1、Tesco供应商自我评估供应商指导手册版本一: 2009年6月目 录序言Tesco风险评估流程风险评估流程责任分配 -非Sedex风险评估流程供应商自我评估自我评估问卷有5个部分需要完成，包括：场所情况生产情况所在地雇工情况有关政策和流程提示和技巧序言Tesco供应商自我评估的目的是使Tesco可以准确的评估其供应链上的道德风险。你所提供的重要信息将帮助Tesco的管理以实现其道德贸易目标。 请注意，Tesco供应商自我评估并不能替代Sedex自我评估。如果你已经在Sedex上注册，请确认Sedex自我评估已经完成。如果你被要求完成Tesco供应商自我评估，但你已经在Sedex上注册并连接到T
2、esco不同的营运单位或商品品类，或者是其他客户，请联系你的技术经理并告知已注册情况。本文件介绍了Tesco供应商自我评估流程，对供应商要求，及如何使用供应商自我评估表。Tesco风险评估流程对未在Sedex上注册的供应商的道德风险评估流程1. Tesco技术经理有责任把自我评估表和指导供应商如何完成自我评估的手册发送给供应商。2. 技术经理应当按如下方式发出自我评估表：o 给所有未在Sedex上注册的供应商。这些供应商必须完成自我评估表。o 每年发送一次。自我评估表每年必须由供应商更新一次。o 如果Tesco获知供应商场所的某些重大的变化时应当立即发出。如劳动人数的增加，新的生产线等等。 3
3、. 当发送该评估表时，技术经理应当同时： o 解释Tesco风险评估流程o 解释自我评估表的重要性o 解释可能的结果和影响，如审核要求。4. 自我评估表回收后，上面的信息将被输入到Tesco道德风险评估工具。5. 一旦信息被输入到Tesco道德风险评估工具，该供应商场所的风险等级就会自动计算出来。6. Tesco技术经理会把供应商的风险等级以及审核要求告知该供应商。7. 根据风险等级，供应商将被要求接受由Tesco批准的公司/组织进行的审核。对以下风险等级的供应商是需要审核的：o 中级o 高级8. 审核结束后，供应商应当处理所有审核中发现的不符合事项，并且与审核公司/组织协商对整改行动进行验证
4、。 责任分配 -对未在Sedex上注册的供应商的道德风险评估流程Tesco技术经理应负责： 向供应商告知Tesco要求。 把自我评估表和指导供应商如何完成自我评估的手册发送给供应商。 将供应商提供的资料输入Tesco道德风险评估工具。 告知供应商风险等级以及审核要求。供应商应负责： 准确完成并交回供应商风险评估表。 确认审核公司派遣的是Tesco审核员认可计划下的审核员。 确认审核公司知道该审核是Tesco所要求的，因此需派遣合适的审核员。未这样操作而使用了Tesco未认可的审核员，可能导致审核需要重做。 负担审核费用（除非与Tesco营运单位另有约定）。 与审核公司一起制定整改行动计划。 在
5、协议的时间点执行整改行动计划。 联系审核公司以验证整改行动。 完成整改行动。 将证据输入整改行动计划. 联系审核公司确认对整改行动的验证 已经全部完成。审核公司应负责: 派遣Tesco认可的审核员 在审核后6个月验证整改行动。验证方式由审核公司依照不同情况决定。Tesco供应商自我评估自我评估问卷有5个部分需要完成，包括：1. 场所情况（2-9行）2. 生产情况（10-12行）3. 所在地 (13-14行)4. 雇工情况 (15-23行)5. 有关政策和流程 (27-55行)下述部分将详细介绍如何填写或通过下拉菜单选择。场所情况 名称你所拥有的雇工场所的名称 地址你所拥有的雇工场所的地址 建成
6、投产年数 该场所用于生产的总时间 产权类型 该场所的所有权情况（例如：是否是合资公司的一部分，是否是合伙企业，是否是企业法人还是私营企业，是否是外资企业，其他） 关联场所数量 其他与该场所属于同一所有人或该场所与其有合资合伙关系的场所的数量。 主要客户 主要的向该场所采购的品牌/公司/中介代理。 每日班次数 该场所每天标准的班次数（例如：一个工厂有早、中、晚三个班次，分别为,上午8点-下午4点，下午4点-晚上10点，晚上10点-上午8点） 已接受道德审核次数 该场所在过去3年内接受道德审核的次数。生产情况 上一年度年产量 在过去的12个月，工厂的总产量。产量应以标准的计量单位表述（如：100，
