1、匀(尀怆匀明怒尀怆讀缁嚭窢尀倀椀礂蜃螃蜃鼃挃晜奛邍搀漀挀搀搀戀挀昀昀愀昀攀挀挀昀最椀昀晜奛邍搀漀挀尀尀昀挀戀搀攀昀挀瀀昀圀娀攀栀焀匀稀匀匀娀樀吀昀昀唀栀一攀樀稀洀匀漀娀伀焀焀欀最晜奛邍邍戀昀挀戀攀愀昀愀搀昀愀昀搀栀搀寇攀寇昀寇言t最寇爀甀攀椀砀甀愀渀晎馍戀樀甀甀琀琀甀匀娀搀搀夀焀昀倀夀椀椀戀昀愀琀猀昀焀攀愀倀氀伀稀伀娀爀晜葎屝腎魔扥蛿暉豾筗厖智捵奒俿她熀骋屝胿妏葎犉禂夀葎v祙犉蒂腎扥协犉蠀犉犉犉犉堀瞅耀腛腝I腜0窫轖峰翹椀瀀栀琀洀氀湺5ewap前台访问/BookRead.aspx?id=115257112.39.101.530窭轖恴翹椀瀀栀琀洀氀湺怀/Mk前台访问/p-1484153.html
2、114.220.234.2220窯晐匀欀眀愀瀀瀀栀琀洀氀湺倀5gwap前台访问/BookRead.aspx?id=139731160.8.123.1650窱賦梨翹挀搀栀琀洀氀湺怀/Mk前台访问/p-1354755.html223.152.210.2530窳賦溄翹欀瀀栀琀洀氀湺嘂怀/Kg前台访问/p-396167.html171.42.232.1520窵轖皸翹攀瀀栀琀洀氀湺嘂棾怀/Mg前台访问/p-1362003.html207.46.13.1500窷塊緀最眀愀瀀椀栀琀洀份总数和结构无变化。 三、股东情况三、股东情况 1截止2011年12月31日止，公司股东总数为11844户。截止2011年年报
3、公布日 前一个月末（即2012年3月末），股东总数为12606户。 2. 持有本公司5%以上股份的股东为深圳市华润丰实业发展有限公司和信达投 资有限公司 3报告期末前10名股东及前10名流通股股东持股情况： 前前 10 名股东、前名股东、前 10 名流通股股东持股情况表名流通股股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 11,844 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 12,606 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有非流通股数量 质押或冻结的股份 数量 深圳市华润丰实业发展 有限公司 境 内 非 国 有 法人 24.07% 35,393,07
4、4 35,393,074 0 信达投资有限公司 国有法人 19.04% 27,987,456 27,987,456 0 四川省创源投资管理有 限公司 境 内 非 国 有 法人 3.96% 5,824,000 5,824,000 0 北京永安商业有限公司 境 内 非 国 有 法人 1.98% 2,912,000 2,912,000 0 中国纺织机械和技术进国有法人 1.58% 2,329,600 2,329,600 0 8 出口有限公司 杭州如山创业投资有限 公司 境 内 非 国 有 法人 1.26% 1,850,000 0 0 青岛纺织物业有限公司 境 内 非 国 有 法人 0.70% 1,0
5、32,192 1,032,192 0 南通纺织控股集团纺织 染有限公司 境 内 非 国 有 法人 0.70% 1,032,192 1,032,192 0 吴金妹 境内自然人 0.49% 724,300 0 0 海南爱邦贸易有限公司 境 内 非 国 有 法人 0.44% 645,120 645,120 0 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 杭州如山创业投资有限公司 1,850,000 人民币普通股 吴金妹 724,300 人民币普通股 黄贤清 536,640 人民币普通股 赵小兰 501,200 人民币普通股 杨喜宽 500,000 人民币普通股 周岭松 418,
6、600 人民币普通股 李天虹 387,072 人民币普通股 肖 铿 356,300 人民币普通股 陈 旻 300,000 人民币普通股 孙 欣 290,300 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 前10名股东中， 深圳市华润丰实业发展有限公司与其他股东之间不存在关联关系， 也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 在流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变 动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 4.公司控股股东及公司实际控制人情况 （1）控股股东：深圳市华润丰实业发展有限公司 公司第一大股东深圳市华润丰实业发展有限公司，成立于200
