1、 连云港如意集团股份有限公司 二九年年度报告 2 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事秦兆平先生、陈洪慧女士因工作原因委托董事彭亮 先生出席会议， 独立董事印韡先生、吴革先生因工作原因委托独立董 事祝卫先生出席会议。 本公司总裁彭亮先生、财务总监张勉先生声明：保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 3 目 录 重要提示 第 2 页 目录 第 3 页 公司基本情况简介 第 4 页 会计数据和业务数据摘要 第 5 页 股本变动及股东情况 第
2、6 页 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第 9 页 公司治理结构第 1 2 页 股东大会情况简介 第 1 5 页 董事会报告第 1 6 页 监事会报告第 2 2 页 重要事项第 2 3 页 财务报告第 2 5 页 备查文件目录第 9 3 页 4 （一）公司基本情况简介 一、公司法定名称： 中文名称：连云港如意集团股份有限公司 英文名称：L I A N Y U N G A N G I D E A L G R O U P C O . ，L T D 中文简称：如意集团 英文简称：I D E A L G R O U P 二、公司法定代表人：秦兆平 三、公司董事会秘书：谭 卫 联系地址：连云港市新浦
3、北郊路 6 号 电 话：0 5 1 8 - 8 5 1 5 3 5 9 5 传 真：0 5 1 8 - 8 5 1 5 0 1 0 5 电子信箱：r u y i d o n g m i i d e a l g r o u p . c o m . c n 四、公司注册地址：连云港市新浦北郊路 6 号 公司办公地址：连云港市新浦北郊路 6 号 邮政编码：2 2 2 0 0 6 网 址：h t t p : / / w w w . i d e a l g r o u p . c o m . c n 电子信箱：i d e a l g r o u p i d e a l g r o u p . c o m
4、 . c n 五、公司选定的信息披露报纸名称： 中国证券报 、 证券时报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 ： h t t p : / / w w w . c n i n f o . c o m . c n 公司年度报告备置地：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：如意集团 公司股票代码：0 0 0 6 2 6 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1 9 9 4 年 6 月 2 7 日，地点：江苏省连云港市 公司企业法人营业执照注册号：3 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9 2 8 6 税务登记号码： 国
5、税苏字 3 2 0 7 0 4 1 3 8 9 8 9 2 7 X 号 地税苏字 3 2 0 7 0 5 1 3 8 9 8 9 2 7 X 号 组织机构代码：1 3 8 9 8 9 2 7 - X 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 办公地址：江苏省南京市正洪街 1 8 号东宇大厦 8 楼 5 （二）会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 项 目 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减(%) 2007 年末 总资产 2,521,320,472.77 2,004,738,474.89 25.77 2,749,811,522.00 所有者权益（
6、或股东权益） 290,075,727.78 248,779,508.08 16.60 238,044,804.49 项 目 2009 年 2008 年 本年比上年增减(%) 2007 年 营业收入 12,987,577,018.22 18,188,232,189.07 - 28.59 13,050,855,695.33 利润总额 120,771,084.33 20,982,537.92 475.58 141,608,435.90 归属于上市公司股东的净利润 41,384,911.82 3,009,817.22 1275.00 40,945,600.91 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后
7、的净利润 29,543,774.83 - 89,886,982.66 132.87 25,030,209.18 经营活动产生的现金流量净额 - 49,140,398.03 571,664,196.56 - 108.60 - 178,453,976.47 二、扣除的非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项 目 金 额 期货交易及其公允价值变动损益 - 1 4 , 0 6 8 , 8 9 4 . 3 9 应收款项减值准备转回 7 , 2 3 8 , 7 3 0 . 9 8 委托贷款收益 2 9 5 , 7 7 4 . 7 8 各种政府补贴收入 2 3 , 5 2 1 , 8 0 2 . 0 0
