1、 大连金牛股份有限公司大连金牛股份有限公司 DALIAN JINNIU CO.,LTD 二七年度报告二七年度报告 二八年四月 1 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、 准确性、完整性无法保证或存在异议。 公司董事刘伟先生因公务出差委托董事周建平先生出席会 议并代为行使表决权， 公司董事高炳岩先生因公务出差委托董事 魏守忠先生出席会议并代为行使表决权， 董事会审议通过了公司 2007 年度报告正文。
2、 公司董事长赵明远先生、总经理孙久红先生、财务总监刘月 鹏先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 2 目 录 一、公司基本情况简介4 二、会计数据和业务数据摘要5 三、股本变动及股东情况7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况11 五、公司治理结构18 六、股东大会情况简介25 七、董事会报告26 八、监事会报告36 九、重要事项38 十、财务会计报告46 十一、备查文件目录100 3 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中文名称：（一）公司的法定中文名称：大连金牛股份有限公司 中文缩写：中文缩写：大连金牛 公司的法定英文名称：公司的法定英文名称：Dalian jinniu Co
3、.,Ltd （二）公司法定代表人：（二）公司法定代表人：赵明远 （三）公司董事会秘书（三）公司董事会秘书：刘月鹏（代） 联系电话：联系电话：0411-86672112-3010 联系地址：联系地址：大连市甘井子区工兴路 4 号 董秘授权代表：董秘授权代表：王永杰 联系地址：联系地址：大连市甘井子区工兴路 4 号 联系电话：联系电话：0411-86676868、86672112-2198、2188 传传 真：真：0411-86678899 电子信箱：电子信箱：dljn000961 （四）公司注册地址：（四）公司注册地址：辽宁省大连市甘井子区工兴路 4 号 办公地址：办公地址：辽宁省大连市甘井子区
4、工兴路 4 号 邮政编码：邮政编码：116031 网网 址：址： （五）公司选定的信息披露报纸：（五）公司选定的信息披露报纸： 中国证券报 、 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网址：登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网址： 公司年度报告备置地：公司年度报告备置地：大连金牛股份有限公司财务部证券科 （六）公司股票上市地：（六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：大连金牛 股票代码：股票代码：000961 （七）其他有关资料：（七）其他有关资料： 公司变更注册登记日期：公司变更注册登记日期：2002 年 4 月 12 日 公司变更注册登记地点：公司变更注册登
5、记地点：大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号： （大工商企法字）21020011035276-2916 税务登记号码：税务登记号码：210211711341725 公司聘请的会计师事务所：公司聘请的会计师事务所：大连华连会计师事务所 办公地点：大连市中山区同兴街办公地点：大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦号邮电万科大厦 24 层层 4 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标情况（一）本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额 45,134,052.71 净利润 26,095,946.13 扣除非经常性损益后的净利润 25
6、,072,170.50 主营业务利润 260,750,497.93 其它业务利润 2,562,504.22 营业利润 43,606,029.38 投资收益 - 补贴收入 - 营业外收支净额 1,528,023.33 经营活动产生的现金流量净额 -50,114,257.10 现金及现金等价物净增加额 117,004,578.52 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额： 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 固定资产处置利得 208,180.49 债务重组收益 599,154.23 无法付出的应付款项 578,260.85 罚款及违约金收入 92,374.00 其他 50,053.76 所得税影
7、响数 -504,247.70 合计 1,023,775.63 （二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 2007 年 2006 年 本年比上年增 减（） 2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 3,475,461,645.56 2,783,103,425.822,783,103,425.8224.88% 3,279,338,453.75 3,279,338,453.75 利润总额 45,134,052.71 33,717,020.4333,717,020.4333.86%26,688,971
8、.19 26,688,971.19 归属于上市公司股 东的净利润 26,095,946.13 24,311,795.3923,641,590.2310.38%13,810,647.35 12,611,989.37 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 25,072,170.50 23,827,375.6123,157,170.458.27%13,634,012.16 12,435,354.18 经营活动产生的现 金流量净额 -50,114,257.10 -21,656,804.50-21,656,804.50-131.40%29,033,123.41 29,033,123.41 5
9、 2007 年末 2006 年末 本年末比上年 末增减（） 2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 3,678,853,886.63 3,664,330,153.813,677,831,777.830.03% 3,649,298,800.72 3,663,470,629.90 所有者权益（或股 东权益） 1,160,401,422.66 1,120,653,852.511,134,155,476.532.31% 1,097,672,371.68 1,111,844,200.86 利润表附表 （根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号 的要求计算的净资产
10、收益率和每股收益） 2007 年 2006 年 本年比上年增减 （） 2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.09 0.080.0812.50%0.05 0.05 稀释每股收益 0.09 0.080.0812.50%0.05 0.05 扣除非经常性损益后 的基本每股收益 0.08 0.080.080.00%0.05 0.05 全面摊薄净资产收益 率 2.25% 2.17%2.08%0.17%1.26% 1.13% 加权平均净资产收益 率 2.27% 2.19%2.11%0.16%1.27% 1.25% 扣除非经常性损益后 全面摊薄净资产收益 率 2.16% 2.
