1、6 -1,473,430-1,473,430 00.00 其中： 境内法人持股 1,473,430 0.16 -1,473,430-1,473,430 0 0.00 境内自然人持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 份合计 610,471,620 67.42 -35,833,824-35,833,824 574,637,79663.46 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 股 295,010,100 32.58 35,833,82435,833,824 330,843,92436.54 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件
2、流 通股份合计 295,010,100 32.58 35,833,82435,833,824 330,843,92436.54 三、股份总数 905,481,720 100.00 00 905,481,720100.00 股份变动的批准情况： 公司股权分置改革于 2006 年 10 月 23日经相关股东会议通过，以 2006 年 10 月 31 日作为股权登 记日实施，于 2006 年 11 月 2 日实施后首次复牌。公司于 2007 年 10 月 29日在上海证券报、中 国证券报及上海证券交易所网站（）上刊登中外运空运发展股份有限公司有限售 条件的流通股上市公告（临 2007-021 号）。
3、 股份变动的过户情况 根据公司股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺，公司有限售条件的流 通股 35,833,824 股已于 2007 年 11 月 2日上市流通，股权性质相应变化。 中外运空运发展股份有限公司 2007 年年度报告 - 6 - 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限 售日期 中国外运股份有 限公司 574,637,796 00574,637,796 在股权分置改革方案实 施 36个月内不通过证券 交易所挂牌交易出售所 持原非流通股股份（因 实施股权激励计划转让 股份
4、除外）。 2009-11-2 中国机械进出口 （集团） 有限公司 26,521,745 26,521,74500 2007-11-2 北京首都旅游股 份有限公司 5,893,721 5,893,72100 2007-11-2 北京三元集团有 限责任公司 1,944,928 1,944,92800 2007-11-2 北京海诚电讯技 术有限公司 1,473,430 1,473,43000 2007-11-2 合计 610,471,620 35,833,8240574,637,796 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截至本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份的股票发
5、行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内， 公司股份总数没有发生变动。 由于股权分置改革， 公司有限售条件的流通股 35,833,824 股已于 2007年 11 月 2 日上市流通，使股本结构发生变化。详见“四、（一）股本变动情况 1、股份 情况变动表及注解”。 (3) 现存的内部职工股情况 公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 73,450 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 中国外运股份有限公司 国有法人 63.46
6、574,637,7960574,637,796 无 中国机械进出口（集团）有限公司 国有法人 2.9326,521,74500 未知 兴业银行股份有限公司兴业全球 视野股票型证券投资基金 其他 0.887,942,494未知0 未知 上海浦东发展银行广发小盘成长 股票型证券投资基金 其他 0.666,009,915未知0 未知 北京首都旅游股份有限公司 国有法人 0.655,893,72100 未知 新华人寿保险股份有限公司分红 团体分红018LFH001沪 其他 0.575,165,649未知0 未知 兴业银行股份有限公司兴业趋势 投资混合型证券投资基金 其他 0.565,026,390未知