7、1年6月1 日， 法定代表人曹永红，公司经营范围为：高新技术项目的开发及相关产品的技术 服务,计算机网络系统工程、计算机软、硬件的技术开发、生产、安装及系统集 成、电子技术产品的技术开发、生产，信息咨询服务；相关产品的销售及其他 国内商业、物资供销业；投资兴办实业、高科技项目等。该公司注册资本6,000 万元。 （2）公司实际控制人情况 深圳市华润丰实业发展有限公司持有本公司24.07%的股权，为本公司第 一大股东。 9 成都金博宏科贸有限公司持有深圳市华润丰实业发展有限公司23%的股 权，报告期末，刘德明先生持有成都金博宏科贸有限公司56.49%的股权，为成 都金博宏科贸有限公司的第一大股东
8、. 曹永红先生持有深圳市华润丰实业发展有限公司14%的股权，为深圳市华润 丰实业发展有限公司最大的自然人股东。 深圳市中经信达信息咨询有限公司持有深圳市华润丰实业发展有限公司 16%的股权，2005年12月12日深圳市中经信达信息咨询有限公司签署了授权委托 书,委托曹永红行使其持有的深圳市华润丰实业发展有限公司股权。 敬宏先生、深圳市中经信达信息咨询有限公司一致行动人同意在授权曹永红先 生行使其持有的深圳华润丰实业发展有限公司的股权期间作为曹永红先生的一 致行动人；出现意见不一致时，在授权期间，一致行动以曹永红的意见为准。 敬宏先生与曹永红先生为一致行动人。 所以公司实际控制人为曹永红先生和刘
9、德明先生。 曹永红，男，44岁，大学毕业，现任深圳市华润丰实业发展有限公司董事长； 刘德明，男，40岁，现任成都金博宏科贸有限公司董事长。 （3）公司与实际控制人产权及控制关系框图 10 7其他持股10%以上法人股东情况 信达投资有限公司：信达投资有限公司持有本公司19.04的股权，该公司 成立于2000年8月1日，法定代表人李德燃，注册资本200,000万元，经营范围： 实业项目、房地产、高新技术开发项目的投资；高新技术开发、转让、技术服 务；资产委托管理；资产托管、重组，财务管理的咨询、策划；经济信息咨询； 机械电子设备、汽车租赁等。 第四节、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节、
10、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况一、基本情况 （一）现任公司董事、监事、高级管理人员基本情况： 北京深华新股份有限公司 深圳市华润丰实业发展有限公司 56.49% 14% 16% 24.07% （已委托曹永红先生行使其股权） 23% (14%+16%) 雷镜潮 先生 敬宏 先生 杨芳蓉 女士 8% 7% 14% 成都美辰科技有限责任公司 18% 刘德明 先生 曹永红 先生 深圳市中经信达信息咨询有限公司 成都金博宏科贸有限公司 敬兵 女士 敬宏 先生 深圳市华建信实业发展有限公司 9.7% 0.3% 90% 11 姓名姓名 职职 务务 性性 别别 年龄年龄 任任 期期 年初
11、持年初持 股数股数 年末持年末持 股数股数 股份股份 增减增减 是否在股东是否在股东 单位或其他单位或其他 关联单位领关联单位领 取报酬取报酬 杜小莉 董事长 总经理 女 58 2010.082012.11 2010.102012.04 0 0 0 否 刘社梅 副董事长 男 48 2009.112012.11 0 0 0 是 叶 青 董 事 男 37 2009.112012.11 0 0 0 是 王 锐 董 事 财务总监 副总经理 男 54 2009.112012.11 2009.11-2012.11 2009.112012.04 0 0 0 否 谭宜成 董 事 男 55 2009.11201
12、2.11 0 0 0 否 童晓俐 董 事 女 47 2009.112012.11 0 0 0 是 贺连英 独立董事 男 47 2009.112012.11 0 0 0 否 朱新会 独立董事 男 59 2009.112012.11 0 0 0 否 夏 鹏 独立董事 男 46 2011.012012.11 0 0 0 否 孙永平 监事会召集人 男 46 2009.112012.11 0 0 0 否 周会军 监 事 男 54 2009.112012.11 0 0 0 是 单 军 监 事 男 48 2011.032012.11 0 0 0 否 杨 磊 董事会秘书 男 47 2009.112012.11