11、13%2.04%0.12%1.24% 1.12% 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率 2.19% 2.15%2.06%0.13%1.25% 1.23% 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.17 -0.07-0.07-142.86%0.10 0.10 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减 （） 2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东 的每股净资产 3.86 3.733.772.39%3.65 3.70 （三）报告期内股东权益变动情况（三）报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积金 未分配利润 股东权益
12、合计 期初数 300,530,000 586,917,021.6140,840,932.30205,867,522.62 1,134,155,476.53 本期增加 0 150,000.002,609,594.6126,095,946.13 28,855,540.74 本期减少 0 02,609,594.61 2,609,594.61 期末数 300,530,000 587,067,021.6143,450,526.91229,353,874 1,160,401,422.66 6 变动情况说明： 1、报告期内股东权益增加 2,624.6 万元。 2、报告期内盈余公积增加 260.96 万元。
13、3、报告期内未分配利润增加 2,348.64 万元。 4、报告期内资本公积增加 15 万元。 三、股本变动及股东情况 (一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、 有限售条件股 份 126,330,00042.04% 000 -19,123,170-19,123,170 107,206,83035.67% 1、国家持股 00.00% 00000 00 2、国有法人持股 124,640,96041.47% 000 -17,434,130-17,434
14、,130 107,206,83035.67% 3、其他内资持股 1,689,0400.56% 000-1,689,040-1,689,040 00.00% 其中：境内非国 有法人持股 1,689,0400.56% 000-1,689,040-1,689,040 00.00% 境内自然人 持股 00.00% 00000 00.00% 4、外资持股 00.00% 00000 00.00% 其中：境外法人 持股 00.00% 00000 00.00% 境外自然人 持股 00.00% 00000 00.00% 二、 无限售条件股 份 174,200,00057.96% 00019,123,17019,
15、123,170 193,323,17064.33% 1、人民币普通股 174,200,00057.96% 00019,123,17019,123,170 193,323,17064.33% 2、境内上市的外 资股 00.00% 00000 00.00% 3、境外上市的外 资股 00.00% 00000 00.00% 4、其他 00.00% 00000 00.00% 三、股份总数 300,530,000100.00% 00000 300,530,000100.00% 7 限售股份变动情况 数量单位： 股 股东名称 年初限售股 数 本年解除 限售股数 本年增 加限售 股数 年末限售股 数 限售原因
16、 解除限售日期 东北特殊钢集团有限责任公司 122,233,33015,026,5000107,206,830股改承诺 2007 年 6 月 4 日 北京祥恒科技有限公司 963,050963,05000- 2007 年 3 月 23 日 瓦房店轴承集团有限责任公司 963,050963,05000- 2007 年 3 月 23 日 北京信诺致业科技发展有限公司 963,050963,05000- 2007 年 3 月 23 日 大连华信信托投资股份有限公司 725,990725,99000- 2007 年 3 月 23 日 吉林铁合金集团有限责任公司 481,530481,53000- 20
17、07 年 3 月 23 日 2、股票发行及上市情况 截止到报告期末为止的前三年内，公司未发行过股票。 3、根据公司股权分置改革方案。2007 年 3 月 23 日，公司限售股份持有人 所持有的部分限售股份 4,096,670 股上市流通。2007 年 6 月 4 日，公司限售股份 持有人所持有的部分限售股份 15,026,500 股上市流通。公司总股本不变，股权结 构发生变化，其中：有限售条件流通股为 107,206,830 股，占总股本的 35.67 %； 无限售条件的流通股为 193,323,170 股，占总股本的 64.33%。 4、报告期内股本总数变动情况 公司在报告期内没有因股权分置