7、000吨）。 主要产品 该场所生产的最主要产品，需要从以下选项中选择回答：配件：箱包，手套，发饰，太阳镜，其他 人造花视听设备婴儿服饰浴室配件美容产品（如：化妆品和香水）床品书地毯和地垫儿童配件/服装/袜子/鞋类美容配件饮料类：酒精饮料：啤酒/白酒饮料类：酒精饮料：其它（非啤酒/白酒/葡萄酒） 饮料类：酒精饮料：葡萄酒饮料类：药草饮料饮料类：软饮料：乳制品 饮料类：软饮料：果汁/浓缩汁/带（果）肉果汁/兴奋性饮料饮料类：软饮料：水，调味水和冰饮料类：咖啡/茶/咖啡替代品食品：乳制品：蛋，奶，奶油，黄油和其制品，奶酪，乳制品制作的甜点食品：乳制品：酸奶和发酵乳产品 食品：杂货（相关的） ：饼干
8、食品：杂货（相关的） ：早餐谷物 食品：杂货（相关的） ：蛋糕和甜点食品：杂货（相关的） ：可可和可可制品食品：杂货（相关的） ：糖果食品：杂货（相关的） ：鱼干食品：杂货（相关的） ：干货食品：其它 食品：杂货（相关的） ：果脯食品：杂货（相关的） ：干豆类食品：杂货（相关的） ：蔬果干/混合物食品：杂货（相关的） ：食品添加剂（糖和香料）食品：杂货（相关的） ：坚果及坚果制品食品：杂货（相关的） ：油脂类食品：杂货（相关的） ：豆类食品：杂货（相关的） ：零食食品：杂货（相关的） ：汤和酱料食品：杂货（相关的） ：谷物/粉 食品：杂货（相关的） ：面食/面条食品：杂货（相关的） ：大米/米
9、制品食品：加工即食/热的：快餐，三明治，汤类/酱/肉汁，意大利面食，米糕/ 酥饼 /馅饼，比萨，面包/甜品（冰淇淋） ，蔬菜，蔬菜制品，鱼类/贝壳类，肉类制品 食品：蔬果：水果和蔬菜食品：蔬果：药草植物食品：生产：沙拉/半成品沙拉 食品：生鲜禽肉及鱼类鞋类燃料家具及家饰游戏 - 玩具和模型园艺工具服装：外套/大衣，针织品，睡衣，衬衫/女式衬衫，裙子/连衣裙，泳装，领带，上衣，长裤/牛仔 帽子家居 - 照明家居配件家居：玻璃，陶瓷，餐具和厨具 园艺花卉/植物园艺产品容器（盆，篮等） 家庭和个人用具（电动或非电动）家用纺织品信息电子产品 珠宝钟表宠物医疗产品报纸和期刊 家用易耗品非处方药婴幼儿用品
10、包装（食品或非食产品） 个人护理用品（如洗发水，香皂，卫生用品） 宠物相关产品 摄影及光学仪器 录制材料（视听）娱乐设备及配件 季节性产品及礼品 文具;信纸 电话和传真机烟草及烟草配件 家用工具和设备旅行用品/行李箱伞内衣/袜子汽车配件与自行车 请注意：如果该场所生产多于一种的产品，请在此处选择首要的产品（既具有最大产量的产品） 生产场所类型 该场所最主要的类型。需要从以下选项中选择回答：中介生产商成品供应商种植者家庭工作者劳动中介包装商（生鲜）初级生产商服务提供者分包商运输、仓储和邮政服务请注意：如果该场所具有多于一种的类型，请在此处选择首要的场所类型（既具有最大产量的生产场所类型）所在地
11、所在国家 该场所所在的国家。需要从以下选项中选择回答（Tesco乐购的本地供应商选择China即可）：AfghanistanEast TimorMacauSan MarinoAlbaniaEcuadorMacedoniaSao Tome and PrincipeAlgeriaEgyptMadagascarSaudi ArabiaAmerican SamoaEl SalvadorMalawiSenegalAndorraEstoniaMalaysiaSerbiaAngolaEthiopia MaldivesSeychellesAnguillaFalkland Islands (Malvinas)M
12、aliSierra LeoneAntarcticaFaroe IslandsMaltaSingaporeAntigua and BarbudaFijiMarshall IslandsSlovakiaArgentinaFinlandMartiniqueSloveniaArmeniaFranceMauritaniaSolomon IslandsArubaFrench GuianaMauritiusSomaliaAustraliaFrench PolynesiaMayotteSouth AfricaAustriaFrench Southern TerritoriesMexicoSouth Georg
