源、数字生活、数字城市、产业互联网等领域提供数字化解决方案的提供商，为创业板上市公司，股票代码：300682.SZ 海颐软件 指 烟台海颐软件股份有限公司，是一家主要为电力能源、政务公安和交通运输行业提供信息化的咨询、设计、开发和实施服务的公司，为新三板挂牌公司，代码：832327 二、专业词汇二、专业词汇 电网规划 指 以负荷预测和电源规划为基础，确定在何时、何地投建何种类型的输电线路及其回路数，以达到规划周期内所需要的输电能力，并在满足各项技术指标的前提下使输电系统的费用最小

32、 电网运行 指 在统一指挥下进行的电能的生产、输送和使用 新能源 指 又称非常规能源，是指传统能源之外的、在新技术基础上加以开发利用的可再生能源，包括太阳能、地热能、风能、海洋能、生物质能和核聚变能等 新能源消纳能力 指 在新能源并网容量、常规电源装机、负荷水平条件下，受电力系统安全稳定运行约束下，保障新能源发电量的能力 双碳 指 即碳达峰与碳中和的简称；碳达峰是指在某一个时点，二氧化碳的排放不再增长达到峰值；碳中和是指某个地区在一定时间内人为活动直接和间接排放的二氧化碳，与其通过植树造林等吸收的二氧化碳相互抵消，实现二氧化碳“净零排放”新型电力系统 指 以确保能源电力安全为基本前提、以满足经

33、济社会发展电力需求为首要目标、以最大化消纳新能源为主要任务，以坚强智能电网为枢纽平台，以源网荷储互动与多能互补为支撑，具有清洁低碳、安全可控、灵活高效、智能友好、开放互动基本特征的电力系统 源网荷储 指 一种包含“电源、电网、负荷、储能”整体解决方案的运营模式，可精准控制社会可中断的用电负荷和储能资源，提高电网安全运行水平，可解决清洁能源消纳过程中电网波动性等问题 能源互联网 指 将大量由分布式能量采集装置,分布式能量储存装置和各种类型负载构成的新型电力网络、石油网络、天然气网络等能源节点互联起来,以实现能量双向流动的能量对等交换与共享网络 分布式光伏系统 指 在用户现场或靠近用户现场，采用光

34、伏组件将太阳辐射能转换为电能的发电系统 电力负荷 指 用电设备在某一时刻向电力系统取用的电功率的总和 供电能力 指 在既满足发电处理调节又不会引起设备过载情况下，配电网能向负荷供应的最大功率 线损 指 线路损耗，是电能通过输电线路传输而产生的能量损耗 线损诊断 指 从技术、管理相关角度开展高线损原因定位的过程 电网拓扑 指 将电网通过断路器等开关设备将母线、发电机、同步电动机、负荷点等元件相联系，抽象成与其样式无关的一个个节点，而把连接这些节点的电力线路抽象成线，进而以拓扑图的形式来表示这些节点之间的关系 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-14 电网潮流 指 电网稳态运行时的各

35、处电压（包括幅值与相角）、有功功率、无功功率等的分布 联络率 指 联络的频率的高低，为有联络开关的线路总长度在区域内线路总长度中的占比 设备状态分析 指 按照设备技术标准，根据运行数据、状态检测数据等对设备进行诊断分析，确定设备状态的过程 设备健康评估 指 设计健康指数量化设备健康状态的过程 设备状态检修 指 通过评价设备的状态，合理地制定检修计划 设备故障模式和影响分析 指 一种自下而上的故障分析方法，主要用于识别系统中的故障模式 设备故障诊断 指 了解和掌握设备在使用过程中的状态，确定其整体或局部是正常或异常，早期发现故障及其原因并能预报故障发展趋势 设备缺陷 指 使用中的设备、设施发生的

36、异常或存在的隐患 设备风险评估 指 分析设备故障发生的可能性，同时结合后果的严重程度，评估设备面临的和可能导致的影响 差异化运维 指 基于设备状态评价、风险评估结果，对设备巡视、检修等周期和内容实现差异管控 绝缘劣化 指 电气设备的绝缘材料由于受化学、温度、机械和电气等原因影响，使得性能与结构发生变化，降低电气和机械性能 设备可靠性 指 设备在正常工作条件下的运行可靠性 设备可用度 指 设备在规定的条件与时间内，维持其规定功能的能力，它综合反映可靠性和维修性 设备寿命评估 指 对设备预期寿命或剩余使用寿命的分析和预测 供电可靠性 指 供电系统持续供电的能力，一般用供电可靠率、用户平均停电时间、