18、改革、送股、转增股本、配股、增发新股、 吸收合并、 可转换公司债券转股、 减资或其他原因引起公司股本总数变动的情况。 5、现存的内部职工股情况 报告期内公司没有内部职工股。 （二）股东情况介绍（二）股东情况介绍 1、股东持股情况、股东持股情况 股东总数股东总数 50,377 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 （%） 持股总数持股总数 （股）（股） 持有有限售条件 股份数量（股） 持有有限售条件 股份数量（股） 质押或冻结的 股份数量（股） 质押或冻结的 股份数量（股） 东北特殊钢集团有限责任公司 国有法人股 40.67122,233
19、,330107,206,830 122,232,580 深圳小诚投资有限公司 境内非国有法人股0.802,400,0000 0 任欧欧 境内自然人 0.722,155,9310 0 徐爽 境内自然人 0.611,846,7000 0 郑士强 境内自然人 0.531,597,9000 0 汤哲东 境内自然人 0.381,131,8800 0 王家森 境内自然人 0.371,123,8580 0 夏增华 境内自然人 0.361,088,9420 0 8 林海君 境内自然人 0.341,012,6490 0 瓦房店轴承集团有限责任公司 国有法人股 0.32963,0500 0 前前 10 名无限售条
20、件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有流通股数量（股）持有流通股数量（股） 股份种类股份种类 深圳小诚投资有限公司 2,400,000人民币普通股 任欧欧 2,155,931人民币普通股 徐爽 1,846,700人民币普通股 郑士强 1,597,900人民币普通股 汤哲东 1,131,880人民币普通股 王家森 1,123,858人民币普通股 夏增华 1,088,942人民币普通股 林海君 1,012,649人民币普通股 瓦房店轴承集团有限责任公司 963,050人民币普通股 许飞 881,628人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 东北特殊钢集团有限责任公
21、司为本公司的控股股东。 前 10 名股东中国有法人股股东东北特殊钢集团有限责任公司与其他股东之 间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定 的一致行动人；未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股 股东是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 (3)未知前十名无限售条件股东是否存在关联或一致行动人关系， 也未知是否属 于上市公司持股信息披露管理办法中规定的一致行动人。 2、公司控股股东情况、公司控股股东情况 （1） 、控股股东名称：东北特殊钢集团有限责任公司 成立日期：2004 年 5 月 18 日 注册资本：364,417 万元 公司类别
22、：国有控股 住 所：大连市甘井子区工兴路 4 号 法定代表人：赵明远 公司经营范围：钢冶炼、钢压延加工、汽车保养、汽车(轿车除外)销售，特 殊钢产品、深加工产品及附加产品生产、销售；机械加工制造；机电设备设计、 制造、安装、维修；来料加工；房屋、设备租赁；冶金技术咨询及服务，货物及 技术进出口（国家禁止的除外，限制品种办理许可证后方可经营） 。* （2） 、 截止 2007 年 12 月 31 日本公司第一大股东东北特殊钢集团有限责任公 司的国有法人股冻结情况如下： 、2006 年 2 月 13 日，辽阳市中级人民法院冻结 3,000,000 股限售流通股， 冻结期限为 2006 年 02 月
23、 13 日至 2008 年 02 月 10 日。 9 、2006 年 2 月 21 日，沈阳市中级人民法院冻结 3,000,000 股限售流通股， 冻结期限为 2006 年 02 月 21 日至 2008 年 07 年 21 日。 、2007 年 5 月 16 日，大连市中级人民法院冻结 7,000,000 股限售流通股， 冻结期限为 2007 年 05 月 16 日至 2008 年 05 月 15 日。 、2007 年 5 月 30 日，大连市中级人民法院冻结 6,000,000 股限售流通股， 冻结期限为 2007 年 05 月 30 日至 2008 年 05 月 15 日。 、 2007
