犯罪学理性选择理论的发展脉络及本土运用.pdf

1、理性选择理论起源于经济学袁其基本观点是院人的行为是受理性支配的袁 人们通过理性的行为来满足自身的偏好渊preference冤袁从而追求效用的提升遥 理性选择理论对于社会科学三大学科要要要经济学尧 社会学尧 政治学的发展均产生了巨大影响袁 上述学科领域的学者则分别对理性选择理论的完善作出了贡献遥 作为跨越社会科学领域的一门显学袁 理性选择理论对于犯罪学的理论研究和犯罪防控的工作实践同样具有积极的启示意义遥一尧借鉴与传承院犯罪学理性选择理论的观点展开犯罪学理论研究的最终目的是犯罪预防袁但其理论构建无不是围绕着对犯罪原因的探寻展开的遥 在人们追寻犯罪原因的过程中袁各方学者交流争鸣袁各种学说先后登场袁

2、形成了众多的犯罪学理论流派遥 在经济学尧社会学尧政治学领域均有建树的理性选择理论袁 引起了犯罪学学者的注意并被用于对犯罪原因的解读袁 犯罪学理性选择理论应运而生遥渊一冤犯罪学理性选择理论的理论基础从古典学派到实证学派袁 从生物学理论到心理学理论袁从现代社会学理论到整合理论袁犯罪学理论发展至今袁 学者们关注的重点不断往返于个人原因和社会原因之间遥 犯罪学理性选择理论可以视为是古典犯罪学派与经济学理论融合的产物袁 主要采取个体主义的方法论对犯罪原因开展解读遥1.古典犯罪学派的理论提供了思想来源1764 年袁 犯罪学古典学派创始人贝卡里亚发表了著名的叶论犯罪与刑罚曳袁其在主张野罪刑相适应冶 的观点时

3、指出袁野欢乐和痛苦是支配感知物的两种动机噎噎如果对两种不同程度地侵犯社会的犯罪处以同等的刑罚袁 那么人们就找不到更有力的手段去制止实施能带来较大好处的较大犯罪了遥 冶1尽管贝氏的初衷在于抨击封建刑法制度袁防止司法官员罪刑擅断袁 但无疑引发了人们对于犯犯罪学理性选择理论的发展脉络及本土运用缪晓琛渊华东政法大学刑事法学院袁上海201600冤摘要院理性选择理论跨越经济学尧社会学尧政治学三大社会科学领域袁为人们解释决策过程提供了清晰有效的表达工具遥基于探寻犯罪原因尧寻求治理对策的需要袁犯罪学同样也关注人类的决策行为遥犯罪学理性选择理论认为袁 犯罪是行为人对犯罪的收益和损失进行权衡之后作出理性选择的结果

4、遥 犯罪学理性选择理论引介到我国之后袁学者们将其与犯罪学基础理论进行整合袁并且有意识地用于对具体类罪的分析遥无论是从学科发展的角度袁还是从实践需要的角度袁都应当提升犯罪学理性选择理论的解释能力和实用价值袁更好地为犯罪防控提供理论指引和现实贡献遥关键词院犯罪学曰理性选择理论曰经济分析法曰边际效用理论曰发展脉络曰本土运用中图分类号院D917.9文献标志码院A文章编号院2095原2031渊2023冤05原0101原09收稿日期院20圆2-11-22作者简介院缪晓琛渊1984-冤袁男袁上海人袁华东政法大学刑事法学院博士研究生袁从事犯罪学尧侦查学研究遥2023 年 9 月江西警察学院学报Sep.2023

5、第 5 期总第 243 期JOURNAL OF JIANGXI POLICE INSTITUTENo.5 Sum.243101窑窑罪人自由意志的关注袁 进而认识到犯罪是行为人在快乐与痛苦之间进行权衡的结果遥 功利主义法学家尧 同为古典学派代表人物的边沁更是直接指出袁野自然把人类置于两位主公要要要快乐和痛苦要要要的主宰之下遥 只有它们才指示我们应当干什么袁 决定我们将要干什么噎噎凡我们所行尧所言尧所思袁无不由其支配遥 冶2根据边沁的观点袁犯罪与否同样也是行为人基于追求快乐或者避免痛苦的选择遥 被称为野近代刑法之父冶的德国刑法学家费尔巴哈袁 在边沁有关趋乐避苦思想的影响下提出了野心理强制说冶遥 他

6、认为袁正是追求在犯罪时获得快乐的感性冲动促使人犯罪的遥 为了防止犯罪袁就需要抑制人的这种感性冲动袁 即科处作为恶害的刑罚袁 并使人们预先知道因犯罪而受刑的痛苦要大于因犯罪所能得到的快乐袁 才能抑制其在心理上萌生犯罪的意念遥3古典学派强调个人的自由意志对于犯罪产生的决定性作用袁 主张采取对个人意志施加影响的治理犯罪之策袁 主要表现为对刑罚种类和严厉程度的规范与调整遥古典学派的产生袁 对刑法制度的变革产生了划时代的意义袁 也拉开了人们科学认识犯罪原因的序幕遥19 世纪后半期袁资本主义社会剧烈转型导致犯罪激增袁 而古典学派又难以提供防卫社会的有效措施袁学者们转而在野自由意志冶之外寻找犯罪原因袁开始对