8、处置非流动资产产生的损益 1 6 2 , 4 5 9 . 2 7 其他营业外收支净额 1 3 , 4 2 5 , 7 0 2 . 1 2 未扣除少数股东损益税前合计 3 0 , 5 7 5 , 5 7 4 . 7 6 扣除少数股东损益及所得税影响后金额 1 1 , 8 4 1 , 1 3 6 . 9 9 三、主要财务指标 单位：人民币元 项 目 2009 年末 2008 年末 本年末比上 年末增减(%) 2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 1.4325 1.2285 16.61 1.1755 项 目 2009 年 2008 年 本年比上年 增减(%) 2007 年 基本每股收益 0
9、.2044 0.0149 1271.81 0.2022 稀释每股收益 0.2044 0.0149 1271.81 0.2022 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1459 - 0.4439 132.87 0.1236 净资产收益率（%） （摊薄） 14.27 1.21 13.06 17.20 净资产收益率（%） （加权） 15.36 1.26 14.10 18.79 扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%) 10.18 - 36.13 46.31 10.51 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 10.97 - 37.52 48.49 11.49 每股经营活动产生的现金流量
10、净额 - 0.2427 2.8230 - 108.60 - 0.8813 6 （三）股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1 、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+ ，- ） 本次变动后 数量 比例% 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例% 一、有限售条件股份 1 2 0 , 4 4 0 , 6 9 6 5 9 . 4 8 - 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 - 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 1 1 0 , 3 1 5 , 6 9 6 5 4 . 4 8 1 、国家持股 2 、国有法人持股 4 4 , 3 8 3 , 5 0 0 2 1
11、. 9 2 - 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 - 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 3 4 , 2 5 8 , 5 0 0 1 6 . 9 2 3 、其他内资持股 7 6 , 0 5 7 , 1 9 6 3 7 . 5 6 7 6 , 0 5 7 , 1 9 6 3 7 . 5 6 其中： 境内法人持股 7 5 , 8 9 5 , 3 5 0 3 7 . 4 8 7 5 , 8 9 5 , 3 5 0 3 7 . 4 8 境内自然人持股 1 6 1 , 8 4 6 0 . 0 8 1 6 1 , 8 4 6 0 . 0 8 4 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股
12、二、无限售条件股份 8 2 , 0 5 9 , 3 0 4 4 0 . 5 2 + 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 + 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 9 2 , 1 8 4 , 3 0 4 4 5 . 5 2 1 、人民币普通股 8 2 , 0 5 9 , 3 0 4 4 0 . 5 2 + 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 + 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 9 2 , 1 8 4 , 3 0 4 4 5 . 5 2 2 、 境内上市的外资股 3 、 境外上市的外资股 4 、其他 三、股份总数 2 0 2 , 5 0 0 , 0 0 0 1 0 0 . 0 0
13、 2 0 2 , 5 0 0 , 0 0 0 1 0 0 . 0 0 2 、限售股份变动情况表： 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 连云港市蔬菜冷藏加工厂 4 4 , 3 8 3 , 5 0 0 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 0 3 4 , 2 5 8 , 5 0 0 股权分置改革 2 0 0 9 年 3 月 1 7 日 合计 4 4 , 3 8 3 , 5 0 0 1 0 , 1 2 5 , 0 0 0 0 3 4 , 2 5 8 , 5 0 0 二、证券发行与上市情况 1 、到报告期末为止的前3 年历次证券发行情