13、 0 0 0 否 （二）公司董事、监事及高级管理人员的主要工作经历： 董事杜小莉女士：1953年出生， 大专学历。历任成都市财政局综合处副处 长；成都市财政证券事务所、成都财盛证券公司、成都财盛资产管理中心总经 理；万和证券副董事长、副总经理。2010年8月27日被选为本公司董事长，2010 年10月11日被选为本公司总经理。2012年4月11日，杜小莉女士辞去本公司总经 理职务。 董事刘社梅先生：1963年出生，博士。先后在国家部委及其所属公司、金 融机构从事行业规划、房地产开发、基金及证券投资等业务管理工作，历任机 械工业部综合计划司主任科员、中国浦发机械工业股份有限公司房地产公司副 总经
14、理、北京扬子公司副总经理、公司股东单位信达投资有限公司证券业务部 总经理，现任信达投资公司总经理助理、本公司副董事长。 董事叶青先生：1974年出生，清华大学毕业，工商管理硕士（MBA）,先后 12 在航天科技公司、非银行金融机构和实业投资公司从事信贷、资产经营管理等 工作。曾任中国经济开发信托公司项目经理，信达投资有限公司资产经营部总 经理助理、副总经理等职。现任信达投资有限公司投资业务一部总经理。 董事王锐先生：1957年出生，大专学历。曾任中国电子工程建设开发公司 海南公司贸易部经理、海口市州海实业公司董事长。现任本公司副总经理、财 务总监。2012年4月18日当选为本公司总经理，同时辞
15、去本公司副总经理职务。 董事谭宜成先生：1956年出生，博士。曾任国营715厂工程师、车间副主任、 厂长助理、厂长、成都宏明电子股份有限公司董事长、深圳华新股份有限公司 副总经理、四川天一科技股份有限公司副总经理。现任本公司下属子公司四川 自贡通达机器制造有限公司董事长。 董事童晓俐女士：1964年出生，北京大学毕业，经济学硕士，高级会计师。 先后在学校、科技投资公司、资产管理公司、证券公司和实业投资公司从事教 学、财务管理、审计等工作。曾任湖北省经济管理干部学院审计教研室副主任、 主任，中国新技术创业投资公司计划财务部、审计部高级经理，中国信达资产 管理公司审计部经理、高级副经理，信达证券股
16、份有限公司稽核审计部副总经 理等职。现任信达投资有限公司审计部总经理。 独立董事贺连英先生：1964年出生，清华大学毕业，本科学历。曾任中国 自动化控制系统总公司任工程师，深圳华明电子实业有限公司任工程师；深圳 电子商务安全证书管理有限公司总经理等职务。现任深圳市京南瓷业有限公司 董事长。2009年经过深圳证券交易所独立董事培训，取得独立董事资格证书。 独立董事朱新会先生：1952年出生，本科学历。先后在部队服役，在工业 生产企业、服装公司、高科技企业、投资公司等从事经营、管理等工作。曾任 深圳敦煌服装有限公司总经理，深圳雅婷服装有限公司董事长兼总经理，四通 高科股份有限公司总裁助理兼IT事业
17、部总经理等职。现任上海丰瑞企业集团副 董事长。2009年经过深圳证券交易所独立董事培训，取得独立董事资格证书。 独立董事夏鹏先生： 1965年出生， 管理学博士， 高级会计师、中国注册 13 会计师 。历任中国对外经济贸易会计学会副会长兼秘书长、对外经贸财会 杂志主编，北京广播影视集团财务总管兼财务中心主任；现任中广传播集团有 限公司投融资部总经理。 监事孙永平先生：1965年出生，硕士学历。曾任香港粤海集团部门经理。 现任本公司监事会召集人。 监事周会军先生：1957年出生，本科学历。曾任北京永安商业公司办公室 主任，现任公司股东单位北京永安商业有限公司总经理。 监事单军先生：1963年出生
18、，本科学历。 2001年起进入本公司工作，历任 行政办公室副主任、董事会办公室副主任、监事会职工代表监事等职。现任公 司办公室主任，证券事务代表。 董事会秘书杨磊先生：1964年出生，硕士。曾任四川天一科技股份有限公 司财务总监、本公司财务总监。现任本公司董事会秘书。 （三）董事、监事、高级管理人员在非股东单位任职或兼职情况 序 号 姓名 任职单位名称 职务 1 朱新会 上海丰瑞企业集团 副董事长 2 贺连英 深圳市京南瓷业有限公司 董事长 3 谭宜成 自贡通达机器制造有限公司 董事长 4 夏 鹏 中广传播集团有限公司投融资部 总经理 5 周会军 北京永安商业有限公司 总经理 二、年度报酬情况
19、二、年度报酬情况 报告期内现任公司董事、监事及高级管理人员中有8人在公司受薪，共在公 司领取年度报酬总额为140.32万元。 受薪依据是：根据董事、监事及高级管理人员在公司的职务，按公司工资 制度获取劳动报酬、享受相应的福利，此外公司不再提供其他报酬和福利待遇。 14 姓姓 名名 职职 务务 20112011年度含税报酬（单位：万元人民年度含税报酬（单位：万元人民 币）币） 杜小杜小莉莉 董事长、总经理董事长、总经理 31.0531.05 王王 锐锐 副总、财务总监副总、财务总监 29.1529.15 杨杨 磊磊 董董 秘秘 25.0425.04 朱新会朱新会 独立董事独立董事 5.005.0
