1、 上海隧道工程股份有限公司 600820 2007 年年度报告 上海隧道工程股份有限公司 600820 2007 年年度报告 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示 . 3 二、公司基本情况简介 . 3 三、主要财务数据和指标： . 4 四、股本变动及股东情况 . 5 五、董事、监事和高级管理人员 . 9 六、公司治理结构 . 12 七、股东大会情况简介 . 18 八、董事会报告 . 18 九、监事会报告 . 27 十、重要事项 . 28 十一、财务会计报告 . 34 十二、备查文件目录 . 127 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 3 一、
2、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、董事杨磊，因公出差，委托董事金波行使表决权。 独立董事楼民，因公出差，委托独立董事周骏行使表决权。 3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人陈彬，主管会计工作负责人沈培良及会计机构负责人（会计主管人员）蔡剑霞声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：上海隧道工程股份有限公司 公司法定中文名
3、称缩写：隧道股份 公司英文名称：SHANGHAI TUNNEL ENGINEERING CO.,LTD. 公司英文名称缩写：STEC 2、 公司法定代表人：陈彬 3、 公司董事会秘书：金波 电话：021-65869999-5072 传真：021-65419227 E-mail：600820 联系地址：上海市大连路 118 号 4、 公司注册地址：上海市浦东新区海徐路 957 号 公司办公地址：上海市大连路 118 号 邮政编码：200082 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：stecodd 5、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
4、公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：隧道股份 公司 A 股代码：600820 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 11 月 26 日 公司首次注册登记地点：中国上海市 公司法人营业执照注册号：3100001002653 公司税务登记号码：310104132222385 公司组织机构代码：13222238-5 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 4 三、主要
5、财务数据和指标：三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 225,949,172.81 利润总额 270,986,706.97 归属于上市公司股东的净利润 190,349,152.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 147,772,106.37 经营活动产生的现金流量净额 1,736,002,767.47 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 321,989.48 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外
6、 35,105,101.26 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -96,820.73 除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,306,731.24 其他非经常性损益项目 5,940,044.98 合计 42,577,046.23 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%) 调整后 调整前 营业收入 8,576,908,788.94 5,954,957,720.425,844,374,870.3144.03 6,776,248,119.436,400,3
7、19,807.46 利润总额 270,986,706.97 164,777,414.29163,204,376.7164.46 166,591,966.56136,638,443.15 归属于上市公司股东的 净利润 190,349,152.60 123,303,849.13125,129,341.6454.37 132,437,162.86105,282,867.24 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 147,772,106.37 84,692,866.3485,205,272.7574.48 88,836,354.74 67,847,472.19 基本每股收益 0.32 0.
8、20860.211754.96 0.22400.1781 稀释每股收益 0.32 0.20860.211754.96 0.22400.1781 扣除非经常性损益后的 基本每股收益 0.25 0.14330.144174.46 0.15860.1148 全面摊薄净资产收益率 （%） 8.57 5.926.082 增加 2.65 个百分点 6.7565.445 加权平均净资产收益率 （%） 8.81 6.106.272 增加 2.71 个百分点 6.7545.617 扣除非经常性损益后全 面摊薄净资产收益率（%） 6.65 4.0634.141 增加 2.587 个百分点 4.5323.509 扣
9、除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 6.84 4.1884.271 增加 2.652 个百分点 4.5313.620 经营活动产生的现金流 量净额 1,736,002,767.47 711,609,384.58564,697,218.77143.95 126,373,944.6197,340,110.63 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 5 每股经营活动产生的现 金流量净额 2.9368 1.20380.96143.95 0.21380.1600 2006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减 (%) 调整后 调整前 总资产 1
10、1,178,500,130.61 9,972,065,342.199,631,067,976.3312.10 9,005,941,920.208,721,039,221.93 所有者权益（或股东权 益） 2,314,435,651.18 2,147,062,376.832,111,855,137.057.80 2,047,566,328.921,933,630,153.53 归属于上市公司股东的 每股净资产 3.76 3.533.486.52 3.463.27 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产
11、2,709,798.5712,467,533.399,757,734.822,006,984.91 合计 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 216,241,428 36.58 216,241,42836.58 2、国有法人持股 3、其他内资持股 28,471,841 4.82 -28,471,841-28,471,841 00 其中： 境内法人持股 28,471
12、,841 4.82 -28,471,841-28,471,841 00 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 244,713,269 41.40 -28,471,841-28,471,841 216,241,42836.58 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 346,415,466 58.60 28,471,84128,471,841 374,887,30763.42 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 346,415,466 58.60 28,471,84128,471,841 374,
13、887,30763.42 三、股份总数 591,128,735 100.00 00 591,128,735100.00 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 6 股份变动的批准情况 公司股权分置改革于 2005 年 12 月 5 日经相关股东会议通过， 以 2006 年 1 月 9 日作为股权登记日实施， 于 2006 年 1 月 11 日实施后首次复牌。公司的募集法人股股东在本次股权分置改革方案中既不参与支 付对价也不获得对价，根据上市公司股权分置改革管理办法的有关规定，其持有的非流通股份自 获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让。有限售条件的流通股上市流通日为 2
14、007 年 1 月 11 日，流通股上市数量为 28,471,841 股。 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售 原因 解除限售日 期 其他限售流通 股股东 28,471,841 28,471,841 0 限售 期满 2007 年 1 月 11 日 合计 28,471,841 28,471,841 0 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (
15、3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 54,235 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数 量 上海市国有资产监 督管理委员会 国家 36.58216,241,4280216,241,428 0 全国社保基金一零 六组合 其他 4.1624,576,90324,576,9030 中国工商银行建 信优化配置混合型 证券投资基金 其他 3.3319,656,95219,656,9520 上海伟萌建筑材料 公司 其他 1.