13、ia and the South Sandwich IslandsAzerbaijanFurstentum LeichtensteinMicronesiaSouth Korea (Republic of)BahamasGabonMoldovaSpainBahrainGambiaMonacoSri LankaBangladeshGeorgiaMongoliaSt. HelenaBarbadosGermanyMontserratSt. Pierre and MiquelonBelarusGhanaMoroccoSudanBelgiumGibraltarMozambiqueSurinameBeliz
14、eGreeceMyanmarSvalbard and Jan Mayen IslandsBeninGreenlandN. IrelandSwazilandBermudaGrenadaNamibiaSwedenBhutanGuadeloupeNauruSwitzerlandBoliviaGuamNepalSyrian Arab RepublicBosnia-HerzegovinaGuatemalaNetherlandsTaiwainBotswanaGuineaNetherlands AntillesTajikistanBouvet IslandGuinea-BissauNew Caledonia
15、TanzaniaBrazilGuyanaNew ZealandThailandBritish Indian Ocean TerritoryHaitiNicaraguaTogoBrunei DarussalamHeard and Mc Donald IslandsNigerTokelauBulgariaHoly see (Vatican City State)NigeriaTongaBurkina FasoHondurasNiueTrinidad and TobagoBurundiHong KongNorfolk IslandTunisiaCambodiaHungaryNorth Korea (
16、republic of)TurkeyCameroonIcelandNorthern Mariana IslandsTurkmenistanCanadaIndiaNorwayTurks and Caicos IslandsCape VerdeIndonesiaOmanTuvaluCayman IslandsIran (Islamic Republic of)PakistanUgandaCentral African RepublicIraqPalauUkraineChadIsraelPalestinian TerritoryUnited Arab EmiratesChileItalyPanama
17、United KingdomChina中国JamaicaPapua New GuineaUnited States minor outlying islandsChristmas IslandJapanParaguayUruguayCocos (Keeling) IslandsJordanPeruUSAColombiaKazakhstanPhilippinesUzbekistanComorosKenyaPitcairnVanuatuCongo (Brazzaville)KiribatiPolandVenezuelaCongo (Democratic Republic)KoreaPortugal
18、VietnamCook IslandsKosovoPuerto RicoVirgin Islands (British)Costa RicaKuwaitQatarVirgin Islands (U.S.)Cote dIvoireKyrgyzstanReunionWallis and Futuna IslandsCroatiaLao Peoples Democratic RepublicROIWestern SaharaCubaLatviaRomaniaYemenCyprusLebanonRussiaZambiaCzech RepublicLesothoRwandaZimbabweDenmark