20、0 谭宜成谭宜成 董董 事事 0 0 周俊祥周俊祥 独立董事独立董事 0.420.42 贺连英贺连英 独立董事独立董事 5.005.00 夏夏 鹏鹏 独立董事独立董事 5.005.00 孙永平孙永平 监事监事 25.2125.21 周会军周会军 监事监事 0 0 单单 军军 监事监事 14.4514.45 合合 计计 140.32140.32 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和上市公司治理 准则的有关规定，并结合公司实际情况，公司向第七届独立董事支付5万元人 民币津贴（含税）。及其参加股东大会、董事会或根据有关法律法规及公司 章程行使其他职权时发生的必要费用，包括但不限于交通费、食
21、宿费等。 三、三、报告期内报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2011年1月，聘请夏鹏先生为公司第七届董事会独立董事； 2011年2月，周俊祥先生辞去公司第七届董事会独立董事职务； 2011年3月，杨礼彬先生辞去公司第五届监事会职工监事职务； 2011年3月, 推选单军先生为公司第五届监事会职工监事。 四、公司员工情况四、公司员工情况 至报告期末，公司共有员工444人,其中公司本部共有员工21人，公司本部 大专以上学历20人，占公司本部总人数95%，管理人员9人，业务人员3人。 第五节、公司治理结构第五节、公司治理结构 15 一、公司治理情况一、
22、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则等法律、 法规和规章的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、促进公 司规范运作，公司法人治理结构符合上市公司治理准则的要求。主要内容 如下： 1、关于股东与股东大会：报告期内公司共计召开股东大会三次：即2010年 度股东大会及两次临时股东大会。会议的召集、召开严格公司章程、股 东大会议事规则等制度的规定进行；会议由律师进行现场见证，出具法律意 见书，并且从各方面尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，充分行使股东 的表决权；会议结果及时、充分地进行披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大 会直
23、接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财 务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独 立运作。报告期内公司无关联交易，公司建立了关于规范与关联方资金往来 的管理制度，有效杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，维护公 司资产安全，保障公司利益不受侵害。 3、关于董事与董事会：报告期内公司董事会由9名董事组成，其中独立董 事3名。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会 的人数和人员构成符合法律、 法规的要求； 公司董事会按照 董事会议事规则 、 独立董事工作制度开展各项工作，各位董事能够以认真负责的态度出席董 事会和股东大
24、会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事 的权利、义务和责任；公司董事会下设董事会战略委员会、审计委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会，各个委员会按照各自的工作细则行使职权，整体 运作情况良好，确保董事会高效运作和科学决策； 报告期内，公司严格按照公司章程、董事会议事规则等制度召开 董事会会议及各专业委员会会议，各位董事本着认真负责的态度对各项董事会 16 及专业委员会的议案进行审议，并审慎发表意见。 4、关于监事和监事会：公司设3名监事，其中一名为职工监事。公司监事 会严格执行公司法、公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成 符合法律、法规的要求；报告期内，公司监事会按照