7、犯罪产生的原因进行实证考察遥 随着社会学理论的日趋成熟袁 实证学派自身的缺陷招致越来越多的批评与质疑袁 犯罪学研究的主流转入了社会学领域遥 进入 20 世纪后期袁西方社会学思潮引发了关于人与社会关系的思考袁 更加强调人的主体地位袁 古典学派的观点重新得到了重视袁成为犯罪学理性选择理论的重要思想来源遥2.经济学的发展提供了分析工具经济学从古典主义走向新古典主义的过程中袁由于过度追求数学化导致其解释能力减弱袁在一定程度上表现出经济学退出中心走向边缘的趋势遥20 世纪 60尧70 年代袁经济学内部涌现出固守中心地位的强大潮流袁 新古典主义经济学家坚持经济人对利益最大化的追求和理性计算等核心原则袁 用

8、理性选择的基本方法去分析人类在所有社会生活领域中的行为遥4作为野经济学帝国主义冶淤领军人物的加里窑 贝克尔袁更是直言野经济分析是一种统一的方法袁 适用于解释全部人类行为冶袁并将经济分析应用于种族歧视尧生育尧教育尧时间使用尧犯罪尧婚姻等问题的研究遥 贝克尔在运用其经济分析方法探讨犯罪与惩罚的关系时指出院野当某人从事违法行为的预期效用超过将时间及另外的资源用于从事其他活动所带来的效用时袁 此人便会从事违法活动袁由此袁一些人成为耶罪犯爷不在于他们的基本动机与别人有什么不同袁 而在于他们的利益同成本之间存在的差异遥 冶5尽管贝克尔的目的在于发现对付违法行为的最优资源配置袁 但其关于犯罪成本收益的分析得

9、出了犯罪的预期收益公式院预期收益=犯罪成功可能性伊利益-犯罪失败可能性伊损失袁直接助推了犯罪计量经济学渊econometrics of crime冤的产生遥根据犯罪计量经济学研究者们的观点袁 犯罪的收益不仅包括金钱尧 财富的增加袁 也包括社会地位的变化尧 心理满足的增加以及用最小努力达到这些目标的可能性遥 同样袁犯罪的成本也不仅仅包括有形的金钱尧财富的损失袁也包括受到的刑罚处罚尧受刑罚处罚的可能性渊所冒的风险冤尧伴随着判刑而发生的社会谴责尧 个人产生的心理不安以及罪恶感等遥6经济学的发展以及相关分析工具的完善袁为宏观层面制定犯罪对策提供了依据袁 有助于立法和司法资源的高效配置袁 同时也为微观层

10、面挖掘犯罪原因提供了路径袁 有助于从行为人的视角剖析犯罪决策的全过程遥 经过学者们的努力袁微观分析的方法逐步得到完善袁 分析的要素从粗放走向精细袁成为犯罪学理性选择理论的方法论基础遥渊二冤犯罪学理性选择理论的主要观点20 世纪 80 年代袁 罗纳德 窑 克拉克 渊Ronald V.Clarke冤和德里克窑科尼什渊Derek B.Cornish冤在继承犯罪学古典学派思想并借鉴经济学理性决策模型的基础上提出了犯罪学理性选择理论袁 其基本观点是院犯罪人是有理性的人袁犯罪是行为人对犯罪的收益和损失进行权衡之后作出选择的结果遥1986 年袁 克拉克和科尼什以入室盗窃犯罪人为例淤野经济学帝国主义冶常用来形

11、容经济学理论的扩张对其他社会学科领域所造成的侵占遥 究其实质袁指的是运用经济学的思想和分析方法研究和解释其他社会科学领域所研究的问题遥102窑窑构建理论模型袁 解释犯罪人作为理性人在进行犯罪决策时的各种影响变量遥7经过诸多学者不断将认知心理学尧 现代决策理论等研究成果引入对犯罪原因的探索袁 犯罪学理性选择理论的内涵逐渐丰富袁主要形成了如下观点院1.犯罪是犯罪行为特性和犯罪人特性相结合的产物犯罪人并不是受某种原因的驱使而随意实施某种反社会行为的袁 某种具体的犯罪都是犯罪行为特性 渊offense specific冤 和犯罪人特性渊offenderspecific冤结合的产物遥 每种犯罪都有相应的

12、行为方式尧所需技能尧客观条件尧可能获得的利益以及可能导致的风险尧需要付出的代价袁此即犯罪行为特性遥 犯罪人特性则是指犯罪人个体独特的需要尧技能体系尧所处境遇等各种情况遥 由于犯罪行为特性和犯罪人特性是相互作用的袁 行为人在决定实施犯罪之前需要对两者进行综合评估遥 评估的结果不仅影响到是否实施犯罪袁 同时也决定了其将选择何种犯罪类型尧手段策略尧侵犯对象遥 实施犯罪与否的选择袁 也可能取决于行为人对能否利用其他合法手段达到目的的可能性的认识遥 当行为人觉得合法的手段不能满足其需要时袁 就可能寻找机会实施犯罪遥 如果犯罪所冒的危险太大袁行为人就会考虑采取各种替代性措施遥82.犯罪决策存在于实施犯罪的

13、整个过程之中犯罪人的决策并不局限于实施犯罪之前袁而是贯穿于实施犯罪的整个过程之中袁 包括开始犯罪决策尧继续犯罪决策尧停止犯罪决策遥 在进行开始犯罪决策时袁 犯罪人主要考虑如何获得最大的利益尧如何降低犯罪的危险性尧个人需要付出怎样的努力等遥 随着计划实施犯罪行为时间的临近袁犯罪人考虑的因素可能会增多遥 在实施犯罪行为过程中袁 犯罪人仍然会考虑是否继续将犯罪行为进行下去遥 当犯罪人为自己的犯罪技能感到自豪尧与其他犯罪人有兄弟般的情谊尧 感到缺乏合法的就业机会时袁就会决定继续进行犯罪行为遥 当犯罪人感到自己违反了法律尧对持续冒险感到疲倦尧经受不住亲属们的压力或认为从犯罪中无利可图时袁就会作出停止犯罪