37、用户平均停电次数、系统停电等效小时数等评估 频繁停电 指 在一定周期内多次发生停电的现象 户均配变容量 指 电力系统中每户的电能消耗量与电网配变容量的比值 设备全寿命管理 指 对设备投资规划、物资采购、安装调试、运维维护、退役报废的全过程管理 变压器负载率 指 变压器实际承担的负荷与其容量之比，用于反应变压器的承载能力 设备在线监测 指 通过装在生产线和设备上的各类监测仪表，对生产及设备的温度信号进行连续自动监测并上传至终端接收端 故障录波 指 在系统发生故障时，记录故障前、后过程的各种电气量的变化情况的波形文件 局部放电 指 绝缘体中只有局部区域发生放电、而没有贯穿施加电压的导体之间的现象

38、需求侧响应 指 用户根据实时电价、相关激励措施，主动做出调整用电需求的反应 用电稽查 指 检查用户的用电情况，用以保证用电过程正确执行国家政策 用电安全风险 指 基于电网结构、电网供电能力及客户用电设备状况等涉及用电安全可能导致人身伤害、设备损坏、环境污染、政治影响、经济损失、社会公共秩序混乱等危害的因素 工作票 指 准许在电气设备及系统软件上工作的书面命令，是执行保证安全技术措施的书面依据 大数据 指 数据的集合，以容量大、类型多、速度快、精度准、价值高为主要特征 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-15 数据科学 指 利用科学方法、流程、算法和系统从数据中提取价值的跨学科领域

39、 数字化转型 指 产业与数字技术全面融合，提升效率的经济转型过程，即各产业利用数字技术，把产业各要素、各环节全部数字化，通过对数字世界的仿真模拟、设计优化等操作，推动技术、人才、资本等资源配置优化，推动业务流程、生产方式重组变革，从而提高产业效率 大数据分析 指 对海量数据进行探索、清洗、转换、统计、建模，以发现数据中蕴含的有价值的信息的过程 结构化数据 指 以二维表结构来逻辑表达和实现的数据 半结构化数据 指 介于结构化和非结构化之间，具有一定的结构性的数据，如网页、邮件、报表数据等 非结构化数据 指 结构不规则、不完整或没有预定义模型的数据，如自然语言文本 多源异构数据 指 不同来源，种类

40、和形态多样的数据 数据湖 指 一个以原始格式存储数据的存储库或系统。它可以按原样存储数据，而无需事先对数据进行结构化处理 数据清洗 指 发现并纠正数据文件中可识别的错误的最后一道程序，包括检查数据一致性、处理无效值和缺失值等 数据治理 指 是对数据资产管理行使权力和控制的活动集合涉及数据使用的一整套管理行为 数据资产管理 指 规划、控制和提供数据及信息资产的一组业务职能，包括开发、执行和监督有关数据的计划、政策、方案、项目、流程、方法和程序，从而控制、保护、交付和提高数据资产的价值 数据仓库 指 面向主题、不可更新、随时间不断变化的数据集合，用于支持企业或组织的决策分析处理。为了便于多维分析和

41、多角度展现而将数据按特定的模式进行存储所建立起来的关系型数据库 ETL 指 即 Extract/清洗、Transform/转换、Load/加载，用户从数据源抽取出所需的数据，经过数据清洗，最终按照预先定义好的数据仓库模型，将数据加载到数据仓库 PB、ZB 指 数据量单位，1TB=1,024GB，1PB=1,024TB，1EB=1,024PB，1ZB=1,024EB CMMI 指 Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成。早期的CMMI（CMMI-SE/SW/IPPD）主要是应用于软件业项目的管理办法，随着应用的推广与模型本身的发展，演绎成

42、为一种被广泛应用的综合性模型 DAMA 指 国际数据管理协会（Data Management Association）,该组织提出了一系列数据管理体系和标准 数据挖掘 指 从大量的不完全的实际应用数据中，验证假设或提取揭示隐藏的、未知的规律性，并进一步将其模型化的过程或方法 AI/人工智能 指 是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门技术科学 机器学习 指 使用计算机模拟或实现人类的学习行为，以获取新的知识或技能，重新组织已有的知识结构使之不断改善程序自身性能的过程 深度学习 指 一种以人工神经网络为基础的机器学习技术 迁移学习 指 运用解决一个问题获得的知识

43、来解决相似问题的机器学习方法 文本挖掘 指 从文本数据中抽取有价值的信息和知识的计算机处理技术 知识图谱 指 一种揭示实体之间关系的语义网络，可用于高效描述现实世界中的关联关系 佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-16 DT 指 数据技术（Data Technology），是使用人工智能、大数据分析、机器学习等技术产出基于数据的管理，产品和服务的领域 NLP/自然语言处理 指 Natural Language Processing 的缩写，是一种以人类语言为对象，利用计算机技术进行分析、理解和处理的技术 语音识别 指 机器通过识别和理解把语音信号转变为相应的文本或命令的应用技术