16、8210,750,20400 中国建设银行上 投摩根成长先锋股 票型证券投资基金 其他 1.8110,684,223-5,000,0000 中国农业银行益 民创新优势混合型 证券投资基金 其他 1.508,868,5398,868,5390 招商证券渣打 ING BANK N.V. 其他 1.448,518,1758,518,1750 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 7 中国农业银行长 盛动态精选证券投 资基金 其他 1.186,997,4046,997,4040 华夏银行股份有限 公司益民红利成 长混合型证券投资 基金 其他 1.106,475,8146,475,8140 国
17、际金融花旗 MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 其他 1.066,255,8866,255,8860 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 全国社保基金一零六组合 24,576,903人民币普通股 中国工商银行建信优化配置混合型证券投资基 金 19,656,952人民币普通股 上海伟萌建筑材料公司 10,750,204人民币普通股 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投 资基金 10,684,223人民币普通股 中国农业银行益民创新优势混合型证券投资基 金 8,868,539人民币普通股 招商证券渣打ING
18、 BANK N.V. 8,518,175人民币普通股 中国农业银行长盛动态精选证券投资基金 6,997,404人民币普通股 华夏银行股份有限公司益民红利成长混合型证 券投资基金 6,475,814人民币普通股 国际金融花旗MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 6,255,886人民币普通股 中国建设银行上投摩根中国优势证券投资基金 6,000,008人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 第 4、10 名股东均系上投摩根基金管理有限公司管理的开放式基金。 未知其他流通股股东间是否存在关联关系， 也未知是否属于 上市公 司持股变动信息
19、披露管理办法中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易 情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 1 上海市国有资产监督 管理委员会 216,241,428 2009 年 1 月 11 日 216,241,428 自获得上市流通权之日起， 在 36 个月内 不上市交易或转让。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：上海城建（集团）公司 法人代表：朱家祥 注册资本：1,343,970,000 元 成立日期：1996 年 10 月 4
20、日 主要经营业务或管理活动：施工建设总承包，实业投资，国内贸易（除专项规定外），国有资产运作， 开展对外经济技术合作业务等。 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 8 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会 上海城建（集团）公司系上海市国有资产监督管理委员会授权经营管理集团内所有的国有资产的国有 独资公司。截至 2008 年 3 月 31 日，上海市国有资产监督管理委员会已经将该部分股权划到上海城建 （集团）公司名下。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系
21、的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 持 有 本 公 司 的 股 票 期 权 被 授 予 的 限 制 性 股 票 数 量 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 (万元) （税 前） 可行权股 数 已行权数 量 行权 价 期末股
22、票市 价 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报 酬、 津贴 陈 彬 董事长 男 46 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 是 周文波 副董事长、总经 理 男 43 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 1,5731,573 21.40 否 陈金章 董事 男 56 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 26,26526,265 是 王鑫强 董事 男 43 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 是 杨 磊 董事、副总经理 男 46 2006 年 6 月 22 日 20