14、的决策袁 放弃犯罪行为遥8912-913科尼什和克拉克指出袁 不仅单次的犯罪行为是由前后相继的阶段组成的袁犯罪生涯也是如此院在开始阶段袁 行为人把犯罪看成是在特定情况下满足其需要的方法遥 在习惯阶段袁犯罪成功的经历增加了知识和技能袁生活方式和价值观发生了转变袁因此更容易把犯罪行为看成是理性的行动决策遥 在停止阶段袁 不成功的犯罪结果以及生活处境的变化袁使犯罪行为失去吸引力遥95733.犯罪人的行为决策体现了有限理性行为人在追求利益过程中具有的理性袁 并非是野完全理性冶而是一种野有限理性淤冶袁10犯罪人的理性同样也是有限的遥 克拉克和科尼什指出袁犯罪人通过犯罪行为为自己谋取利益的过程涉及决策和选

15、择袁这些决策和选择有时候可能只是初步的遥尽管决策和选择的过程体现出人们的理性袁 但理性的程度受到时间尧能力及所获取信息的限制遥11对于野有限理性冶可以从两方面来理解遥 从主观方面来说袁潜在的犯罪行为人与普通人一样袁其理性程度也是有限的袁并非时时处处都在追求结果野最优冶遥 有限理性决定了行为人并不会对每一种选择的结果均进行精密的成本收益分析袁 而只能遵循野满意冶原则来决定是否实施犯罪尧如何实施犯罪遥从客观方面来说袁 犯罪作为一种破坏社会秩序的活动袁其在决策尧实施过程中势必面对大量的不确定因素袁侵害对象临时改变计划尧防卫力量的突然出现或增强尧天气等自然条件的变化袁这些都可能成为强有力的阻碍因素 渊

16、当然也可能成为便利因素冤袁这些具体情境的变化都是难以提前纳入考虑范围的遥4.犯罪的发生可能存在着置换现象当犯罪人决定不在某个地方或某一时间实施犯罪袁或不对某个目标实施犯罪时袁并不意味着他们永远不再犯罪袁而有可能选择另一个地方尧时间或对象进行犯罪遥 犯罪的时间尧空间尧目标尧种类尧手段都会出现置换渊displacement冤遥 是否发生置换现象袁取决于犯罪人对所冒的危险尧可能遭受的损失和可能获得的利益进行理智思考的结果遥8913-914犯罪的置换现象不仅仅体现在各个要素的单独置换袁犯罪人会针对不同的被害人尧用不同的方式尧淤被誉为野决策理论大师冶的赫伯特 窑 西蒙指出袁野完全理性冶假定决策者了解选择

17、的所有可行办法袁从中选择能使期望效用最大化的办法曰而野有限理性冶则假定决策者必须通过搜寻才能获得选择的可行办法袁对行动所能产生的结果的知识很不完备且不准确袁是在受制于约束的条件下达到目标的遥103窑窑使用不同的凶器尧 为追求不同的目的来实施不同的犯罪遥12渊三冤犯罪学理性选择理论的评价犯罪学各理论流派的相继出现尧 发展演变乃至相互论争袁 既是对不同社会时期犯罪现象真实且具体的反映袁也是对人们不断探寻犯罪原因尧寻求治理对策真实且具体的反映遥 对犯罪学理性选择理论的评价袁不仅要反映该理论本身的价值袁也要反映运用理论指导犯罪防控实践的实现程度遥1.对于多种犯罪具有较强的解释能力某种犯罪学理论研究价值

18、的大小袁 关键在于其对犯罪现象的解释能力遥 古典犯罪学派虽然指出了行为人在决定犯罪与否的时候袁 会对犯罪带来的快乐与痛苦进行权衡袁 但是并没有对这种衡量过程展开充分讨论袁 仅仅停留在感性认识的层面遥 理性选择理论则将行为人考量的因素予以最大程度地细化袁 并且在各因素之间赋予一定的权重袁更加贴近实际情况和普通人的经验感知袁因此具备较强的解释能力遥 理性选择理论的倡导者认为袁在犯罪人轨迹的不同点上进行的不同犯罪袁具有不同的目的袁需要不同的犯罪方法袁因此每种犯罪都有其理性决策的过程遥 人们已经用理性选择理论解释入室盗窃尧汽车盗窃尧商店行窃尧持械抢劫尧计算机犯罪尧性犯罪尧跟踪滋扰和恐怖主义等多种犯罪遥

19、 此外袁科尼什借鉴认知心理学中的野事件图式冶提出的野犯罪脚本冶概念袁列出在实施特定罪行之前尧期间和之后所采取行动的具体步骤袁这种剖析犯罪事件的方法已经应用于伪造支票尧有组织犯罪尧国际儿童性贩运等多种犯罪遥9218理性选择理论的适用范围也是存在局限性的袁 通常认为其并不适用于激情犯罪尧表达性犯罪渊expressivecrime冤以及过失犯罪等缺少决策过程的犯罪遥2.与相关犯罪学理论形成相互照应的逻辑体系理性选择理论在犯罪学理论体系中并不是孤立存在的袁其与日常活动理论尧生活方式理论尧犯罪模式理论尧 环境犯罪学理论越来越多地体现出整合的趋势遥 1979 年袁科恩渊Lawrence Cohen冤和费尔