7、0 未知 中外运空运发展股份有限公司 2007 年年度报告 - 7 - 中国工商银行汇添富均衡增长股 票型证券投资基金 其他 0.423,836,172未知0 未知 陈经建 境内自然人 0.322,900,000未知0 未知 中国建设银行国泰金马稳健回报 证券投资基金 其他 0.222,017,871未知0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国机械进出口（集团）有限公司 26,521,745 人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴业全球视野股票型证券投资基金 7,942,494 人民币普通股 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 6,00
8、9,915 人民币普通股 北京首都旅游股份有限公司 5,893,721 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001沪 5,165,649 人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 5,026,390 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 3,836,172 人民币普通股 陈经建 2,900,000 人民币普通股 中国建设银行国泰金马稳健回报证券投资基金 2,017,871 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 2,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前 10
9、名无限售条件流通股中，公司未知其之间 是否存在关联关系，也未知其相互间是否存在 属于上市公司持股信息披露管理办法中规 定的一致行动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 中国外运股份有限 公司 574,637,796 2009年 11月 2 日 574,637,796 在股权分置改革方案实施36个月 内不通过证券交易所挂牌交易出 售所持原非流通股股份（因实施 股权激励计划转让股份除外）。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人
10、控股股东情况 控股股东名称：中国外运股份有限公司 法人代表：赵沪湘 注册资本：人民币 4,249,002,200 元 成立日期：2002年 11 月 20 日 主要经营业务或管理活动：承办海运、陆运、空运进出口货物、国际展品、私人物品和过境货物 的国际运输代理业务，包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、 保险、相关的短途运输服务及运输咨询业务；办理国际多式联运业务；办理国际快递（信件和具有信 件性质的物品除外）业务；船舶租赁业务。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国对外贸易运输（集团）总公司 法人代表：赵沪湘 注册资本：人民币 1,784,218,
11、000 元 成立日期：1950年 9 月 1日 主要经营业务或管理活动：主营各类进出口货物的承运和代理；办理国际多式联运和仓储业务； 对外租船；经国家批准的三类商品的进口；承担国（境）外与对外贸易运输有关的工程项目；对外派 遣与上述项目有关的工程技术人员以及服务行业的劳务人员；国（境）外承包工程和海外企业所需设 备材料的出口业务。 中外运空运发展股份有限公司 2007 年年度报告 - 8 - 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股
12、在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止 日期 年初 持股 数 年末 持股 数 持有 本公 司的 股票 期权 被授 予的 限制 性股 票数 量 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告 期内 从公 司领 取的 报酬 总额 （税 前万 元） 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报 酬、 津贴 张建卫 董事长 男 49 2006-02-24 2008-10-20 0000 0 是 刘学德 副董事
13、 长 男 56 2005-10-21 2007-10-29 0000 0 是 刘洪苓 董事 女 53 2005-10-21 2007-10-29 0000 0 是 高伟 董事 男 41 2005-10-21 2007-10-29 0000 0 是 章冬 董事、 总 经理 男 49 2005-10-21 2007-10-29 0000 0 38.8 否 虞健民 董事 男 42 2007-10-29 2008-10-20 0000 0 是 郭 盛 董事、 总 经理 男 境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 644,763,730 100% 644,763,730100% 境内自然人持股变动原因