23、09 年 6 月 22 日 00 18.88 否 周 松 董事 男 39 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 22,88022,880 是 金 波 董事、董事会秘 书 男 37 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 3,9793,979 17.95 否 周 骏 独立董事 男 56 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 4.80 否 沈 恭 独立董事 男 73 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 4.80 否 王振信 独立董事 男 77 2006 年 6 月 22 日 2009
24、 年 6 月 22 日 00 4.80 否 楼 民 独立董事 男 38 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 4.80 否 朱家祥 监事会主席 男 59 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 是 朱晨红 监事会副主席 女 40 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 18.20 否 林 莺 监事 女 48 2007 年 10 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 16.26 否 朱美君 监事 女 55 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 否 陈洪彰 监事
25、 男 59 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 是 余暄平 副总经理 男 41 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 18.96 否 王放伟 副总经理 男 47 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 18.55 否 沈培良 副总经理 男 37 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 18.32 否 濮朝晖 副总经理 男 40 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 00 17.88 否 杨国祥 总工程师 男 58 2006 年 6 月 22 日
26、 2009 年 6 月 22 日 1,5731,573 18.59 否 宋晓东 总经济师 男 36 2007 年 8 月 21 日 2009 年 6 月 22 日 00 14.77 否 蔡剑霞 财务部主任 女 59 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 22 日 41,41441,414 13.53 否 合计 / / / / / 97,68497,684 / / 232.50 / / / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)陈 彬,2003 年至今任上海城建（集团）公司副总经理、上海嘉浏高速公路建设发展有限公司董 事长；2004 年 4 月至今任上海隧道
27、工程股份有限公司董事；2004 年 12 月至今任上海城建（集团）公 司副董事长、 党委副书记； 2005 年 1 月至今任上海隧道工程股份有限公司公司董事长、 党委书记； 2005 年 8 月至今任上海大连路隧道建设发展有限公司董事长； 2005 年 9 月至今任上海建元投资有限公司董 事长。 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 10 (2)周文波,2003 年曾任上海隧道工程股份有限公司副总经理； 2003 年 4 月至今任上海隧道工程股份 有限公司董事；2003 年 11 月至今任上海隧道工程股份有限公司副董事长兼总经理；2003 年 5 月至今 任盾构设计试验研究中心有限公
28、司董事长； 2005年8月至今任上海大连路隧道建设发展有限公司董事； 2005 年 9 月至今任上海建元投资有限公司董事。 (3)陈金章,2003 年至今任上海城建（集团）公司财务总监、上海隧道工程股份有限公司董事。 (4)王鑫强,2003 年至今任上海城建（集团）公司总经济师；2006 年 6 月至今任上海隧道工程股份有 限公司董事。 (5)杨 磊,2003 年曾任上海隧道工程股份有限公司第一项管部经理；2003 年 6 月至今任上海隧道工 程股份有限公司副总经理；2005 年 3 月至今任上海隧道工程股份有限公司董事。 (6)周 松,2003 年曾任上海隧道工程股份有限公司副总经理；200
29、3 年 5 月至今任上海市第二市政工 程有限公司总经理；2001 年至今任上海隧道工程股份有限公司董事。 (7)金 波,2003 年至今任董事会秘书；2005 年 4 月至今任上海神工环保有限公司董事；2005 年 8 月 至今任上海大连路隧道建设发展有限公司董事、总经理；2005 年 9 月至今任上海建元投资有限公司董 事、副总经理；2007 年 12 月 24 日至今任上海杭信投资管理有限公司董事、财务总监。 (8)周 骏,2003 年至今任上海地产（集团）有限公司计财部经理；2003 年 4 月至今任上海隧道工程 股份有限公司独立董事；2003 年至今任上海市申江两岸开发建设投资集团有限