24、 年 6 月 27 日， 大连市中级人民法院冻结 14,496,020 股社会公众股， 冻结期限为 2007 年 06 月 27 日至 2008 年 06 月 27 日。 、2007 年 8 月 10 日，大连市甘井子区人民法院冻结 3,500 股限售流通股， 冻结期限为 2007 年 08 月 10 日至 2008 年 8 月 09 日。 、2007 年 8 月 17 日，大连市甘井子区人民法院冻结 530,000 股社会公众 股，冻结期限为 2007 年 08 月 17 日至 2008 年 8 月 16 日。 、2007 年 9 月 5 日，大连市中级人民法院冻结 28,203,330 股
25、限售流通股， 冻结期限为 2007 年 9 月 5 日至 2008 年 06 月 26 日。 、2007 年 9 月 5 日，大连市中级人民法院冻结 60,000,000 股限售流通股， 冻结期限为 2007 年 9 月 5 日至 2008 年 06 月 26 日。 （3） 、报告期内公司控股股东未发生变更。 （4） 、公司与实际控制人之间的产权和控制关系图如下： 27.8% 22.68% 14.52% 16.67% 15.31% 3.02% 100% 40.67% 东北特殊钢集团有限责任公司 大连金牛股份有限公司 辽宁省国 资委 抚顺特殊 钢集团 黑龙江省 国资委 东方资产 管理公司 华融资
26、产 管理公司 建设银行 辽宁分行 3、其他持股、其他持股 10%以上（含以上（含 10%）的法人股东情况）的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东。 10 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况（一）基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日 持股数 备注 赵明远 男 55 岁 董事长 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 刘 伟 男 41 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 邵福群 男 45 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 高炳岩 男 48 岁
27、 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 周建平 男 58 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 董学东 男 47 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 魏守忠 男 43 岁 董事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 孙久红 男 41 岁 董事、总经理 2007.7.28-2010.7.28 0 贵立义 男 64 岁 独立董事 2007.7.28-2010.7.28 0 张启銮 男 50 岁 独立董事 2007.7.28-2010.7.28 0 张吉昌 男 44 岁 独立董事 20
28、07.7.28-2010.7.28 0 张晓军 男 39 岁 副总经理 2007.7.28-2010.7.28 0 孔德生 男 37 岁 监事会主席 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 王新明 男 54 岁 监事 2007.7.28-2010.7.28 0 王昭利 男 48 岁 监事 2007.7.28-2010.7.28 0 在股东单位任职 姚玉东 男 36 岁 副总经理 2007.7.28-2010.7.28 0 张晓军 男 39 岁 副总经理 2007.7.28-2010.7.28 0 刘月鹏 男 37 岁 董秘、财务总监 2007.7.28-2010.7.28
29、0 （二）公司现任董事、监事、高级管理人员近五年主要工作经历 及在股东单位任职情况 （二）公司现任董事、监事、高级管理人员近五年主要工作经历 及在股东单位任职情况 1、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 赵明远先生，赵明远先生，1969 年 12 月参加工作，大专学历，高级经济师。历任大连钢 厂水汽车间党支部副书记，机动科党总支副书记，团委副书记、书记，铸造车间 党支部书记、供应处支部书记、处长，厂副总经济师、副厂长、厂长，大连钢铁 集团有限责任公司董事长、 总经理、 党委副书记， 大连金牛股份有限公司董事长、 总经理，抚顺特殊钢集团有限