44、声纹检测 指 通过采集设备发出的声音并与设备正常工作时的声音进行比对，以判断设备工作状态是否正常的技术 OCR 指 光学字符识别（Optical Character Recognition），是一种将字符图像转换为计算机可处理的文本的技术 模型训练 指 在机器学习过程中，使用已有的训练数据，计算算法涉及的参数，最终得到可用模型的过程 聚类分析 指 基于预先定义的相似度指标对分析对象集合进行分组，使得属于同一组的对象相似度大于属于不同组的对象的分析方法 ROC曲线 指 Receiver Operating Characteristic Curve，即接受者操作特性曲线，又称为感受性曲线。常用于评

45、估机器学习模型的效果 BERT 指 Bidirectional Encoder Representations from Transformers,Google发布的一个预训练语言模型 预训练语言模型 指 使用海量语料训练得到的大型神经网络模型，用于各类自然语言处理任务 关联分析 指 从大规模数据中，发现对象之间隐含关系与规律的分析方法 时间序列 指 同一现象在连续时间上的相继观测值排列而成的数列 时间序列分析 指 识别时间序列数据内在特征和规律，预测后续发展趋势的分析方法 特征工程 指 结合数据特征和业务经验，对数据进行加工处理从而获得更能表示业务特征的数据的过程 降维处理 指 在不改变数据

46、分布特征的前提下将高维数据转换为低维度数据的操作 无量纲化 指 通过数学变换消除原始指标单位及数值数量级影响的过程 离散化 指 将连续型数据转换为离散型数据的处理过程 分箱 指 将连续型数据转换为类别型数据的数据预处理方法 描述性分析 指 基于历史数据识别发生过的事件的分析方法 诊断性分析 指 基于历史数据解释发生某事件的原因的分析方法 预测性分析 指 根据历史和当前数据中的模式预测未来趋势的分析方法 指令性分析 指 基于数据推荐最优行动方案的分析方法 主成分分析 指 利用正交变换来对一系列可能相关的变量进行线性变换，从而投影为一系列线性不相关变量的分析方法 因子分析 指 通过研究众多变量之间

47、的内部依赖关系，探求观测数据的基本结构，并用少数几个假想变量（因子）来表示原始数据的分析方法 有监督学习 指 使用事先经过人工标注的数据进行模型训练的一类机器学习方法 无监督学习 指 使用事先未经人工标注的数据进行模型训练的一类机器学习方法 TFIDF 指 TF-IDF（Term Frequency-inverse Document Frequency）是一种针对关键词的统计分析方法，用于评估一个词对一个文件集或者一个语料库的重要程度。佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-17 第二节第二节 概览概览 发行人声明：发行人声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策

48、前，本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。应认真阅读招股说明书全文。”一、发行人及本次发行的中介机构基本情况一、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 佰聆数据股份有限公司 成立日期 2008年 8 月 5日 注册资本 6,500.00万元 法定代表人 杨钊 注册地址 广州市高新技术产业开发区科学城科学大道 162 号创意大厦 B3栋 1301 单元 主要生产经营地址 广州市高新技术产业开发区科学城科学大道162号创意大厦B3栋1301单元 控股股东 杨钊 实际控制人 杨钊 行业分类 I64互联网和相

49、关服务 在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 全国中小企业股份转让交易系统（股票代 码：833619，挂 牌时间：2015年9月25日，终止挂牌时间：2021年3月12日）（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐机构 民生证券股份有限公司 主承销商 民生证券股份有限公司 发行人律师 北京市金杜律师事务所 其他承销机构 无 审计机构 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）资产评估机构 中联国际评估咨询有限公司 二、本次发行概况二、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A股）每股面值 人民币1.00元 发行股数 不超过2,166.6

50、667万股 占发行后总股本比例 不低于25%其中：发行新股数量 不超过2,166.6667万股 占发行后总股本比例 不低于25%股东公开发售股份数量 不适用 占发行后总股本比例 不适用 发行后总股本 不超过8,666.6667万股 每股发行价格【*】元 发行市盈率【*】倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股收益计算）发行前每股净资产【*】元 发行前每股收益【*】元 发行后每股净资产【*】元（按【*】年【*】月【*】日经审计的归属于母公司所有者发行后每股收益【*】元（以【*】年【*】月【*】日经审计的扣除非经佰聆数据股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-18 权益加上本次募集资金净额除