20、森渊Marcus Felson冤提出的日常活动理论渊RoutineActivity Approach袁RAA冤 强调人与环境的互动关系袁 认为在特定时间与地点发生犯罪是三个因素相结合的结果袁即潜在的犯罪人尧合适的犯罪目标以及有效监管的缺失遥1993 年袁克拉克和费尔森正式将日常活动理论与理性选择理论加以结合袁认为这两种理论是野相互兼容的袁事实上也是相互支持的冶袁两者之间的差异在于日常活动理论从宏观角度渊群体角度冤探讨犯罪事件袁而理性选择理论则采取微观视角袁 从犯罪人个人层面探讨犯罪事件遥9578-57920 世纪 70 年代袁杰弗里渊Ray Jeffery冤提出了 野通过环境设计预防犯罪冶渊C

21、rime Preventionthrough Environmental Design袁即 CPTED冤理论并发表了同名著作袁纽曼渊Oscar Newman冤发表了叶可防卫空间院通过城市设计预防犯罪曳袁引发了人们对于城市建筑物的物理设计与犯罪预防之间关系的思考遥 经过犯罪防控实践的检验袁理性选择理论与日常活动理论尧环境犯罪理论等理论互为补充袁共同构成了情境犯罪预防的理论支柱遥 在此基础上袁学者们提出了提高犯罪难度尧增加犯罪风险尧减少预期回报尧减少刺激因素尧消除犯罪借口等 5 大类一共 25 种情境预防技术袁取得了明显的犯罪预防成效遥3.存在着一定的争议与质疑学者们将新古典主义经济学中野经济人冶

22、的假设袁移植到了作为研究对象的犯罪行为人的身上袁这既是犯罪学理性选择理论的理论特色及创新之处袁同时也为其带来了一些争议和质疑遥 野经济人冶假设的核心在于个人追求自身利益最大化袁 而包括犯罪行为在内的社会活动并非是在真空状态下运行的遥 犯罪作为一种反社会行为袁行为人的决策过程势必受到各种心理因素的影响袁 例如道德上的顾虑尧对于被害人的怜悯和同情尧自身的羞耻感和罪恶感尧所在群体的习惯和风俗等袁而在犯罪动机的萌发尧犯罪对象的选择尧具体手段的采用尧罪后行为表现等方面甚至还会体现出一定的野利他主义冶倾向遥 理性选择理论所构建的行为模型剥离了价值判断和道德评价因素袁 将犯罪与否的决策交给了成本和利益的核算

23、袁招致了无视道德维度尧缺乏人性关怀尧过分强调个体尧忽视社会因素等批评遥 正如美国犯罪学家范登哈格渊Van Den Hagg冤所言院野我在牙医尧 卖淫与汽车盗窃之间看不到任何有关的区别袁 除了后者不需要许可证之外噎噎强奸尧拦路抢劫的发生频率袁本质上由预期比较净利润所决定袁 就像牙医职业与入室盗窃犯罪之发生遥冶13对此有学者指出袁理性选择理论的目标是提104窑窑淤这方面代表性的论文包括院周长城.理性选择理论院社会学与经济学的交汇J.广东社会科学袁1997袁渊6冤曰丘海雄袁张应祥.理性选择理论述评J.中山大学学报渊社会科学版冤袁1998袁渊1冤曰郑也夫.新古典经济学野理性冶概念之批判J.社会学研究袁

24、2000袁渊4冤曰韩璞庚袁张正君.理性院在经济哲学的视域中J.哲学研究袁2000袁渊12冤曰李培林.理性选择理论面临的挑战及其出路J.社会学研究袁2001袁渊6冤曰魏建.理性选择理论与法经济学的发展J.中国社会科学袁2002袁渊1冤.于这些代表性著作包括院刘少杰.经济社会学的新视野要要要理性选择与感性选择M.北京院社会科学文献出版社袁2005曰刘少杰袁等.社会学理性选择理论研究M.北京院中国人民大学出版社袁2012曰何大安.经济行为选择过程要义M.北京院中国社会科学出版社袁2014.盂本文主要从犯罪行为人的角度来研究犯罪的生成机制袁 因此关于犯罪成本和犯罪收益的分析仅限于行为人个体角度袁而不包

25、括犯罪对社会造成的损害尧国家为预防和惩治犯罪所付出的财力和人力等社会成本袁也不包括社会层面通过预防和打击犯罪而形成的效益遥出一种犯罪模型袁 这种模型最重要的是对警察和其他实际处理罪犯的刑事司法从业人员有用和方便袁14利用这一简化的模型作为犯罪生成机制的分析工具袁从中发现最为主要尧最为直接的致罪因素遥二尧引介与构建院犯罪学理性选择理论的本土运用渊一冤基础理论的铺垫20 世纪 80 年代末期袁我国翻译出版了对理性选择理论做出突出贡献的名家论著袁 在社会科学界引发了较大反响遥 例如高举野有限理性冶旗帜的赫伯特 窑 西蒙袁其专著叶管理行为曳尧论文集叶现代决策理论的基石曳作为野诺贝尔经济学奖获得者著作丛