25、公司章程、监事会 议事规则及时召开会议、审议相关议案；公司监事本着对股东负责的精神， 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，有 效维护了公司及全体股东的利益。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正、透明的董事、监事和 经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，每年根据实际情况，审议并决定高 管人员的薪酬。董事、监事及高管人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规 定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接
26、待 股东来访和咨询；指定专人负责投资者关系管理工作。公司能够严格按照有关 法律、法规及深圳证券交易所股票上市规则和公司章程的规定，真实、准 确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。报 告期间，公司严格按照公司法和公司管理制度的要求规范运作，切实保护 股东和公司的利益。 报告期内，公司共计完成各类信息披露73条，其中公告35条，同时积极做 好投资者关系维护并认真接待投资者的来电、来访。 8.关于关联交易和同业竞争 公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则和公司章程处理公司 的关联交易和同业竞争问题，报告期内新修订了公司关联交易管理制度。 报告期内，公司与控股股东及其关联方
27、未发生关联交易；也不存在同业竞 争问题。 17 二、二、2012011 1年公司治理活动进展年公司治理活动进展 2011年公司新建立了 董事会秘书工作细则 、 重大信息内部报告制度 、 投资者关系管理办法、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度、独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作 制度、内部审计制度、财务总监工作细则、关联交易管理制度、 对外担保管理制度、对外投资管理制度、募集资金制度、关联 方资金往来的管理制度共计13个制度。 报告期内公司积极推进上市公司的治理专项活动。严格按照中国证监会和 深圳证券交易所监管部门等颁布的法律法规，及时修订和完善了公司的各项内
28、部控制制度，以利于认真贯彻执行。 三、公司董事履行职责情况三、公司董事履行职责情况 2011年公司全体董事严格按照有关法律、法规、公司章程认真勤勉地 履行职责，按时参加报告期内的董事会会议和出席股东大会，对各项议案进行 了认真审议。 1.现任董事出席董事会的情况 董事 姓名 本年应参加 董事会 次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席 （次） 是否连续两次未 亲自出席会议 杜小莉 10 10 0 0 否 刘社梅 10 8 2 0 否 叶 青 10 10 0 0 否 童晓俐 10 10 0 0 否 王 锐 10 10 0 0 否 谭宜成 10 10 0 0 否 朱新会 10 8 2 0 否
29、 贺连英 10 10 0 0 否 夏 鹏 9 7 2 0 否 四、四、 独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 18 1.公司现任独立董事三人，其中会计专业人士一人。报告期内，独立董事 严格按照公司法、证券法等法律法规和公司相关制度的规定，以认真 负责的态度，勤勉尽责，在审议董事会议案及所在专业委员会议案的过程中， 从维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益出发，审慎地发表独立意见。 报告期内，独立董事通过现场考察、听取公司管理层专项报告、阅读公司 财务报告及公共传媒有关公司的报道等方式，及时提出自己的独立意见，充分 与管理层沟通，积极有效地履行了职责。 2011年年报编制工作开展以来，独立
30、董事与年审注册会计师直接见面沟通 审计相关情况，监督核查披露信息，充分发挥了独立作用。 2、报告期内独立董事出席董事会的情况 独董 姓名 本年应参加 董事会 次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席 （次） 朱新会 10 8 2 0 贺连英 10 10 0 0 夏 鹏 9 7 2 0 3、报告期内，现任独立董事对需要独立董事发表意见的事项，包括抵押贷 款、高级管理人员聘任、对外投资、公司内部控制等，均审慎地发表了独立意 见。对董事会会议审议的一些议案提出过不同意见，具体见下表： 独立董事姓名独立董事姓名 提出异议的事项提出异议的事项 提出异议的具体内容提出异议的具体内容 披露媒体披露媒体