30、责任公司董事长、总经理，抚顺特殊钢股份有限公 司董事长，辽宁特殊钢集团有限责任公司董事长、总经理、党委副书记。中国金 属学会第八届理事会常务理事。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事长、党委 书记，大连金牛股份有限公司董事长，抚顺特殊钢集团有限责任公司董事长，抚 顺特殊钢股份有限公司董事长，东北特钢集团北满特殊钢有限责任公司董事长。 刘伟先生，刘伟先生，1986 年 7 月参加工作，研究生学历，工程师。历任大连钢厂煤 11 气车间技术员、主任、党支部书记，大连钢铁集团有限责任公司劳人处副处长、 总经理办主任、总经理助理、副总经理，大连钢铁集团有限责任公司董事，辽宁 特殊钢集团有限责任公司董事，大
31、连金牛股份有限公司监事会主席、董事、总经 理。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事、总经理、党委副书记，大连金牛股 份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 邵福群先生，邵福群先生，1981 年 10 月参加工作，研究生学历，高级政工师。历任大连 钢厂宣传部干事、团委副书记、 冶金报驻大连钢厂记者、宣传部副部长、厂 部办公室副主任、主任，大连钢铁集团有限责任公司总经理办公室主任、董事会 办公室主任、总经理助理，大连钢铁集团有限责任公司董事、副总经理、工会主 席，辽宁特殊钢集团有限责任公司董事、党委副书记、纪委书记，东北特钢集团 北满特殊钢集团有限责任公司副总经理、党委副书记、纪委书记，抚顺特
32、殊钢集 团有限责任公司纪委书记，大连金牛股份有限公司董事。现任东北特殊钢集团有 限责任公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席，大连金牛股份有限公司董 事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 高炳岩先生，高炳岩先生，1979 年参加工作，工商管理硕士，政工师。1979 年 11 月至 1993 年 1 月任大连钢厂供应处仓库保管员； 1993 年 1 月至 1996 年 3 月任大连钢 厂供应处 101 库主任；1996 年 3 月至 1996 年 11 月任大连钢厂供应处原料处科 长、副处长、处长；1996 年 11 月至 1997 年 3 月任大连钢厂物供部部长；1997 年 3 月至 1998
33、 年 11 月任大连金牛股份有限公司董事、物供部部长；1998 年 11 月至 2002 年 11 月任大连钢铁集团有限责任公司副总经济师、 大连金牛股份有限 公司董事、物供部部长；2002 年 11 月至 2003 年 1 月任抚顺特殊钢集团有限责 任公司董事、抚顺特殊钢股份有限公司副总经理；大连钢铁集团有限责任公司副 总经济师、大连金牛股份有限公司物供部部长；2003 年 1 月至 2003 年 3 月任辽 宁特殊钢集团有限责任公司总经理助理、采购管理处处长、抚顺特殊钢集团有限 责任公司董事、抚顺特殊钢股份有限公司副总经理、大连金牛股份有限公司物供 部部长； 2003 年 3 月至 200
34、4 年 8 月任辽宁特殊钢集团有限责任公司总经理助理、 采购管理处处长、抚顺特殊钢集团有限责任公司董事、抚顺特殊钢股份有限公司 副总经理；2004 年 8 月至 2004 年 12 月任东北特殊钢集团有限责任公司副总经 理、采购管理处处长；2005 年 1 月至 2005 年 9 月任东北特殊钢集团有限责任公 12 司副总经理；2005 年 9 月至 2005 年 12 月任东北特殊钢集团有限责任公司副总 经理、战略管理处处长；2005 年 12 月至 2006 年 2 月任东北特殊钢集团有限责 任公司副总经理；2006 年 2 月至今任东北特殊钢集团有限责任公司董事、副总 经理。现任东北特殊
35、钢集团有限责任公司董事、副总经理，大连金牛股份有限公 司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 周建平先生，周建平先生，1968 年 12 月参加工作，大专学历，高级会计师。历任大连钢 厂财务处处长、 副总会计师、 总会计师， 大连钢铁集团有限责任公司董事会董事、 常务副总经理， 大连金牛股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 辽宁特殊钢集团有限责任公司副总经理。 现任东北特殊钢集团有限责任公司副总 经理，大连金牛股份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 董学东先生，董学东先生，1985 年 8 月参加工作，大学学历，高级工程师。历任抚顺钢 厂三炼分厂专责工程师、技术组长、