26、书冶 由北京经济学院出版社出版遥1520 世纪 90年代末开始袁 作为西方社会科学中的一项具有生命力的理论袁 理性选择理论引起了学者们的持续关注袁出现了一些专门对其起源尧发展与论争进行述评的引介性论文袁其中既有对野理性冶概念的深度解读袁也有从学科发展视角进行的梳理淤遥 2000年以来袁分别从社会学尧经济学角度研究理性选择理论的专著相继面世于遥 这些文献为理性选择理论在社会科学各具体领域的运用作了基础铺垫遥2000 年之后袁 西方犯罪学的理性选择理论逐渐引起了国内学界的重视遥 李希慧尧廖梅专门撰文介绍了这一理论袁 指出后现代主义所主张的关注个人尧重新审视人与世界关系的思想袁对犯罪学理性选择理论的

27、形成产生了重要作用遥 在后现代主义批判精神的指引下袁 犯罪学理性选择理论对传统的犯罪学思想提出了质疑和批判袁 对传统犯罪学中的野人冶进行了重新审视遥 理性选择理论分为两种类型院其一是野惯常行为理论冶袁从人们的日常行为模式出发分析成为犯罪人或被害人的可能性曰其二是野环境选择理论冶袁探讨外界环境是如何对人造成影响袁进而为犯罪活动提供机会的遥16作为犯罪学分支学科的野犯罪经济学冶袁同时也是犯罪学理性选择理论的重要理论基础袁两者均以野经济人冶作为核心假设袁具有相当程度的内在联系遥宋浩波撰文介绍了犯罪经济学的产生和研究概况袁 指出犯罪经济学是运用经济学的原理和经济分析方法袁 研究经济等利益因素与犯罪人的

28、意识相互作用的规律及探讨预防尧 控制犯罪对策理论的一门新兴学科遥 犯罪经济学的广义说将众多经济因素都纳入犯罪原因的分析中袁 因此其本质上并不是犯罪经济学遥 狭义说则聚焦于作为理性经济人的犯罪人袁 认为其实施犯罪行为同实施其他行为一样袁 都是理性选择和追求效益最大化的结果和表现遥 因此袁 预防犯罪应当针对犯罪人的理性袁采取加大犯罪投入资源的成本尧降低犯罪收益等措施遥17通过对国外相关理论的引介袁学者们对于犯罪问题的关注从犯罪外在表现转向了犯罪人自身袁 为犯罪学理性选择理论的本土化发展打下了基础遥尽管犯罪学理性选择理论自问世以来面临着一些争议与质疑袁随着社会的发展变化袁该理论也被赋予了更多的分析要

29、素袁 但其理论核心始终在于行为人系基于趋利避害的心理对是否实施犯罪活动进行权衡袁 权衡的过程始终围绕着犯罪成本和犯罪收益这两个基本要素展开遥 对于犯罪的成本收益分析袁 是每一名犯罪人或者潜在犯罪人无法回避的问题袁 也是众多研究犯罪问题的学者热议的对象盂遥 根据不同的研究目的袁犯罪成本和犯罪收益可以进行不同的分类遥 例如袁刘仁文将犯罪成本分为现实成本和预期成本袁 前者包括为准备犯罪工具所做的现金支出袁 以及为犯罪而投入的时间机会成本曰 后者指行为人一旦被查处可能付105窑窑淤例如院方颖.孕妇与哺乳期妇女盗窃犯罪问题探析要要要基于理性选择理论的视角J.北京城市学院学报袁2015袁渊4冤曰屈佳.理性

30、选择理论视角下的非法吸收公众存款犯罪研究要要要以 M 公司非法吸收公众存款案为例J.中国刑警学院学报袁2017袁渊5冤曰肖露子袁等.基于理性选择理论的社区环境对入室盗窃的影响研究J.地理研究袁2017袁渊12冤曰郭冯宇袁等.打击预防电信网络诈骗犯罪的资金流研究要要要基于野理性选择理论冶视角的资金流分析J.北京警察学院学报袁2019袁渊6冤曰项婷婷.理性选择理论视角下体育职务犯罪之防控J.重庆科技学院学报渊社会科学版冤袁2021袁渊3冤.于例如院白海将.恐怖主义犯罪预防初探要要要基于情境犯罪预防视角J.河南司法警官职业学院学报袁2015袁渊3冤曰皮勇袁汪恭政.新机会理论视角下第三方网络支付平台洗

31、钱犯罪及其防控J.广西大学学报渊哲学社会科学版冤袁2018袁渊2冤.出的代价袁 具体包括预期刑罚成本尧 预期羞辱成本尧预期机会成本遥18康均心尧赵波将犯罪成本分为物质性成本尧非物质性成本尧法律惩处成本遥19郭东较为完整地归纳了犯罪成本和收益的主要内容并进行了特征分析遥 其中袁 犯罪收益包括经济性收益尧心理满足尧扭曲的价值认同以及其他收益渊如政治目的冤遥 犯罪成本分为五个方面院1.直接成本院财力投入尧物力投入尧人力投入遥 不同类型犯罪的直接成本差异较大袁 但是各类犯罪的直接成本相对稳定袁且与社会防控的严密度成正比遥 2.机会成本院 行为人放弃作案而从事其他合法活动所能获得的最大收益遥 3.惩罚成