30、公司董事。 (9)沈 恭,2003 年至今先后担任上海市金属结构行业协会会长、上海市建委科学技术委员会顾问； 2006 年 6 月至今任上海隧道工程股份有限公司独立董事。 (10)王振信,2003 年至今先后担任上海市申通地铁（集团）公司顾问、深圳市地铁总公司顾问；2006 年 6 月至今任上海隧道工程股份有限公司独立董事。 (11)楼 民,2003 年-2005 年 4 月先后担任南方证券股份有限公司投行总部副总经理、总经理；2005 年5 月至今任兴业证券股份有限公司副总裁； 2006 年6 月至今任上海隧道工程股份有限公司独立董事。 (12)朱家祥,2003 年至今任上海城建（集团）公司
31、董事长、党委书记；2003 年 4 月至今任上海隧道 工程股份有限公司监事长。 (13)朱晨红,2003 年至今任上海隧道工程股份有限公司党委副书记兼纪委书记；2003 年 4 月至今任 上海隧道工程股份有限公司监事会副主席；2005 年 9 月至今任上海建元投资有限公司监事。 (14)林 莺,2003 年-2006 年 8 月任上海隧道工程股份有限公司混凝土搅拌总站经理；2006 年 8 月 -2007 年 8 月任上海隧道工程股份有限公司混凝分公司总经理；2007 年 8 月至今任上海隧道工程股份 有限公司工会主席；2007 年 10 月至今任上海隧道工程股份有限公司监事。 (15)朱美君
32、,2003 年至今任上海市建设工程有限公司董事长；2003 年至今任上海隧道工程股份有限 公司监事。 (16)陈洪彰,2003 年至今任上海市第二市政工程有限公司董事长；2003 年曾任上海隧道工程股份有 限公司董事；2003 年 4 月至今任上海隧道工程股份有限公司监事。 (17)余暄平,2003 年至今任上海隧道工程股份有限公司副总经理。 (18)王放伟,2003 年曾任上海隧道工程股份有限公司副总经济师； 2003 年 12 月至今任上海隧道工程 股份有限公司副总经理；2005 年 8 月至今任上海大连路隧道建设发展有限公司监事长。 (19)沈培良,2003 年曾任上海隧道工程股份有限公
33、司盾构分公司经理；2003 年 5 月至今任上海隧道 工程股份有限公司副总经理。 (20)濮朝晖,2003年-2004年1月任上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司经理； 2004年1月-2005 年 1 月任上海隧道工程股份有限公司国际工程部副主任兼新加坡分公司经理；2005 年 1 月-2005 年 8 月任上海隧道工程股份有限公司国际工程部主任兼新加坡分公司经理； 2005 年 8 月至今任上海隧道工 程股份有限公司副总经理。 (21)杨国祥,2003 年至今任上海隧道工程股份有限公司总工程师。 (22)宋晓东,2003 年至今任上海隧道工程股份有限公司投资部主任；2005 年 4 月至今
34、任上海神工环 保有限公司监事； 2005 年 7 月至今任上海建元投资有限公司总经理； 2005 年 8 月至今任宁波常洪隧道 发展有限公司总经理；2006 年 6 月至今任奉化元康公路建设有限公司董事、总经理；2006 年 7 月至今 任上海元平市政建设发展有限公司职工监事； 2007年8月至今任上海隧道工程股份有限公司总经济师； 2007 年 12 月 24 日至今任上海杭信投资管理有限公司监事会主席。 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 11 (23)蔡剑霞,2003 年至今任上海市隧道工程股份有限公司财务部主任；2005 年 8 月至今任上海大连 路隧道建设发展有限公司监事
35、；2005 年 9 月至今任上海建元投资有限公司监事。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 陈 彬 上海城建（集 团）公司 副董事长、副总经理、 党委副书记 1999 年9 月1 日 是 陈金章 上海城建（集 团）公司 董事、财务总监 1997 年1 月1 日 是 王鑫强 上海城建（集 团）公司 总经济师 2001 年2 月1 日 是 朱家祥 上海城建（集 团）公司 董事长、党委书记 2001 年1 月1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 周
36、骏 上海市申江两岸开发建设 投资集团有限公司 董事 2004年3月1 日 否 金 波 上海神工环保有限公司 董事 2005年4月1 日 2008年4月1 日 否 王放伟 上海东南郊环高速公路投 资发展有限公司 董事 2006 年 5 月 31 日 2009 年 5 月 31 日 否 金 波 上海杭信投资管理有限公 司 董事、 财务总 监 2007 年 12 月 24 日 2010 年 12 月 24 日 否 宋晓东 上海杭信投资管理有限公 司 监事会主席 2007 年 12 月 24 日 2010 年 12 月 24 日 否 宋晓东 上海神工环保有限公司 监事 2005年4月1 日 2008年
37、4月1 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司高级管理人员实行年薪制，并与其年度工作实绩 进行挂钩。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：股东大会决议以及公司年薪及奖励制度 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 陈 彬 是 陈金章 是 王鑫强 是 周 松 是 朱家祥 是 朱美君 否 陈洪彰 是 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 12 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 薛大伟 监事 工作变动 张思众
