1、六公司副经理、经理，南京港务管理 局局长助理兼六公司经理, 南京港股份有限公司董事总经理，南京港股份有限 公司董事。现任南京港务管理局副局长。 王建新先生，公司董事，54 岁，大学文化，高级经济师。曾任南京港务管 理局五区调度员，南京港务管理局商务处计划员、副科长、副处长、处长，南 京港务管理局四公司经理，南京港务管理局局长助理兼业务处处长。现任南京 港务管理局副局长。 施飞先生，公司董事，47 岁，本科学历，高级经济师。曾任南京港轮驳公 司经理办科员、副主任、主任、公司副经理，南京港务管理局企管办副主任， 南京港务管理局发展部副部长。现任南京港务管理局投资管理部部长。 杨德成先生，公司董事总
2、经理，48 岁，大专文化，经济师。曾任南京港务 管理局局办科员、副主任科员、主任科员，南京港务管理局第四港务公司副经 理，南京港务管理局劳动工资处处长，南京港股份有限公司副总经理。 徐跃宗先生，公司董事、党委书记兼副总经理， 47 岁，大学文化，经济师。 曾任南京港务管理局第六港务公司技术员、工会办主任、工会副主席、主席， 南京港务管理局第六港务公司副经理，南京港股份有限公司副总经理、党委书 记兼副总经理。 13 丁文锦先生，公司董事，50 岁，MBA，高级经济师，曾任南京长江油运 公司调度员，南京长江油运公司调度室副主任、主任，南京长江油运公司运输 处副处长、 处长， 南京石油运输有限公司总
3、经理， 新加坡宁通公司董事总经理， 南京长江油运公司副总经理。 现任中国长江航运集团南京油运股份有限公司副 总经理。 范从来先生，公司独立董事，47 岁，经济学博士，国家级教学名师。现任 南京大学学科处处长、商学院长江学者特聘教授，经济学系博士生导师、省金 融学会副会长、省投资学会副会长、省证券研究会副会长。范从来教授主要从 事货币金融与资本市场方面的教学和研究工作，曾获孙冶方经济科学奖。 陈冬华先生，公司独立董事，34 岁，上海财经大学管理学（会计学）博士， 香港科技大学公司治理研究中心博士后， 现任南京大学会计与财务研究院副院 长，南京大学商学院会计学系教授、博士生导师、党支部书记。教育部
4、新世纪 优秀人才（2006） ，财政部首届会计学术领军人物，南京大学首届青年骨干教 师，中国会计学会财务成本分会理事，国家自然科学基金委通讯评议专家。 刘俊先生，公司独立董事， 45 岁，诉讼法学硕士，现为南京师范大学在 读博士。现任南京师范大学法学院副教授、江苏省人民检察院人民监督员、南 京市栖霞区人民法院人民陪审员、江苏南京永衡律师事务所六分所兼职律师； 刘俊副教授主要从事法学概论、行政诉讼法学、律师与公让制度、证据学等法 学课程的教学与研究。 （2）监事 孙子健先生，公司监事会主席，59 岁，大专文化，副研究员。曾任南京港 务管理局工程大队干事、党支部书记，南京港务管理局党委办公室秘书、
5、副主 任、主任，南京港务管理局党委副书记兼纪委书记、政治部主任，南京港务管 理局党委书记，南京港务管理局局长，南京港股份有限公司董事长、董事。 姚兆年先生，公司监事，42 岁，大学文化，高级会计师。曾任南京港务管 理局财务处科员、副主任科员，南京港务管理局四公司副总会计师兼财务科科 长，南京港务管理局发展计划处投资管理科科长，南京港务管理局财务处副处 长，南京港股份有限公司总会计师。现任南京港务管理局财务部部长。 顾爱勤女士，公司监事，54 岁，中共党员，大专文化，政工师。曾任南京 港务管理局人事科办事员、教育干事，南京港客运总站宣传干事、办公室副主 任、宣传科副科长、党办副主任、主任，南京港
6、务管理局第六公司工会主席。 14 现任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 （3）高级管理人员 杨德成先生，同前。 徐跃宗先生，同前。 陆瑞峰先生，公司副总经理、董事会秘书，南京惠洋码头公司总经理，34 岁，大学学历、工程硕士，经济师。曾任南京港务工程公司物资科计划员、南 京港务管理局党办秘书、南京港股份有限公司董事会秘书兼证券部经理。 解立军先生，公司副总经理、总工程师，46 岁，大学文化，高级工程师。 曾任南京港务管理局第六公司技术科技术员、主办科员、副科长、科长，南京 港务管理局第六公司装卸储运分公司副经理，南京港务管理局企管办主任科 员，南京港务管理局第六公司副经理。 邓基柱先生，公司
7、副总经理，40 岁，管理学硕士，高级工程师。曾任南京 港务管理局六公司技术科科长、南京港股份有限公司技术部经理，南京港务管 理局工程技术部部长助理，南京港龙潭天宇码头有限公司技术部部长。 3、公司董事、监事和高级管理人员在股东单位的任职情况 姓名 任职的股东单位名称 职务 任职期间 王建新 南京港务管理局 副局长 1999.06 至今 章俊 南京港务管理局 副局长 2006.04 至今 姚兆年 南京港务管理局 财务部部长 2005.08 至今 施飞 南京港务管理局 投资管理部部长 2007.05 至今 4、公司董事、监事和高级管理人员的年度薪酬情况 根据公司第一届董事会 2002 年第二次会议
8、通过的南京港股份有限公司 经营者年薪管理办法的规定，公司董事、监事和高级管理人员的 2009 年度 薪酬情况为： 姓 名 职 务 2009 年报酬（万元） 是否在公司领薪 章俊 董事长 0.00 否 范从来 独立董事 5.00 是 陈冬华 独立董事 5.00 是 刘俊 独立董事 5.00 是 15 王建新 董事 0.00 否 施飞 董事 0.00 否 杨德成 董事 17.80 是 徐跃宗 董事总经理 17.80 是 丁文锦 董事 0.00 否 孙子健 监事会主席 0.00 否 姚兆年 监事 0.00 否 顾爱勤 职工监事 14.24 是 陆瑞峰 副总经理、董 事会秘书 14.24 是 解立军