32、本院这是犯罪成本中最重要的成本袁取决于惩罚的严厉性尧确定性尧及时性遥4.间接成本院行为人在作案前尧中尧后的心理负担袁以及为家庭和亲朋带来的负面影响遥 5.后续成本院定罪会对行为人形成污点效应袁 其大小取决于个人的社会地位尧惩罚的方式尧社会宽容度遥20犯罪成本和犯罪收益的准确度量袁 是犯罪行为人进行理性决策的前提条件袁 理性选择理论关注的落脚点正是行为人的决策问题遥 学者们在对犯罪成本和收益开展研究的同时袁 运用了边际效用理论等经济学理论对犯罪决策进行了解读遥 陈正云指出袁野犯罪决策冶 是指罪犯决定是否实施犯罪尧实施何种犯罪尧何时实施犯罪时袁通过对其犯罪效益与犯罪成本尧 刑罚成本尤其是预期刑罚成

33、本的对比分析而作出的选择遥 当预期刑罚成本高于预期犯罪效益时袁罪犯将不会实施犯罪曰当预期刑罚成本低于预期犯罪效益时袁 罪犯将可能实施犯罪遥 需要注意的是袁虽然在预期刑罚成本低于预期犯罪效益的区间内袁 实施任何严重程度的犯罪都可能获得净收益袁 但这并不意味着实施任何严重程度的犯罪都是最佳决策遥 罪犯会对成本增加量和效益增加量进行衡量袁 尽量选择边际预期刑罚成本等于边际犯罪效益的最佳时机袁 使得刑罚成本处于最小值且效益实现最大值遥21郭东构建的成本收益模型也表明袁随着罪行严重性的上升袁犯罪行为人的收益会增加袁 但增加的速率会越来越小袁符合边际效用递减规律遥2087行为人在进行犯罪决策时袁 其不仅是

34、作为自然意义上的生命体袁 更是社会意义上具有多重身份的个体遥 对此李晖指出袁人是政治人尧经济人尧社会人尧生态人尧道德人等多重属性的综合体袁既有理性和正直的一面袁也有情感和欲望的一面遥 不同的人性假设理论对犯罪行为决策和犯罪行为给出不同的解释遥 理性经济人假设认为袁潜在犯罪行为人是在对犯罪收益渊经济的尧心理的冤和犯罪成本渊物质尧心理尧机会尧惩罚冤权衡后做出最有利的选择曰满意人假设和前景理论提出袁人的理性是有限的或非理性的袁 犯罪行为决策不可能实现利益最大化袁只能达到野满意冶曰生态人假设则强调犯罪行为人决策的生态理性曰 道德人或道德经济人假设提出人既看重利益袁更追求道德袁以人自身野善冶的本性抵御各

35、种诱惑袁 最大限度地在实现社会利益的同时满足个人物质的和精神的需要遥 根据野人性假设冶对人的本质的揭示袁采取积极措施袁可有效做好犯罪的预测尧预防遥22渊二冤犯罪学理性选择理论的具体运用犯罪学基础理论的研究既是犯罪学学科发展的需要袁 也是为了在面对具体犯罪类型时能够更好地解释其原因袁 从而制定出更有效的犯罪防控措施遥 我国学者在译介源于西方犯罪学的理性选择理论的基础上袁 有意识地将其用于对各种类型犯罪的解读袁 试图以该理论来指导具体犯罪防控措施的制定遥 在这些研究文献中袁有的直接以野理性选择理论冶为题袁从犯罪行为人作为野理性人冶的视角分析某类犯罪的形成机理袁 进而提出相应的预防策略淤遥 有的以野

36、机会理论冶野情境预防理论冶作为整体理论框架袁 将理性选择理论作为其中的组成部分袁并围绕某一具体犯罪类型展开论述于遥 有的将理性选择理论以及与之具有密切联系的野生106窑窑淤例如院雍自元.从相对剥夺到理性选择院贪污贿赂犯罪原因解析J.犯罪研究袁2013袁渊2冤曰余涛.旅游犯罪发生机理及其情境预防要要要以理性选择和生活方式暴露理论为视角J.铁道警察学院学报袁2014袁渊6冤.于例如院张峰袁于仁娈.职务犯罪的经济学分析J.中国人民公安大学学报袁2003袁渊5冤曰贾宇袁舒洪水.黑社会性质组织犯罪的经济分析J.现代法学袁2005袁渊1冤曰刘莉.犯罪经济学视角下的袭警行为分析J.江苏警官学院学报袁2010

37、袁渊3冤曰刘瑾泽.经济学视角下的毒品犯罪分析要要要基于供给需求模型J.云南警官学院学报袁2019袁渊6冤曰柴琪.成本收益理论下电信网络诈骗防控对策研究J.网络空间安全袁2021袁渊1冤.活方式理论冶野日常活动理论冶并列袁剖析某类犯罪的原因淤遥 有的以野经济分析冶野经济学分析冶野成本收益分析冶等为题袁以成本收益尧供求关系模型等作为方法论袁对犯罪原因进行解读于遥上述文献中的研究对象袁囊括了侵财犯罪尧经济犯罪尧毒品犯罪尧职务犯罪等多种谋利型犯罪以及恐怖活动尧袭警等谋取非物质利益的犯罪遥 虽然学者们的研究路径存在着相当程度的共性袁 但其中不乏深度结合特定类型犯罪特点的研究成果遥以毒品犯罪为例袁 任克勤