38、 总经济师 工作变动 1、2007 年 10 月 22 日公司第八届第四次职代会常设主席团扩大会议审议通过了选举林莺女士为公司 第五届监事会职工监事的议案。 2、 2007 年 8 月 21 日公司第五届第十次董事会审议通过了关于免去张思众先生公司总经济师职务的议 案，同时聘任宋晓东先生为公司总经济师，任期与第五届董事会一致。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 6,502 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 3,192 工程技术人员 1,804 经营人员 294 财务人员 150 行政人员 1,062 2、教育程
39、度情况 教育类别 人数 硕士及以上 174 本科 1,142 大中专 1,663 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 根据中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公 司字200728 号）、上海证监局关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知（沪证监公司字 200739 号）及关于进一步做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知（沪证监公司字 200755 号）的要求，公司开展了此次专项活动，对自身情况进行了较为全面的自查。 公司此次专项治理活动从 2007 年 5 月开始。 在此期间， 公司董事长陈彬先生为本次专项治理活动 的第一责任
40、人，董事、董事会秘书金波先生为本次专项治理活动的具体工作负责人，并成立了由金波 先生为小组长、副总经理沈培良先生为副组长的公司治理专项工作小组，公司主要部门均参与到活动 中，并由公司监事会进行监督和检查。 一、公司此次专项治理活动完成的主要工作 2007 年 4 月，公司收集整理此次专项治理活动的相关部门文件，向董监事、高级管理人员传达上级文 件精神，确定了董事长为此次活动的第一责任人，成立了公司治理专项活动工作小组，并制定了专项 活动工作计划。 2007 年 5 月 11 日，公司召开公司治理专项活动工作会，要求公司相应职能部门对照有关文件及部门 规章制度、运作情况、文件记录等，认真查找不足
41、及可能存在的问题。 上海隧道工程股份有限公司 2007 年年度报告 13 2007 年 6 月 21 日，公司召开第五届第九次董事会，审议通过了上海隧道工程股份有限公司上市公 司治理专项活动自查报告和整改计划，并报中国证券监督管理委员会上海监管局、上海证券交易所。 2007 年 7 月，公司开通专项治理活动热线电话和网络平台，接受广大投资者意见和建议。 2007 年 8 月 1 日至 2 日，上海证监局对公司进行了为期 2 天的专项治理活动现场检查。 2007 年 8 月底， 公司收到上海证监局 关于上海隧道工程股份有限公司公司治理状况整改通知书 （沪 证监公司字2007266 号）。 200
42、7 年 9 月 13 日，公司收到上海证券交易所关于上海隧道工程股份有限公司治理状况评价意见。 二、对公司自查发现问题的整改 经自查，公司已按照相应法律法规的要求建立了较为合理的内控制度，并能有效执行。“三会” 运作基本规范，但存在以下方面有待改进： 问题一：公司董事会目前尚未设立专门委员会 整改措施：公司已于 2007 年 6 月 21 日第五届第九次董事会及 2007 年 11 月 13 日公司 2007 年第一次 临时股东大会审议通过了董事会成立战略、薪酬与考核、提名、审计四个专门委员会的议案。同时， 2007 年 11 月 20 日公司第五届第十四次董事会选举产生了各专门委员会成员。
43、问题二：公司网站尚未开设投资者关系专栏 整改措施：公司已在门户网站开通了投资者关系专栏。 问题三：信息披露管理制度需按照相关部门要求修订 整改措施：公司已于 2007 年 6 月 21 日召开的第五届第九次董事会，审议通过了新修订的上海隧道 工程股份有限公司信息披露管理制度及上海隧道工程股份有限公司投资者关系管理制度，并按 照相关法律法规的要求对制度中的相应条款做出修改。 三、对上海证监局现场检查发现的问题的整改 上海证监局在对公司进行的现场检查中，重点查阅了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、 董事会、监事会会议资料以及部分财务资料，发现在公司治理方面存在如下问题： 问题一：“三会”运作方
44、面，总经理工作细则、董事会议事规则部分内容已不适用，尚未修 订。 整改措施： 公司已于 2007 年 10 月 25 日召开的第五届第十三次董事会审议了新修订的 总经理工作细 则和董事会议事规则，新修订的董事会议事规则、监事会议事规则已经 2007 年 11 月 13 日召开的 2007 年第一次临时股东大会审议通过。 问题二：信息披露方面，部分中标合同、个别控股子公司对外担保事项未作及时披露，存在以定期报 告代替临时报告的现象。 整改措施：公司系建筑施工企业，以往公司及部分子公司的中标项目因统计不及时等原因，无法及时 公告，故在定期报告中予以披露。有鉴于此，公司今后将按照监管机构的要求及相关法律法规，及时 公告工程中标情况及其他重大信息。此项工作整改责任人为董事会秘书。 问题三：投资者关系方面，公司网站未开设投资者专栏。 整改措施：公司已于 2007 年 10 月底前在公司网站开通了投资者关系专栏，方便投资者及时了解公司 情况。