14、是原职工监事方洁先生于 2009 年 8 月起不再担任公司监事，根据深圳证券交易所股票上市 规则的规定，其持有的公司股份在离职半年后可以转让。 2010 年年度报告 4 (2) 限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 郑少平 106,535 26,634 106,117 186,018 2010 年 1 月 王芬 82,632 20,658 0 61,974 2010 年 1 月 范肇平 53,877 13,470 0 40,407 2010 年 1 月 袁宇辉 14,040 3,510 0 10,530 2010
15、 年 1 月 韩桂茂 13,988 3,497 0 10,491 2010 年 1 月 张宁 51,885 12,971 95,106 134,020 2010 年 1 月 赵朝雄 24,783 6,196 40,171 58,758 2010 年 1 月 倪克勤 15,875 3,969 22,897 34,803 2010 年 1 月 张建国 36,938 9,235 61,844 89,547 2010 年 1 月 裴姜媛 16,590 4,148 34,262 46,704 公司 法及相 关法律法 规 2010 年 1 月 合计 417,143 104,288 360,397 673,
16、252 报告期内，公司董事、监事和高管在二级市场买入公司 B 股，并按监管机构的 相关规定予以部分锁定。 (3) 股票发行与上市情况 1）一九九三年二月本公司首次发行每股面值1元的人民币普通股31,047万股，其中 发起人股22,447万股；境内上市的人民币普通股4,600万股（其中600万股内部职 工股），境内上市外资股4,000万股。境内上市的人民币普通股发行价3.10元/ 股；境内上市外资股发行价3.18元/股，折合2.83港元/股。境内、外社会公众股 于一九九三年五月五日在深圳证券交易所上市交易。 2）一九九四年六月本公司以“10送1”的比例向全体股东送红股，境内上市的人民 币普通股红
17、股460万股和境内上市外资股红股400万股分别于六月十六日和六月二 十一日在深交所上市交易。送红股后公司总股本增至34,151.7万股。 3）一九九五年六月二十二日，本公司发起人-中国南山集团将其持有的2,244.7万 股法人股红股转为（平均转让价3.54 港元/股）境内上市外资股，并在深交所上 市。 4）一九九五年十二月本公司向境外投资人增发4,000万股境内上市外资股，发行价 2.90港元/股，并于同年十二月十五日在深交所上市，公司总股本增至38,151.7 万股。 5）二四年六月,公司实施2003年度转增股本方案：以2004年6月21日公司股权登 记日（最后交易日）收市时总股本381,5
18、17,000股为基数，向全体股东每10股转 增3股，转增方案实施后，公司股本总额由381,517,000股增加至495,972,100 股。 6）二五年七月，公司实施2004年度转增股本方案：以2005年7月5日公司股权登 记日（最后交易日）收市时总股本495,972,100股为基数，向全体股东每10股转 2010 年年度报告 5 增3股，故转增方案实施后，公司股本总额由495,972,100股增加至644,763,730 股。 7）二六年五月，公司实施股权分置改革方案：截至2006年5月29日下午深圳证 券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司 全体流通A股股东
19、持有每10股A股获得非流通股股东中国南山集团支付的1股股 份、11.5元现金和8份认沽权利，相当于每10股获送2.98股。股权分置改革方案 实施后，中国南山集团持有本公司的股权比例为57.51%。 8）二七年七月三日，中国南山集团所持的23,243,415股深赤湾A股获解售并可 上市流通。 9）二八年六月六日，中国南山集团所持的23,243,415股深赤湾A股获解售并可 上市流通。 10）二九年六月十九日，中国南山集团所持的324,316,070股深赤湾A股获解售 并可上市流通。 11）本公司一九九三年二月获准发行内部职工股共600万股，发行价为3.10元人民币 /股，同年三月由中国证券登记结
20、算有限责任公司深圳分公司集中托管。一九九 四年六月分红派息后，内部职工股增至660万股，其中60万股红股于一九九四年 六月十六日获准上市流通。一九九四年八月一日，本公司内部职工股600万股获 准上市交易。现任董事、监事及高级管理人员持股按规定予以部分锁定。 2. 股东情况介绍 2. 股东情况介绍 （1） 股东数量和持股情况 股东总数 37,081 户（其中 A 股 28,796 户，B 股 8,285 户） 前十名股东（全部为无限售条件股东）持股情况 股东名称(全称) 股东性质 (国有股 东或外资 股东） 持股比 例 （） 持有无限售 条件股份数 量（股） 持有有限 售条件股 份数量 （股）