31、 朱新会 关于控股子公司自贡通 达向工行抵押贷款的议案 反对，理由：第一、关于公司流动资 金贷款，在制定公司年度计划时，就 应提出。我没看到自贡通达的年度财 务计划，无从判断贷款的必要性。其 次，如果由于业务发展需要增加流动 资金，应该在业务发生前提出详细的 可研报告， 经充分论证并批准后实施。 目前该笔业务已执行完毕， 程序颠倒， 不妥。第三，上市公司为控股子公司 提供流动资金担保， 也需事先有计划， 2011年1月11日 证券时报 及 巨潮资讯网 19 而华新公司2010年开了15次董事会， 从未提及此事。现突然要求为子公司 提供800万元流动资金贷款担保， 也不 妥。 朱新会 关于公司2
32、010年年度报 告及摘要的议案 弃权，未发表理由 2011年4月29日 证券时报 及 巨潮资讯网 朱新会 关于公司2010 年度内部 控制自我评价报告的议案 弃权，未发表理由 2011年4月29日 证券时报 及 巨潮资讯网 夏鹏 关于控股子公司自贡通 达从2011年10月起至2012 年12月31日止新增融资额 度1500万元，连续十二月 以内融资累计最高限额为 2980万元的议案 弃权，理由为：公司盈利能力和 现金流量状况不足以保证及时偿 付债务， 公司存在较大财务风险。 2011年10月19 日证券时报 及巨潮资讯网 夏鹏 关于 自2011年10月起至 2012年12月31日止授权自 贡通
33、达董事会审议新增融 资1500万元及公司现有 1480万元存量贷款的续贷 等相关事宜的议案 弃权，理由为：公司盈利能力和 现金流量状况不足以保证及时偿 付债务， 公司存在较大财务风险。 2011年10月19 日证券时报 及巨潮资讯网 四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等分开情况四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等分开情况 1、人员分开方面：公司劳动、人事及工资管理完全独立；公司正、副总经 理、财务总监、董事会秘书均在公司领取报酬，未在股东单位任职。 2、资产完整方面：公司资产完整，报告期内与控股股东无任何关联交易。 3、财务独立方面：公司设有独立的财务部门，建立了独
34、立的会计核算体系 和财务管理制度，独立在银行开设帐户。未存在与控股股东共用一个银行帐号 情况，独立依法纳税 20 4、机构独立方面：公司建立了完整的公司运作机构。公司的董事和高级管 理人员的产生均符合法定程序，公司董事会、监事会和内部机构独立运作，不 存在控制人干预公司董事会和股东大会已作出的人事任免决定的情况 5、业务分开方面：控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策 和经营活动。公司从事燃气设备制造、燃气供应等业务，与控股股东及其关联 方无业务往来。 五五、报告期内报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治
35、理 非规范情况。非规范情况。 第六节、公司内部控制评价第六节、公司内部控制评价 按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 深圳证券交易所股票 上市规则 （以下简称上市规则） 、 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 等法律法规和部门规章的有关规定，为保证公司经营业务活动的顺利开展和公 司整体战略目标的实现，逐步建立涵盖公司各个环节的合规、健全、有效的内 部控制体系。公司对目前内部控制制度及运行情况进行了全面深入的自查，现 将有关事项说明如下： 一、一、公司内控体系建设的总体目标和遵循的原则公司内控体系建设的总体目标和遵循的原则 （一）内部控制的目标（一）内部控制的目标 1、确保国家有关法
36、律法规和公司内部制度的有效执行。 2、建立和完善符合现代管理要求的治理结构，形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的正常运行。 21 4、建立良好的企业内部经济环境，强调和保证财务会计报告及管理信息真 实可靠，防止并及时发现和纠正各钟错误、舞弊行为，保护公司资产安全性与 完整性。 （二）内部控制的原则（二）内部控制的原则 公司建立内部控制制度的总体目标是保证企业经营管理合法合规； 资产安全； 财务报告及相关信息真实完整；防范经营风险、提高经营效率和效果；促进公 司实现发展战略。公司建立、运行内部控制体系遵循了下列原则： 1、全面性原则。公司内部控制贯穿公司预测、决策、执行、监督和考核全 过程，覆盖公司、子公司的各种业务和事项。 2、重要性原则。在全面控制的基础上，着重关注重要业务事项和高风险领 域。 3、制衡性原则。公司