38、以毒品的市场流通价格为基础袁分析了毒品犯罪的显性成本尧隐性成本以及犯罪收益袁 指出由于毒品的特性决定了消费行为背离一般的供求法则袁 应当根据毒品市场的特点遏制毒品犯罪遥23王宏玉尧潘振生从毒品犯罪野越打击越严重冶的悖论出发袁从既有的毒品供给者尧潜在的毒品供给者尧瘾性较大的毒品消费者尧瘾性较小的毒品消费者尧 潜在的毒品消费者等多角度分析毒品犯罪的成本收益袁 进而提出上述悖论的破解之道遥24郭晶英尧孔一对传统上难以用理性选择理论解释的在押罪犯暴力行为开展深度研究袁经过访谈发现袁 看似瞬间爆发的狱内暴力行为大都是高度理性的袁行动者有对被害人尧攻击时机和伤害程度等方面的野战术冶考量和技术控制遥25还有

39、学者将犯罪的个人因素与社会因素尧 微观层面与宏观层面相结合袁 试图从经济学视角构建针对某一类犯罪的理论研究体系遥 例如张云鹏提出的野反腐败经济学冶袁就是以经济学基础理论和基本原理出发袁研究腐败产生发展的经济动因及规律袁提出反腐败的经济制约措施遥 一方面袁需要研究腐败在社会宏观层面的经济诱因尧 腐败对社会经济造成的损害尧反腐败的成本尧反腐败与社会经济发展的关系曰另一方面袁虽然腐败主体尧腐败行为千差万别袁 但依据经济人假设仍然可以归结为利益驱动和对利益最大化的追求袁 腐败的发生与经济人理性的有限性存在直接的关系遥 为了根治腐败袁必须造成一种腐败成本永远大于收益或预期利益的现实袁形成野腐败成本跃腐败

40、收益+预期收益冶的不等式遥26随着科学研究中理论整合的趋势日益明显袁犯罪学研究也不断体现出范式转换与方法创新遥就犯罪学理性选择理论而言袁 其理论整合主要体现在两个方面遥 其一袁跨越经济学与社会学领域的整合遥 行为人在实施犯罪活动时袁往往显示出其作为野经济人冶与野社会人冶的双重面相袁涉及经济学理性选择理论和社会学理性选择理论的交融遥 刘婷在对毒品犯罪的研究中提出袁从犯罪的动因看袁贩毒是作为野经济人冶权衡利弊袁追求经济效益最大化作出的理性选择曰从犯罪的方式看袁贩毒是作为野社会人冶受传统习俗的影响和基于对熟人社会的信任感作出的感性选择遥27其二袁与犯罪学内部其他理论的整合遥 国外有学者提出袁理性选择

41、理论是控制理论的日益重要的基础袁前者野经济人冶的假设与后者野犯罪人冶的假设有着直接的相似性遥1312我国学者也有将理性选择理论与控制理论进行结合的尝试遥 例如袁简筱昊在分析黑恶势力犯罪原因时指出袁从控制理论的角度而言袁黑恶势力犯罪可以归结为合法社会控制力量的削弱袁 尤其是非正式社会控制力量的弱化袁 以及罪犯在家庭教育缺失情况下导致的低自我控制能力曰 从理性选择理论的角度而言袁 黑恶势力犯罪是犯罪分子基于犯罪收益与犯罪成本对比关系的理性选择遥28此外袁 理性选择理论与犯罪地理学也呈现出紧密结合的特点遥 例如袁王发曾在研究城市空间犯罪防控问题时袁将理性选择理论与犯罪控制理论尧犯罪空间理论等理论共同

42、作为城市犯罪防控的理论来源遥29还有学者将理性选择理论与城市空间理论应用于更为具体犯罪类型的研究袁 例如徐冲等人对街头抢劫的研究尧30侯超等人对盗窃电动自行车的研究袁31等等遥根据理性选择理论的观点袁 行为人不仅要决定是否实施犯罪活动袁还要对何时尧何地尧选择何种对象尧 以何种方式实施犯罪等诸多要素进行决107窑窑策遥 一些学者跳出单纯比较成本收益的框架袁对犯罪具体行为方式开展了研究遥 一方面袁来自侦查实务部门和公安院校的学者利用熟悉实际案例的优势袁 将犯罪的策划和实施过程分解为具体的要素进行分析袁展现了行为人在犯罪各阶段的野理性选择冶遥 例如袁蒋俊平尧徐国春指出袁犯罪过程是犯罪人不断进行选择的

43、过程袁包括对时间尧地点尧工具尧目标尧行为方式等多方面的选择遥 这些具体的选择体现了犯罪行为人的理性程度袁 剖析其行为模式可以服务于侦查实践遥32王晓东尧李锡海以一起代表性的抢劫杀人案件为例袁 展现了行为人对犯罪战术和分工尧工具和技能尧时间和条件尧反侦查行为等方面的策划袁 指出作为具有理性思维的犯罪人袁重视从犯罪过程的整体出发来谋篇布局遥33另一方面袁有学者从中国裁判文书网尧司法机关公告等渠道收集实际案例袁通过裁判文书尧公告中较为完整的案情描述捕捉作案细节袁 展示行为人在犯罪各阶段的决策过程袁以理性选择理论中的野犯罪脚本冶作为工具进行剖析遥 例如王枫梧将野杀猪盘冶网络诈骗犯罪分为犯罪准备尧 寻找

44、目标尧 感情培养尧实施诈骗尧目的实现尧转移财物六个阶段袁34王瑞山将网络猥亵儿童犯罪分为犯罪准备尧 寻找目标并建立联系尧初次猥亵尧持续猥亵四个阶段袁35两人均通过野脚本分析冶来明晰行为人在犯罪各阶段的决策袁进而提出各阶段的干预防控措施遥三尧局限与展望院犯罪学理性选择理论的发展方向理性选择理论为人们解析决策过程尧 评价外在行为提供了一种清晰有效的表达手段袁 经过经济学尧社会学尧政治学三大社会科学的发展袁进一步成为认识人类行为生成机制的有效途径袁 对于犯罪问题的研究同样具有重大参考价值和现实意义遥 犯罪学理性选择理论问世之后袁学者们有意识地借鉴了传统理性选择理论的研究方法袁 为人们进一步认识犯罪问