36、主任工程师、副厂长、厂长；抚顺特殊钢集 团有限责任公司副总经理、党委书记、副董事长、常务副总经理，辽宁特殊钢集 团有限责任公司副董事长、党委书记、常务副总经理，大连金牛股份有限公司副 董事长，抚顺特殊钢股份有限公司董事，东北特钢集团北满特殊钢集团有限责任 公司党委书记、总经理。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事、总工程师，大 连金牛股份有限公司董事，抚顺特殊钢股份有限公司董事。 魏守忠先生，魏守忠先生，1987 年 7 月参加工作，研究生学历，会计师，工程师。历任 大连钢厂热处理分厂设备组长，劳资处副处长，企管处副处长，大连钢铁集团有 限责任公司资产部部长，财务处处长，副总会计师，大连钢铁集团
37、有限责任公司 董事，大连金牛股份有限公司董事、证券部长、财务部长、财务总监、副总经理， 辽宁特殊钢集团有限责任公司董事兼营销管理处处长。 现任东北特殊钢集团有限 责任公司副总经理， 大连金牛股份有限公司董事， 抚顺特殊钢股份有限公司董事。 孙久红先生，孙久红先生， 1988 年参加工作，研究生学历，高级工程师。历任抚顺特殊 钢（集团）有限责任公司副总工程师、技术处处长，技术中心第一副主任、执行 主任，抚顺特殊钢股份有限公司副总经理，北满特钢集团有限责任公司常务副总 经理， 东北特殊钢集团有限责任公司副总工程师兼大连基地搬迁改造指挥部现场 总指挥。现任大连金牛股份有限公司董事、总经理。 贵立义先
38、生贵立义先生，法学硕士学位，教授，曾任山西省翼城县县委办公室干事、秘 13 书，东北财经大学政法系副主任、法律系主任，现任东北财经大学法律系教授， 兼任大连市人大代表、大连市人大法制委员会委员，大连市政府法律顾问，中共 大连市委、市政府咨询委员会委员，市仲裁委员会委员、仲裁员，市中级人民法 院监督员，市检察院专家委员会委员，市法学会学术委员会主任委员，大连市双 护律师事务所律师，大商集团股份有限公司独立董事、大连瓦房店轴承股份有限 公司独立董事，大连金牛股份有限公司独立董事。 张启銮先生，张启銮先生，1994 年起先后任大连理工大学管理学院工商管理系副系主任、 注册会计师，党支部书记、管理学院
39、党委委员、财务管理研究所副所长、大连理 工大学证券与期货研究中心副主任。现任大连冰山橡塑股份有限公司独立董事， 大连金牛股份有限公司独立董事。 张吉昌先生，张吉昌先生，中共党员，经济学硕士，会计师。曾任大连柴油机厂科长；大 连市财政局主任科员。 现任大连麦博咨询有限公司总经理、 大连青年联合会委员、 大连市企业财务研究会常务副会长兼秘书长、东北财经大学 MBA 客座教授，大连 金牛股份有限公司独立董事。 孔德生先生孔德生先生，1992 年 8 月参加工作，大学学历。历任大连钢铁集团有限责 任公司总经理办公室文字秘书、行政秘书，辽宁特殊钢集团有限责任公司总经理 办公室文字秘书、 行政秘书、 科长
40、， 东北特殊钢集团有限责任公司董事长办公室、 党委办公室科长、副主任。现任东北特殊钢集团有限责任公司董事会秘书、公司 办公室主任、党委办公室主任、资产管理处处长，大连金牛股份有限公司监事会 主席，抚顺特殊钢股份有限公司董事会秘书。 王新明先生王新明先生，1969 年 12 月参加工作，大专学历。历任大连钢厂初轧分厂工 长，大连钢铁集团有限责任公司初轧分厂副厂长，大连钢铁集团有限责任公司一 轧分厂厂长，大连金牛股份有限公司初轧厂厂长、党支部书记，大连金牛股份有 限公司副总工程师、制造部部长、总调度长。现任大连涪润实业总公司总经理， 大连金牛股份有限公司监事。 王昭利先生，王昭利先生，1976 年
41、 7 月参加工作，研究生学历，高级政工师。历任大连 钢厂运输公司党总支干事、办公室主任，大连钢厂党委办公室副主任、主任，大 连钢铁集团有限责任公司党委工作部部长， 辽宁特殊钢集团有限责任公司党委工 作处处长，大连金牛股份有限公司监事、辽宁特殊钢集团有限责任公司集团机关 14 总支书记，东北特殊钢集团有限责任公司对标挖潜办公室副主任、主任。现任东 北特殊钢集团有限责任公司战略管理处副处长，大连金牛股份有限公司监事。 姚玉东先生，姚玉东先生，1994 年参加工作，工学学士，冶金专业高级工程师。曾任大 连钢铁集团有限责任公司一炼钢厂工程师， 大连金牛股份有限公司一炼钢厂冶炼 车间副主任，一炼钢厂副厂
42、长，一炼钢厂厂长兼党总支书记。现任大连金牛股份 有限公司副总经理兼制造部部长、总调度长。 张晓军先生，张晓军先生，1991 年参加工作，工商管理硕士，高级工程师。历任辽宁特 殊钢集团有限责任公司精密合金公司副总经理、总经理，东北特殊钢集团有限责 任公司精密合金公司总经理兼大连基地搬迁改造指挥部精密合金项目组项目经 理。现任大连金牛股份有限公司副总经理。 刘月鹏先生，刘月鹏先生，1993 年参加工作，企业管理硕士。曾任大连钢铁集团有限责 任公司锻钢分厂工程师、总经理办公室秘书，大连金牛股份有限公司证券部副部 长，上海大龙投资有限公司总经理，大连钢铁集团有限责任公司综合办主任，大 连钢铁集团有限责