9、副总经理、总 工程师 14.24 是 邓基柱 副总经理 3.46 是 合 计 96.78 董事王建新、章俊、施飞和监事会主席孙子健、监事姚兆年在股东单位南 京港务管理局领取薪酬， 董事丁文锦在中国长江航运集团南京油运股份有限公 司领取薪酬。 5、报告期内公司董事、监事及高管人员变动情况 （1）2009 年 3 月 18 日，连维新因年龄原因辞去公司董事长职务，孙子健 因工作调整辞去董事职务，同时提名施飞、徐跃宗为董事会候选人，并选举章俊 为公司第三届董事会董事长，前述事项已经公司第三届董事会 2009 年度第一次 会议审议通过。 （2）2009 年 3 月 18 日，周永才因年龄原因辞去公司监
10、事会主席职务，同 时提名孙子健为监事候选人，该事项已经公司第三届监事会 2009 年度第一次会 议审议通过。 （3）2009 年 4 月 16 日，公司召开 2008 年度股东大会，选举施飞、徐跃宗 为公司第三届董事会董事，选举孙子健为公司第三届监事会监事。 （4）2009 年 4 月 16 日，公司召开监事会 2009 年度第二次会议，选举孙子 健为公司第三届监事会主席。 （5）2009 年 10 月 19 日，公司召开董事会 2009 年度第四次会议，聘任邓 16 基柱为公司副总经理。 （二）公司员工的基本情况 截止 2009 年 12 月 31 日，本公司有正式员工 922 人。本公司已
11、按照中华 人民共和国劳动法建立了公司与职工的劳动用工制度，实行劳动合同制度。员 工基本构成如下： 1、员工专业结构 职工专业构成 人数 比例（%） 职能管理人员 68 7.37 业务拓展人员 10 1.08 工程技术人员 24 2.60 生产作业人员 477 51.74 生产协作人员 119 12.91 生产保障人员 224 24.30 合计 922 100 2、员工受教育情况 文化程度 人数 比例（%） 本科及以上 105 11.38 大专 161 17.46 中专、高中 364 39.48 高中以下 292 31.67 合计 922 100 公司于 2001 年进入南京社会统筹体系，公司退
12、休职工全部进入社会统筹。 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 （一）公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则和深 圳证券交易所股票上市规则等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理 结构，健全内部控制体系，进一步实现规范运作。 报告期内，公司按照中国证监会关于公司治理专项活动公告的通知 （200827 号文）和江苏证监局的要求和部署，继续完善公司治理。2009年被 中国证监会定为“上市公司治理整改年”， 证监会要求上市公司继续做好公司治理 相关工作。在中国证监会的统一部署下，我公司从2007年就开展公司治理专项活 动，至2009年已经连续开展了3年，在
13、此项活动过程当中，公司成立了专项活动 领导小组和工作小组， 组织相关工作人员认真贯彻执行中国证监会颁布的有关文 17 件精神，认真地对照公司治理规范制度，仔细梳理查找治理漏洞、认真落实整改 意见，使公司的治理水平有了较大的提高。截止报告期末，公司已经完成了所有 江苏证监局要求公司进行规范治理整改的项目。 报告期内，公司根据证监会的公司治理专项活动，严格按照公司法 、 证 券法 、 上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则等规定，不断 完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步实现规范运作。2009年，公 司修改了公司章程 ，制定了南京港股份有限公司内部控制审计制度 ，发布 了内部控制自
14、我评价报告，对在2009年内公司发生的所有重大事项，如关联 方资金往来、担保、对外投资、董事、监事及高级管理人员改选等，公司均严格 按照既定的规章制度执行，严谨、有效的保障了公司内部管理的规范化，提升了 公司内控水平。2009年12月15日，公司根据法人治理专项活动的阶段性成果，形 成了2009年公司治理深化整改工作报告 ，并报江苏证监局获得其认可。为提 高公司规范治理水平，公司还积极安排董事、高级管理人员参加江苏证监局及深 圳交易所组织的的法人治理及业务知识培训，着力提升董事、监事、高管的履职 能力。 报告期内，公司董事会审计委员会严格按照证监会相关指导意见及南京港 股份有限公司董事会审计委
15、员会工作细则履行职责，对外部审计和内部审计的 工作都提出了许多具体的要求，有效的提升了公司的内部控制水平。公司设立了 审计部，为公司的内部审计工作能有效、独立的开展工作，公司专门为该部门配 置了3名有相关资质及工作经验的内部审计人员，着实提高了公司治理的规范化 水平。 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报信息披露的质量和透明度，公司制定了南京港股份有限公司年 报信息披露重大差错责任追究制度 ，并提交董事会审议通过后执行。 目前，公司整体运作规范，法人治理制度健全，信息披露规范，公司治理情 况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求。 1、关于