21、质押或冻 结的股份 数量 （股） 股份种 类(A、 B、H 或 其他) 中国南山开发（集团）股份有限公司 57.51%370,802,900 0 0 A 股 景锋企业有限公司 外资股东7.98%51,475,773 0 未知 B 股 CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRW FD GTI 5496 外资股东5.95%38,389,042 0 未知 B 股 BANK OF NEW YORK-MATTHEWS PACIFIC TIGER FUND 外资股东1.85%11,949,117 0 未知 B 股 GOVERNMENT OF SINGAPORE INV. CORP
22、.- A/C C 外资股东0.92%5,913,984 0 未知 B 股 MIRAE ASSET ASIA PACIFIC INFRA SECTOR EQTY INVSTMT TRS 1 外资股东0.55%3,576,544 0 未知 B 股 2010 年年度报告 6 EMPLOYEES PROVIDENT FUND 外资股东0.48%3,098,150 0 未知 B 股 TEMPLETON CANADA EMERGING MKTS FUND 外资股东0.41%2,671,924 0 未知 B 股 GSIC A/C MONETARY AUTHORITY OF SINGAPORE 外资股东0.4
23、0%2,589,913 0 未知 B 股 OMERS ADMINISTRATION CORPORATION (SC03) 外资股东0.37%2,399,492 0 未知 B 股 上述股东关联关系或一致行动的说明: 中国南山集团与其他无限售条件股东无关联关系。公司未知其 他无限售条件股东之间有无关联关系。 1) 公司控股股东在报告期内未发生变化，在本报告期内，中国南山集团所持股份 无变动。 2) 招商证券（香港）有限公司（下称“招商证券香港”）、景峰企业有限公司 （下称“景峰企业”）和招商局国际(中集)控股有限公司（下称“招商局中集 控股”）于 2010 年 1 月 6 日签署简式权益变动报告书
24、。招商证券香港将其代景 峰企业持有的 49,764,893 股深赤湾 B 股(持股比例约 7.718%)及代招商局中集 控股持有 1,710,880 股深赤湾 B 股(持股比例约 0.265%)转入景峰企业，相关公 告于 2010 年 1 月 8 日刊登在证券时报和大公报上。报告期内，景峰企 业所持公司股份由 49,764,893 股 (持股比例约 7.718%)增至 51,475,773 股 （持股比例约 7.984%）。 3) 邓普顿资产管理有限公司于 2010 年 2 月 26 日签署简式权益变动报告书，相关 公告于 2010 年 3 月 2 日刊登在证券时报和大公报上。在本报告期内，
25、邓普顿资产管理有限公司管理的亚洲成长基金所持公司股份由 23,552,225 股 (持股比例约 3.650%)增至 38,389,042 股（持股比例约 5.954%）。 （2） 公司控股股东情况介绍： 股东名称： 中国南山开发（集团）股份有限公司 法定代表人： 傅育宁 成立日期： 一九八二年九月二十八日 经营范围： 土地开发，发展港口运输，相应发展工业、商业、房地产和旅 游业，保税场库经营业务等。 注册资本： 5 亿元人民币 （3） 报告期内，控股股东未有变更，其持股比例无变动，所持股份亦无质押或冻 结情况。 2010 年年度报告 7 （4） 公司股权结构图 公众 A 股 公众 A 股 中国
26、南山开发（集团）股份有限公司中国南山开发（集团）股份有限公司 深圳赤湾港航股份有限公司深圳赤湾港航股份有限公司 公众 B 股 公众 B 股 57.51% 14.59% 27.90% 招商局 (南山) 控股有 限公司 36.52% 深圳 市投资 控股公 司 26.10% 广东省 广业投 资控股 有限公 司 23.49% 中海石 油投资 控股有 限公司 7.83% 香港 黄振辉 投资有 限公司 3.92% 中国近 海石油 服务 (香港) 有限公 司 1.64% 银川有 限公司 0.50% 招商局国际有限公司 100 招商局集团 55.50 国务院国有资产 监督管理委员会 100 深圳市人 民政府国