45、题提供了独到的观察视角遥犯罪学理性选择理论与日常活动理论尧 环境犯罪学理论具有千丝万缕的联系袁其理论假设尧主要观点存在着一定程度的交集袁 理论的主要贡献者也相对集中遥 国外学者将理性选择理论尧日常活动理论尧 环境犯罪学理论三者共同作为情境犯罪预防的三大理论基础袁36我国学者对于犯罪学理性选择理论的引介与述评袁 亦多与情境预防理论结合在一起遥 这样尽管扩充了理性选择理论指导犯罪预防实务的涵射范围袁 但却不免影响到理论的纵深展开遥 相较于社会科学诸领域理性选择理论研究的繁荣景象袁 犯罪学理性选择理论似乎沿着自身独有的轨道前行袁 少见对社会科学成熟理论的吸纳和借鉴袁更少有不同意见的交流乃至论争遥犯罪

46、学理性选择理论在引介到我国之后袁学者们在相当长一段时间的研究视角聚焦于较为机械的成本收益分析遥 不可否认袁我国犯罪学学者对于理性选择理论开展过理论拓展的自觉尝试袁有过学术增量的贡献遥 例如袁将行为人的收益从经济因素拓展到非经济因素曰 从成本与收益的简单比较袁 延展到边际效应递减规律的应用曰 从单一的野经济人冶视角到各种身份假设的推演袁直至上升到犯罪行为决策的高度遥 然而袁相关文献中存在着大量的重复跟风之作袁 有的在笼统介绍犯罪概况之后袁就简单套用成本收益比较曰有的虽然归纳了某类犯罪的特点袁 但无法反映出行为人具体是如何开展野理性选择冶的袁前后论证存在脱节遥 在这种情况下得出的防控对策往往缺乏针

47、对性尧实效性袁只能止步于野增大犯罪成本冶野减少犯罪收益冶的泛泛而论遥我们应当看到袁 理性选择理论在社会科学领域并未停下发展的脚步袁 形成了诸多具有理论和实践价值的研究成果遥 对此袁犯罪学学者应当予以持续关注袁保持知识更迭尧理论创新的自觉遥 一方面袁要主动跟上理性选择理论的最新研究步伐袁尤其是要适当借鉴行为经济学尧 实验经济学等领域的研究成果袁 使犯罪学与其他社会科学领域能够就理性选择理论实现学科对话袁加强融合发展曰另一方面袁 针对特定犯罪类型的研究视角应当更为宽广袁既要加强对传统易发多发犯罪的研究袁也要能够涵盖实践中不断出现的新型犯罪袁 更多地体现出理论的实用性和可检验性遥 在研究过程中袁要注

48、重理论与实际案例的结合袁 积极探索和构建符合犯罪学学科特点的研究范式袁 提升犯罪学理性选择理论的解释能力和实用价值袁 更好地为犯罪防控提供理论指引和现实贡献遥参考文献院1意 贝卡里亚.论犯罪与刑罚M.黄风袁译.北京院中国大百科全书出版社袁1993院65.108窑窑2英 边沁.道德与立法原理导论M.时殷弘袁译.北京院商务印书馆袁2000院58.3陈家林.外国刑法理论的思潮与流变M.北京院中国人民公安大学出版社袁2017院30.4刘少杰.经济社会学的新视野要要要理性选择与感性选择M.北京院社会科学文献出版社袁2005院5-6.5美 加里 窑 S.贝克尔.人类行为的经济分析M.王业宇袁陈琪袁译.上海

49、院格致出版社袁上海人民出版社袁2015院47.6吴宗宪.西方犯罪学史 窑 第一卷渊第 2 版冤M.北京院中国人民公安大学出版社袁2010院202-203.7宋胜尊袁傅小兰.犯罪行为决策的理论与研究方法J.心理科学进展袁2005袁渊1冤院110.8吴宗宪.西方犯罪学史 窑 第三卷渊第 2 版冤M.北京院中国人民公安大学出版社袁2010院911-912.9美亚历克斯 窑 皮盖惹.犯罪学理论手册M.吴宗宪袁等袁译.北京院法律出版社袁2019.10 美赫伯特 窑 西蒙.基于实践的微观经济学M.孙涤袁译.上海院格致出版社袁2009院17-18.11 Cornish&Clarke.The reasonin

50、g criminal院Rational choice perspectives on offending M.New York院Springer袁1986院1.12 乔治 窑 B 窑 沃尔德袁托马斯 窑 J 窑 伯纳德袁杰弗里 窑 B 窑 斯奈普斯.理论犯罪学渊第 5 版冤M.方鹏袁译.北京院中国政法大学出版社袁2005院258.13 麦克窑马圭尔袁等.牛津犯罪学指南渊第 4 版冤M.刘仁文袁李瑞生袁等袁译.北京院中国人民公安大学出版社袁2012院48.14 英 理查德 窑 沃特利.犯罪心理学M.马皑袁宋业臻袁译.北京院中国法制出版社袁2019院240.15 美 赫伯特 窑 西蒙.管理行为院管