43、任公司总经理办主任， 辽宁特殊钢集团有限责任公司董事会秘 书、总经理办公室主任，东北特殊钢集团有限责任公司董事会秘书，董事长办公 室主任，党委办公室主任。现任大连金牛股份有限公司财务总监兼董事会秘书、 财务部部长。 2、公司现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况、公司现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 （1） 、 董事长赵明远先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任 董事长、党委书记。 （2） 、董事刘伟先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、总经理、党委副书记。 （3） 、 董事邵福群先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、党委副书
44、记、纪委书记、工会主席。 （4） 、 董事高炳岩先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事、副总经理。 （5） 、 董事周建平先生在公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任副总 经理。 （6） 、 董事董学东先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 15 事、总工程师。 （7） 、 董事魏守忠先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任副 总经理。 （8） 、 监事孔德生先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任董 事会秘书、公司办公室主任、党委办公室主任、资产管理处处长。 （9） 、 监事王昭利先生在本公司控股股东东北特殊钢集团有限责任公司任战 略管理处副处长
45、。 （三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 根据公司法及公司章程有关规定，董事、监事、高级管理人员年度 报酬以股东大会审议通过的年度报酬议案为依据。 1、董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬情况、董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬情况 姓名 报酬金额（单位：元） 孙久红 180,603 姚玉东 172,452 张晓军 159,769 王新明 122,031 刘月鹏 154,752 李源山 20,000 姚殿礼 20,000 屈广金 20,000 贵立义 20,000 张启銮 20,000 张吉昌 20,000 注：公司于 2007 年 7 月
46、 28 日进行了董事会换届，原公司第三届董事会独立 董事李源山、姚殿礼、屈广金不再继续担任独立董事职务，公司聘任张启銮、贵 立义、张吉昌担任公司第四届董事会独立董事职务，根据公司 2003 年度股东大 会决议通过的关于调整独立董事津贴的议案规定，公司每年需向每位独立董 事支付津贴人民币 40,000 元整，因公司第三届、第四届独立董事各履行半年职 责，故向每位独立董事支付津贴人民币 20,000 元。 16 2、不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员情况、不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员情况 姓名 是否在股东单位领取报酬 赵明远 是 刘 伟 是 邵福群 是 高炳岩 是 周建平 是
47、 董学东 是 魏守忠 是 孔德生 是 王昭利 是 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘 的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘 的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。 1、2007 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了关于解 聘、聘任高级管理人员的议案 ，根据公司工作需要，经孙启先生本人申请辞去 大连金牛股份有限公司总经理职务；经公司董事长提名，聘任孙久红先生为公司 总经理， 任期至 2007 年 7 月 28 日。 公司独立董事对此议案发表了独立意见。 （决 议公告刊登于 2007 年 7 月 6 日的 中国证券报 、 证券时报 及巨潮资讯网上） 。 2、2007 年 7 月 28 日，公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过了关于 董事会换届选举的议案和关于监事会换届选举的议案 ，会议选举赵明远先 生、刘伟先生、邵福群先生、高炳岩先生、周建平先生、董学东先生、魏守忠先 生、孙久红先生为第四届董事