27、 有资产监 督管理委 员会 100 广东省人 民政府国 有资产监 督管理委 员会 100 中国海洋 石油总公 司 100 2010 年年度报告 （5） 公司控股股东的股东（持股 5以上） 股东一： 招商局国际有限公司 法定代表人： 傅育宁 成立日期： 1991 年 5 月 28 日 主营业务： 投资控股、上市 注册资本： 港币 5 亿元正 股东二： 深圳市投资控股有限公司 法定代表人： 范鸣春 成立日期： 2004 年 10 月 13 日 经营范围： 1、为市属国有企业提供担保；2、对市国资委直接监管企业之 外的国有股权进行管理；3、对所属企业进行资产重组、改制和 资本运作；4、投资；5、市国
28、资委授权的其他业务。 注册资本： 56 亿元人民币 股东三： 广东省广业投资控股有限公司 法定代表人： 曾瑞军 成立日期： 2009 年 2 月 17 日 经营范围： 项目投资，投资管理，投资咨询；商贸信息咨询。 注册资本： 8005.7848 万元人民币 股东四： 中国海洋石油总公司 法定代表人： 傅成玉 成立日期： 1993 年 9 月 7 日 主营业务： 负责在中国海域对外合作开采海洋石油及天然气资源 注册资本： 949 亿元人民币 2010 年年度报告 9 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1 基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任职起止
29、日期 年初持 股数 （股） 年末持 股数 （股） 变动原因 及数量 2010 年 度从公 司领取 报酬总 额（万 元） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬 郑少平 董事长 男 48 106， 535 212,652 二级市场买入 106,117 股 152.7 否 王芬 董事 女 56 82,63282,632 0 是 范肇平 董事 男 56 53,87753,877 0 是 袁宇辉 董事 男 60 14,04014,040 0 是 韩桂茂 董事 男 60 13,98813,988 0 是 张宁 董事 常务副总 经理 男 50 51,885146,991 二级市场买 入 95,10
30、6 股 108.4 否 李悟洲 独立董事 男 71 0 0 8.5 否 郝珠江 独立董事 男 58 0 0 8.5 否 张建军 独立董事 男 46 2008.5-2011.5 0 0 8.5 否 余利明 监事会 主席 男 48 2009.10-2011.50 0 0 是 黄惠珍 监事 女 54 0 0 0 是 郭颂华 监事 女 52 2008.5-2011.5 0 0 0 是 赵朝雄 监事 男 45 2009.8-2011.524,78364,954 二级市场买 入 40,171 股 63.1 否 倪克勤 监事 女 46 2008.5-2011.515,87538,772 二级市场买 入 22
31、,897 股 54.5 否 张建国 副总经理 财务总监 男 46 2008.5-2011.5 36,93898,782 二级市场买 入 61,844 股 85 否 裴姜媛 董事会 秘书 女 38 2008.5-2011.5 16,59050,852 二级市场买 入 34,262 股 44.7 否 合计 417,143777,540 533.9 2010 年年度报告 10 2. 董事、监事、高级管理人员主要工作经历 郑少平董事长，郑少平董事长，获大连海运学院航海专业学士学位,海商法研究生毕业。曾任深 圳赤湾港集装箱公司总经理、本公司副总经理、总经理和副董事长，现任中国 南山集团副总经理和赤湾集装
32、箱码头有限公司董事长。1999 年 5 月起担任本公 司董事。2004 年 9 月至 2011 年 1 月担任本公司总经理，2010 年 4 月当选公司 副董事长，2011 年 1 月至今担任公司董事长。 王芬董事 王芬董事，硕士，历任中国南山集团总经理办公室主任、经营部发展部经理、 助理总经理、副总经理和总经理等职务，现任中国南山集团董事。1993 年 3 月 出任本公司董事至今，1998 年 12 月当选本公司副董事长，2000 年 8 月起担任 本公司董事长，因工作变动，于 2011 年 1 月请辞公司董事长职务。 范肇平董事，范肇平董事，获中央财政金融学院经济学学士学位及中国财政部科研
33、所经济学 硕士学位，自 1991 年起曾任中国南山集团财务部经理、金融投资部经理、集团 助理总经理，现任中国南山集团副总经理。1993 年 3 月至 1999 年 9 月担任本公 司财务总监，1995 年 4 月至今出任本公司董事。 袁宇辉董事袁宇辉董事，工商管理硕士，自 1989 年任职于中国南山集团经营发展部，历任 总经理办公室主任和副总经理，现任中国南山集团副董事。1993 年 3 月至 2000 年 12 月担任本公司董事会秘书，1995 年 4 月至今出任本公司董事。 韩桂茂董事韩桂茂董事，毕业于清华大学建筑学专业，自 1994 年起任中国南山集团助理总 经理，历任中国南山集团副总经