19、LiberiaSaint Kitts and NevisDjiboutiLibyan Arab JamahiriyaSaint LuciaDominicaLithuaniaSaint Vincent and the GrenadinesDominican RepublicLuxembourgSamoa 是否在出口加工区 该场所是否坐落在出口加工区（EPZ）。出口加工区是指“具有特殊激励机制以吸引外资的工业区，进口材料在此经过一定加工后再次出口” (ILO, 2007) http:/www.ilo.org/public/english/dialogue/sector/themes/epz/epz
20、s.htm .雇工情况 旺季生产工人总数 在该场所最繁忙的时间段内生产工人的总数。包括固定的、临时性和中介劳工，以及在外包场所工作的工人和家庭工作者。但不包括管理层和行政人员。 旺季男性生产工人总数 在该场所最繁忙的时间段内男性生产工人的总数。 旺季女性生产工人总数 在该场所最繁忙的时间段内女性生产工人的总数。 旺季临时性生产工人总数 在该场所最繁忙的时间段内临时性生产工人的总数。 临时性工人是指与该场所签订了仅在该特定时间段工作的合同的工人。 旺季中介工人总数 在该场所最繁忙的时间段内由劳动中介提供的生产工人的总数。 旺季在外包场所的生产工人总数 在该场所最繁忙的时间段内在外包场所工作的生产
21、工人的总数。外包场所是指与该场所签订协议为其承担订单的部分生产环节的场所.。 请注意，原材料供应商不属于外包场所。 旺季家庭作业工人总数在该场所最繁忙的时间段内所雇用或使用的家庭工作者的总数。 家庭工作者是指在家中进行部分或全部生产过程的工人。 工人使用多少种不同的母语 工人使用的不同母语的总数。例如，如果该场所有来自3个不同民族的工人，可能工人会使用3种或以上不同的母语。即使所有的交流是以一种语言进行的，但不同母语的总数仍然应当在此记录。 多少管理员工 该场所管理层和行政人员的总数。此处应当只统计那些固定在该场所工作的员工。 有关政策和流程你同时还需要根据场所的工作条件和内部流程完成以下问题
22、。问题如下:1.1是否和每个工人签订（或其他方式）雇佣合同 ？1.2是否所有工人都可以在非工作时间或所属班次结束时自由离开生产场所？（包括居住在该场所的工人）1.3是否使用监狱劳工？1.4是否使用监狱劳工？1.5工人是否可以依自己意愿自由加入工会或其他工人组织？1.6是否持有工人的身份证/护照原件？2.1如果工厂为工人提供宿舍，该宿舍是否在生产区域外独立的建筑物中？2.2是否有效地监控健康和安全风险（如：进行风险评估，任命健康和安全经理）？2.3工人是否接受了与其工作有关的健康和安全培训？2.4是否为工人提供了工作中需要的适当的个人防护用品？ 2.5是否所有的应急出口都保持畅通？2.6所有建筑
23、是否都有足够数量的消防逃生出口，在紧急情况下可以让所有员工安全及时离开?2.7是否所有设备和工具都有充分的安全保护装置 ?2.8是否在工作时间内提供无限量的干净饮用水?3.1平均每100个员工是否有2个厕所?3.2是否所有工人都大于法定工作年龄?3.3过去在该生产场所是否发现过低于法定工作年龄的工人?3.4是否有高于法定工作年龄但低于18岁的工人从事危险工作?3.5是否有高于法定工作年龄但低于18岁的工人从事夜班工作?3.6是否所有员工的工资都高于按标准工作时间计算的法定最低工资?3.7是否支付加班工资?3.8工人每周工作时间是否会超过60小时?3.9加班是强制的么?3.10工人是否平均每周可
24、以有一天休息?4.1工人是否同工同酬，不存在性别、种族、民族、种姓、部族或宗教信仰?4.2工厂使用多少个劳动中介?4.3如果工厂使用劳动中介，是否有系统或流程确保该中介符合劳工相关标准?4.4是否有正式的、书面的劳动纪律和员工对处罚处分及不公待遇的申诉程序?4.5是否有定义劳工标准和道德贸易的道德贸易政策?提示和技巧 请注意，如果任何问题没有完成而出现留白，在风险等级计算过程中该问题将被自动打上高风险。因此，完整的完成问卷将帮助你得到一个有利的结果。 黄色的方框表示此处有一个下拉菜单供你选择。如果该下拉菜单没有出现或其中没有适合你的选项，请联系将此表发送给你的技术经理获得帮助。Tesco供应商自我评估指导手册 版本一共13页 第13页- 13 -