16、股东与股东大会：2009 年，公司严格按照规则的规定召集、召 开股东大会，能够平等对待所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位，充分 行使自己的权利。在涉及关联交易事项表决时，关联股东进行了回避。 18 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，能依法行使 其权利，并承担相应责任，履行相关义务，能够及时将涉及公司的重大信息及时 通知公司。公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自 独立核算、独立承担责任和风险。公司与控股股东的关联交易公平合理，关联交 易表决采取关联股东回避制度，决策程序符合规定，不存在控股股东占用上市公 司资金的现象，上市公司也无为控股股东及其
17、子公司提供担保的情形。 3、关于董事与董事会：报告期内，公司严格按照公司章程规定选聘董 事， 对董事的选举实施累计投票制度； 全体董事能够按时出席董事会和股东大会， 认真履行职责，公司独立董事共有 3 名，研究的方向分别是宏观经济、会计、法 律。 报告期内，公司董事会审计委员会和薪酬与考核委员会认真履行职责。审计 委员会召开了独立董事、经营层与会计师见面会，了解公司年度的审计工作计划 及实施情况的工作，并对会计师的工作提出了严格的要求和建议。薪酬与考核委 员会召开会议研究经营层的年度薪酬情况， 为有效实施年度薪酬激励打下了良好 的基础。 4、关于监事和监事会：公司严格按照公司章程规定选聘监事；
18、监事会 成员能够认真履行其职责， 参与公司重大决策事项的讨论， 审议公司的定期报告， 列席公司股东大会和董事会，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督，维护了公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了透明的董事、监事和高级管 理人员的绩效评价机制，并由董事会薪酬与考核委员会具体执行。 6、关于利益相关者：公司能够尊重和维护利益相关者的合法权利，实现股 东、职工和社会等各方利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与利益相关者积 极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：董事会秘书负责公司信息披露工作，并负责投 资者关系管理，接待投资者的来访和
19、咨询。公司公开披露信息的报纸为中国证 券报 、 证券时报 。公司按照有关法律法规及公司信息披露制度的要求，真实、 准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。2009 年 度，公司共计披露信息 14 次，披露编号文件 25 件，共接待机构投资者、行业研 19 究员数十人次，2009 年 3 月 31 日，公司在中国证券报提供的网上平台成功举办 了 2008 年度业绩说明会。 （二）独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及履行职责情况 1、独立董事相关工作制度的建立健全情况及主要内容 本公司于公司章程第五章第四节及公司董事会工作规则第六章中专 门对独立董事的相关职责事项进
20、行了全面、明确的规定，相关内容主要包括： 独立董事享有以下职权： （1）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公 司最近经审计净资产值的 0.5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会 讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其 判断的依据。 （2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （3）向董事会提请召开临时股东大会； （4）提议召开董事会； （5）独立聘请外部审计机构和咨询机构； （6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权； （7）有权参加公司董事会、股东大会并发表意见； （8）与公司其他董事一样，在董事会拥有一票的表决权；
21、（9） 有权要求公司对其在董事会及股东大会上发表的意见予以记录并公布； （10）有权查阅公司档案及财务帐本，了解公司经营情况； （11）对于公司发生关联交易、配股、增发股票、收购、合并、分立事项时， 独立董事有权发表独立意见，并要求向公众披露其独立意见。 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见： （1）提名、任免董事； （2）聘任或解聘高级管理人员； （3）公司董事、高级管理人员的酬薪； （4）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （5）公司的重大关联交易； 20 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一： 同意； 保留意见及其理由； 反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍
22、。 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独 立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。 2、独立董事履行职责情况 报告期内，独立董事认真履行其职责，按时参加公司召开的历次董事会；凡 是要由董事会做出的重大决策， 独立董事事先必定要求公司提供相关资料并对相 关资料进行仔细审查。公司定期、不定期通过电话、电子邮件、面谈等形式向独 立董事汇报公司生产经营情况、信息披露、内部管理的相关情况，以确保独立董 事再最大程度上全面、及时、完整的掌握公司情况。 同时，独立董事自身也主动加强对公司的经营情况进行了解，并到公司生产 现场实地调研，听取公司经营层
23、对经营状况和规范运作方面的汇报；独董积极关 注外部环境及市场变化对公司的影响，从自身专业研究角度对公司的管理、财务 及法律规范方面向公司提出建议，争取做到对全体股东特别是中小股东负责任。 报告期内，独立董事对公司 2008 年度关联交易、2009 年度日常关联交易、 续聘普华永道中天会计师事务所为公司审计机构、董事会审计委员会出具的公 司 2008 证券简称：现代投资 证券代码：000900 现代投资股份有限公司 2007 年度报告 （全文） 2008 年 3 月 2007 年年度报告年年度报告 目 录 目 录 一、公司基本情况简介 4 二、会计数据和业务数据摘要 5 三、股本变动及股东情况
24、7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 五、公司治理结构 14 六、股东大会简介 22 七、董事会报告 22 八、监事会报告 32 九、重要事项 32 十、财务会计报告 36 十一、备查文件 87 2007 年年度报告年年度报告 现代投资股份有限公司 2007 年年度报告正文 现代投资股份有限公司 2007 年年度报告正文 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 董事许洪先生因公未能出席会议，委托傅安辉先生代为行使表决权。 公司董事长宋伟
25、杰先生、 总会计师兼财务部经理颜如意先生声明： 保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 2007 年年度报告年年度报告 公司基本情况简介 公司基本情况简介 1、中文名称：现代投资股份有限公司 英文名称：XIANDAI INVESTMENT CO., LTD 2、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：现代投资 股票代码：000900 3、注册地址：长沙市八一路 466 号 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 279 号金源大酒店南楼 11 层 邮政编码：410007 公司网址： 电子信箱：zhengquan 4、法定代表人：宋伟杰 5、董事会秘书：陈满林 联系电话：0731- 555888
26、8-1113 证券事务代表：罗茜萍 联系电话：0731- 5558888-1112 传 真：0731- 5163009 联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 279 号金源大酒店南楼 11 层 电子信箱：zhengquan 6、信息披露报纸名称： 中国证券报 、 证券日报 登载年报的国际互联网网址： 年度报告备置地址：公司董事会办公室 7、其他有关资料 （1）变更注册登记日期：2001 年 10 月 31 日 2007 年年度报告年年度报告 变更注册登记机关：湖南省工商行政管理局 （2）企业法人营业执照注册号：4300001000821 （3）税务登记号码： 430121183778498 (4
27、) 组织机构代码： 18377849-8 （4）聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市海淀区车公庄路乙 19 号 208-210 室 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 （一） 、本年度的有关会计数据、财务指标 （单位：元） 项 目 金 额 营业利润 910,508,043.37 利润总额 909,585,888.18 归属于上市公司股东的净利润 589,921,396.83 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 579,849,732.63 经营活动产生的现金流量净额 1,070,713,017.76 注：扣除的非经常性损益项目及涉及
28、金额 非经常性损益项目 金额 处置固定资产损益 -293,088.72 其他营业外收支净额 -629,066.47 交易性金融资产投资收益 12,969,134.19 公允价值变动收益 2,985,355.62 所得税影响 -4,960,670.42 合计 10,071,664.20 （二） 、前三年主要会计数据和财务指标 （单位：元） 主要会计数据 2007 年年度报告年年度报告 2007 年 2006 年 本年比上 年增减 （） 2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 1,589,444,843.57 1,123,992,861.801,126,027,845.454