34、理，现任中国南山集团副董事。1998 年 5 月至 今出任本公司董事。 张宁董事常务副总经理， 张宁董事常务副总经理，毕业于武汉工业大学工程机械专业，获工学硕士学位。 1995 年 10 月起任职赤湾集装箱码头有限公司，历任操作部副经理、经理、助理 总经理、副总经理等职。1999 年 5 月至 2004 年 12 月担任本公司职工监事。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月担任本公司副总经理。2011 年 1 月至今担任本公司 常务副总经理。2005 年 5 月至今出任本公司董事。 李悟洲独立董事李悟洲独立董事，获天津大学学士学位，原交通部基建司副司长，原交通部水运 司副司长，中国水
35、运建设行业协会筹备组长、理事长，现任中国水运建设行业协 会名誉理事长。2008 年 5 月至今出任本公司独立董事。 郝珠江独立董事郝珠江独立董事，获西南政法学院学士学位，原深圳市法制局局长、党组书 记，深圳市人民政府复议办公室主任、市人民政府法律顾问室主任，2001 年退 休，现任北京地平线律师事务所深圳分所合伙人、律师。2008 年 5 月至今出任 本公司独立董事。 2010 年年度报告 11 张建军独立董事，张建军独立董事，获上海财经大学博士学位，原江西财经大学会计学院副院 长、教授，鹏元资信评估有限公司（原深圳市资信评估公司）副总裁，深圳大 学经济学院院长、教授，现任深圳大学会计与财务研
36、究所所长、教授。2008 年 5 月至今出任本公司独立董事。 余利明监事会主席，余利明监事会主席，复旦大学管理学博士，1982 年毕业于华南理工大学，1987 至 1988 年在荷兰鹿特丹港及 Delft, IHE 研究院进修。于 1984 年加入招商局集 团，在策略管理、资产收购和业务合并、港口管理、建筑方面具丰富经验，现 任招商局集团总经济师。2009 年 10 月至今担任本公司监事。 黄惠珍监事，黄惠珍监事，大学，中国人民政治协商会第十届山东省委员会委员。现任加拿 大 Lucliff 公司和香港俊业资源有限公司董事、香港黄振辉投资有限公司执行 董事，中国南山集团董事等职务。1996 年
37、5 月至今担任本公司监事。 郭颂华监事，郭颂华监事，毕业于英国曼彻斯特大学计算机管理应用专业，获硕士学位。高 级经济师。自 1994 年起历任中国南山集团财务部的经理助理、副总经理、常务 副总和总经理。现任中国南山集团财务总监。2008 年 5 月至今担任本公司监 事。 赵朝雄监事，赵朝雄监事，大学本科。1999 年 12 月起任职于本公司，历任经营部副经理、经 理等职，现任本公司港务本部副总经理。2009 年 8 月至今担任本公司监事。 倪克勤监事，倪克勤监事，1993 年 5 月至今任职于赤湾集装箱码头有限公司，历任操作部经 理助理、副经理、经理及该公司总经理助理。现任赤湾集装箱码头有限公
38、司副 总经理。2008 年 5 月至今担任本公司监事。 张建国财务总监，张建国财务总监，毕业于山西财经学院会计学专业，获经济学学士学位。1997 年 10 月起任本公司财务部经理，1999 年 9 月至今出任本公司财务总监。 裴姜媛董事会秘书裴姜媛董事会秘书，毕业于吉林大学英美语言文学专业，获文学硕士学位。 2001 年 3 月至今担任本公司董事会秘书。 3. 在股东单位任职的董事、监事： 姓名 在本公司职务 在股东单位职务 在股东单位任该职位职期间 郑少平 董事长 副总经理 2011.1-至今 王 芬 董 事 董 事 2011.1至今 范肇平 董 事 副总经理 1998.12至今 袁宇辉 董
39、 事 副董事 2011.1至今 韩桂茂 董 事 副董事 2011.1至今 2010 年年度报告 12 黄惠珍 监 事 董 事 1995.04至今 郭颂华 监 事 财务总监 2007.09至今 除在股东单位外的其他单位的任职/兼职情况 姓名 任职/兼职的其他单位 职务 深圳赤湾港航股份有限公司 董事长 赤湾集装箱码头有限公司 董事长 深圳招商局海运物流有限公司 副董事长 深圳妈港仓码有限公司 董事 深圳妈湾港务有限公司 董事 郑少平 深圳妈湾港航有限公司 董事 深圳赤湾石油基地股份有限公司 董事长 深圳南天油粕工业有限公司 副董事长 范肇平 赤湾集装箱码头有限公司 董事 赤湾港航（香港）有限公司
40、 董事长 东莞深赤湾码头有限公司 董事长 深圳寿力亚洲实业有限公司 副董事长 王 芬 深圳平南铁路有限公司 副董事长 袁宇辉 赤湾发展（新加坡）有限公司 董事 上海松尾钢结构有限公司 董事长 雅致集成房屋股份有限公司 董事长 深圳赤湾胜宝旺工程有限公司 副董事长 韩桂茂 赤湾集装箱码头有限公司 董事 黄惠珍 加拿大 Lucliff 公司 董事 2010 年年度报告 13 香港俊业资源有限公司 董事 黄振辉投资有限公司 执行董事 深圳南海粮食工业有限公司 副董事长 赤晓企业有限公司 董事 深圳海勤工程管理有限公司 董事 长沙南山房地产开发有限公司 董事 赤湾发展（新加坡）有限公司 董事 赤湾发展
41、（香港）有限公司 董事 深圳赤湾石油基地股份有限公司 监事 天津宝湾国际物流有限公司 董事 廊坊宝湾国际物流有限公司 董事 南京宝湾国际物流有限公司 董事 成都龙泉宝湾国际物流有限公司 董事 郭颂华 成都新都宝湾国际物流有限公司 董事 4年度报酬情况 （1）除独立董事外，本公司其他董事会成员及监事会成员未因担任本公司董事、监 事而领取任何形式的薪酬、佣金或其它收入。其中，王芬董事、范肇平董事、 袁宇辉董事、韩桂茂董事和郭颂华监事在股东单位中国南山集团领薪,余利明监 事会主席和黄惠珍监事在中国南山集团的股东单位领薪。 （2）独立董事津贴为 8.5 万元人民币/年（含税），该标准业经公司二七年度股
42、 东大会审议批准，从 2008 年 6 月 1 日开始执行。 （3）本公司高级管理人员全部由董事会聘用。董事会每年制定公司经营目标和年度 预算，并据此与管理人员签订关键业绩指标合同，针对每年考核目标及完成情 况，确定其受薪标准。 5报告期内董事、监事及高级管理人员变动情况 （1）2010 年 4 月 8 日召开的公司第六届董事会第五次会议审议通过了关于选举 第六届董事会副董事长的报告，选举郑少平先生为公司副董事长。 2010 年年度报告 14 （2）2011 年 1 月，因工作变动的原因，公司原董事长王芬女士向董事会递交辞 呈，辞去其担任的公司董事长职务。 （3）2011 年 1 月 12 日
43、召开的公司第六届董事会 2011 年度第一次临时会议审议通 过了关于选举第六届董事会董事长的报告、关于总经理辞职的报告和 关于聘任公司常务副总经理的报告，选举郑少平先生为公司董事长，同意 其辞去公司总经理职务，并聘任张宁先生为公司常务副总经理，任期至 2011 年 5 月。 （4）2011 年 2 月 28 日召开的公司第六届董事会 2011 年度第二次临时会议审议通 过了关于聘任公司副总经理的报告，同意聘任屈建东先生、赵强先生、张 建国先生和熊海明先生担任公司副总经理，任期至 2011 年 5 月。 6 截止 2010 年 12 月 31 日公司员工情况 本公司在册员工 1841 人，其中，
44、大学文化程度及以上 804 人，财务人员 68 人，销售人员 70 人，技术人员 281 人，行政管理人员 74 人，其余均为生产人员。 公司无需要为其承担费用的离退休职工。 五、公司治理结构五、公司治理结构 1公司治理专项活动概况 2007 年 4 月，公司根据中国证监会证监公司字200728 号文关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知要求，本着实事求是的原则，开始公司治 理专项活动。在开展公司治理专项活动期间，公司已根据上市公司治理准则的 相关要求及时制定和修订了公司有关制度和规则，并严肃认真执行上述制度和规 则，已经形成了较为有效的内部控制体系。 报告期内，公司在巩固 2007
45、 年、2008 年及 2009 年公司治理专项活动成果的基 础上，继续深入开展公司治理专项活动，具体如下： (1) 公司向大股东报送月度财务报表的事项已在公司年度报告的“公司治理结构” 部分做出了如实详尽的披露，同时一直严格遵守深圳证监局的要求，每月向其 报送上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息表，其中包括未公开 信息的知情人员名单及相关情况。 (2) 根据中国证监会公告200934 号关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关 工作的公告及公司章程等相关法律法规，公司建立了年报信息披露重 大差错责任追究制度，并经由 2010 年 4 月 8 日召开的公司第六届董事会第 五次会议审议通
46、过，并下发执行。 (3) 根据相关法律法规，公司制定了独立董事工作制度，该制度经由 2003 年 4 月 16 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，随后经 2003 年 5 月 30 日 召开的公司 2002 年度股东大会审议通过并下发执行。2010 年 4 月 8 日，公司 2010 年年度报告 15 第六届董事会第五次会议审议通过公司独立董事年报工作制度，并将该制 度下发执行。 (4) 公司依据相关法律法规及公司章程等有关规定，结合公司实际情况修订了 公司金融工具管理办法，该办法经由 2010 年 5 月 31 日召开的第六届董事 会 2010 年度第五次临时会议审议通过并下发执行。 (5) 根据深证局发【2010】109 号关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财 务会计基础工作专项活动的通知要求，公司已全面深入开展规范财