29、1.16% 1,055,433,693.491,063,270,004.59 利润总额 909,585,888.18 431,818,586.69429,859,246.06111.60% 314,659,687.52322,035,991.38 归属于上市公司股 东的净利润 589,921,396.83 280,862,913.49287,820,312.61104.96% 175,650,006.85216,228,070.69 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 579,849,732.63 276,348,219.69283,305,618.81104.67% 175,8
30、01,659.11216,379,722.95 经营活动产生的现 金流量净额 1,070,713,017.76 718,871,330.32718,871,330.3248.94% 754,095,118.54754,095,118.54 2007 年末 2006 年末 本年末比 上年末增 减（） 2005 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 4,907,647,730.89 5,978,764,505.40 6,053,664,365.93-18.93% 5,076,872,483.72 5,150,054,514.79 所有者权益 （或股东 权益） 3,137,263,57
31、2.22 2,625,215,899.00 2,699,025,217.3916.24% 2,644,523,362.00 2,714,985,934.00 主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上 年增减 （） 2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 基本每股收益 1.48 0.700.72105.56% 0.44 0.54 稀释每股收益 1.48 0.700.72105.56% 0.44 0.54 扣除非经常性 损益后的基本 每股收益 1.45 0.690.71104.23% 0.44 0.54 全面摊薄净资 产收益率 18.80% 10.70%10.66%8.14%
32、 6.64% 7.96% 加权平均净资 产收益率 19.04% 10.65%10.63%8.41% 6.65% 8.03% 扣除非经常性 损益后全面摊 薄净资产收益 率 18.48% 10.53%10.50%7.98% 6.65% 7.97% 扣除非经常性 损益后的加权 平均净资产收 益率 18.72% 10.48%10.46%8.26% 6.65% 8.04% 每股经营活动 产生的现金流 量净额 2.68 1.801.8048.89% 1.89 1.89 2007 年末 2006 年末 本年末比 上年末增 减（） 2005 年末 2007 年年度报告年年度报告 调整前 调整后 调整后调整前
33、调整后 归属于上市公 司股东的每股 净资产 7.86 6.586.7616.27% 6.63 6.80 按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号） （2007 年修订） 计算净资产收益率和每股收益。 净资产收益率（） 每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 18.80 19.04 1.48 1.48 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 18.48 18.72 1.45 1.45 (三)、股东权益变动表 （单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计 期初数
34、 399,165,900 1,573,786,977.32 214,481,894.36 511,590,445.718,899,200.79 2,707,924,418.18 本期增加 59,190,402.57 589,921,396.83 649,111,799.40 本期减少 210,873,444.573,193,516.86 214,066,961.43 期末数 399,165,900 1,573,786,977.32 273,672,296.93 890,638,397.975,705,683.93 3,142,969,256.15 变动 原因 根 据 本 年 利 润 10%计提
35、 增加系本年新 增利润,减少系 计提盈余公积 及分配 2006 年 现金股利 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 （一） 、股本变动情况 1、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条137,782,425 34.52% 000 -19,993,950-19,993,950 117,788,47529.51% 2007 年年度报告年年度报告 件股份 1、国家持股 0 0.00% 00000 00.00% 2、 国有法人持 股 137,639,502 34.48% 000 -19,958,295
36、-19,958,295 117,681,20729.48% 3、 其他内资持 股 142,923 0.04% 000-35,655-35,655 107,2680.03% 其中： 境内非 国有法人持股 0 0.00% 00000 00.00% 境内自 然人持股 142,923 0.04% 000-35,655-35,655 107,2680.03% 4、外资持股 0 0.00% 00000 00.00% 其中： 境外法 人持股 0 0.00% 00000 00.00% 境外自 然人持股 0 0.00% 00000 00.00% 二、无限售条 件股份 261,383,475 65.48% 000
37、 19,993,95019,993,950 281,377,42570.49% 1、 人民币普通 股 261,383,475 65.48% 000 19,993,95019,993,950 281,377,42570.49% 2、 境内上市的 外资股 0 0.00% 00000 00.00% 3、 境外上市的 外资股 0 0.00% 00000 00.00% 4、其他 0 0.00% 00000 00.00% 三、股份总数 399,165,900 100.00% 00000 399,165,900 100.00% 限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股
38、数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 湖南省高速公路 建设开发总公司 108,525,172 00108,525,172 股改承诺 2010 年 06 月 29 日 华北高速公路股 份有限公司 29,114,330 19,958,29509,156,035 股改承诺 2007 年 06 月 29 日 合计 137,639,502 19,958,295117,681,207 2、前三年证券发行与上市情况 1）2006年9月30日，公司发行了10年期，票面年利率4.33的公司债券，发行总额人民 币10亿元。 2) 报告期内，因股权分置改革形成的限售股份部分上市流通，现任董事、监事、高级管 理人
39、员依据相关规定解冻股份等原因，致使公司高管人员股份结构发生变化，但公司股份总 数没有变动。 3）到报告期末，公司无内部职工股。 2007 年年度报告年年度报告 （二） 、股东情况介绍 1、报告期末股东总数为 65,725 户。 2、公司前十名股东持股情况及前十名无限售股东情况 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股 份数量 湖南省高速公路建设开发总 公司 国有法人 27.19% 108,525,172 108,525,172 0 华北高速公路股份有限公司 国有法人 7.29% 29,114,3309,156,035 0 招商银行股
40、份有限公司光 大保德信优势配置股票型证 券投资基金 境内非国有 法人 1.60% 6,405,109 0 0 裕阳证券投资基金 境内非国有 法人 1.38% 5,500,000 0 0 毛越明 境内自然人 1.32% 5,277,466 0 0 中国银行海富通股票证券 投资基金 境内非国有 法人 1.25% 5,000,000 0 0 中国工商银行诺安平衡 证券投资基金 境内非国有 法人 1.04% 4,135,230 0 0 中国工商银行融通深证 100指数证券投资基金 境内非国有 法人 0.58% 2,322,161 0 0 招商银行股份有限公司海 富通强化回报混合型证券投 资基金 境内非
41、国有 法人 0.52% 2,059,518 0 0 中国工商银行南方成份精 选股票型证券投资基金 境内非国有 法人 0.50% 2,000,000 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 华北高速公路股份有限公司 19,958,295 人民币普通股 招商银行股份有限公司光大保德信优 势配置股票型证券投资基金 6,405,109 人民币普通股 裕阳证券投资基金 5,500,000 人民币普通股 毛越明 5,277,466 人民币普通股 中国银行海富通股票证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 中国工商银行诺安平衡证券投资基 金 4,135,23
42、0 人民币普通股 中国工商银行融通深证100指数证券投 资基金 2,322,161 人民币普通股 招商银行股份有限公司海富通强化回 报混合型证券投资基金 2,059,518 人民币普通股 中国工商银行南方成份精选股票型证 券投资基金 2,000,000 人民币普通股 2007 年年度报告年年度报告 全国社保基金一零二组合 2,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 前两名股东之间不存在关联交易，也不属于上市公司持股变动信息披 露管理办法中规定的一致行动人。裕阳证券投资基金、全国社保基金 一零二组合同属于博时基金管理有限公司管理；中国银行海富通股票 证券投资基金、招商银行股份有限公司海富通强化回报混合型证券同 属海富通基金管理有限公司管理。未知其他前十名流通股股东之间是否 存在关联交易， 也未知是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人。 3、公司控股股东情况 名 称：湖南省高速公路建设开发总公司 法定代表人：吴亚中 成立日期：1993 年 4 月 注册资本：99,597 万元 主营业务范围：全省高速公路建设、养护、管理和沿线开发。高速公路沿线房地产开 发、经营筑路工程机械及配件、计外石油；汽车修理。 其控股股东或实际控制人的情况：湖南省高速公路建设开发总公司是隶属于湖南省 交通厅的国有独