14、况： 到报告期末为止的前 3 年，公司没有发行新的股票、可转换公司债券、分离 交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券。 2 、报告期内公司股份结构变动的情况说明： 报告期内，公司股份结构因有限售条件股份解除限售上市流通而发生变动， 股份总数未发生变化。 3 、报告期末，公司现存有限售条件的高管股 1 1 , 8 4 6 股，已托管并冻结在中 7 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。 三、股东情况 1 、股东数量和持股情况表 单位：股 股东总数 18,229 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 % 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 中国
15、远大集团有限责任公司 境内非国有法人 37.08 75,085,350 75,085,350 46,000,000 注 连云港市蔬菜冷藏加工厂 国有法人 26.92 54,508,500 34,258,500 江阴澄星实业集团有限公司 境内非国有法人 1.24 2,515,050 0 万山 境内自然人 0.52 1,050,000 0 张新家 境内自然人 0.35 707,000 0 许文坤 境内自然人 0.32 649,700 0 丁蕾 境内自然人 0.24 488,000 0 天津宏大五金制品有限公司 境内非国有法人 0.20 405,000 405,000 朱爱花 境内自然人 0.19
16、393,500 0 林淑惠 境内自然人 0.17 337,878 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 连云港市蔬菜冷藏加工厂 20,250,000 人民币普通股 江阴澄星实业集团有限公司 2,515,050 人民币普通股 万山 1,050,000 人民币普通股 张新家 707,000 人民币普通股 许文坤 649,700 人民币普通股 丁蕾 488,000 人民币普通股 朱爱花 393,500 人民币普通股 林淑惠 337,878 人民币普通股 黄建东 260,700 人民币普通股 叶伟雄 260,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动
17、的说明 前 10 名股东中，公司控股股东与其他股东之间无关联关 系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人的情况； 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收 购管理办法规定的一致行动人的情况。 注： 中国远大集团有限责任公司将其持有的本公司的部分股份 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股， 质押给招商银行股份有限公 司哈尔滨果戈里大街支行， 并于 2 0 0 8 年 5 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述 股份的质押登记手续，质押期限自 2 0 0 8 年 5 月 7 日起。 中国远大集团有限责任公司将其持有的本公司的部分股份 1 6 , 0
18、0 0 , 0 0 0 股， 质押给中国银行股份有限公 司， 并于2 0 0 8 年1 0 月2 2 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述股份的质押登记手续， 质押期限自 2 0 0 8 年 1 0 月 2 2 日起。 2 、前 1 0 名有限售条件股东持股数量及限售条件 8 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 1 中国远大集团有限责任公司 75,085,350 2009- 12- 28 中国远大集团有限责任 公司特别承诺： 其所持有的股 份自获得上市流通权之日起， 24 个月内不上市交易或者转
19、 让。在前项承诺期满后，中国 远大集团通过证券交易所挂 牌交易出售原非流通股股份， 出售数量占如意集团股份总 数的比例在 12 个月内不超过 10%。 2 连云港市蔬菜冷藏加工厂 34,258,500 2009- 12- 28 10,125,000 连云港市蔬菜冷藏加工 厂特别承诺： 其所持有的股份 自获得上市流通权之日起， 18 个月内不上市交易或者转让。 在前项承诺期满后， 连云港市 蔬菜冷藏加工厂通过证券交 易所挂牌交易出售原非流通 股股份， 出售数量占如意集团 股份总数的比例在 6 个月内 不超过 5%， 在 18 个月内不超 过 10%。 3 、公司控股股东情况 （1 ）本公司控股股
20、东和实际控制人均为中国远大集团有限责任公司。 中国远大集团有限责任公司成立于 1 9 9 3 年 1 0 月 2 7 日，法定代表人：胡 凯军，注册资本：1 亿元人民币。该公司主要经营范围：自营和代理各类商品和 技术的进出口（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）；原油、燃料油、 化工产品、纸浆及其他商品的销售；承办中外合资经营、合作生产和 “三来一补” 业务；实业投资及投资管理与咨询；企业管理与咨询；技术与信息的开发、转让、 培训、咨询服务；组织文化交流、展览展示活动。 中国远大集团有限责任公司股东为北京炎黄置业有限公司， 持股比例1 0 0 ， 主要情况如下：法定代表人：胡凯军，注册资
21、本：1 1 6 0 万美元，主要业务：在 规划范围内进行房屋及配套设施的开发、建设及物业管理，包括公寓、写字楼的 出售、商业设施的出租，经营餐饮和娱乐服务设施。 中国远大集团有限责任公司持有中国远大 （香港） 发展有限公司 9 0 % 的股权； 中国远大（香港）发展有限公司持有北京炎黄置业有限公司 8 0 % 的股权，北京炎 黄置业有限公司持有中国远大集团有限责任公司 1 0 0 % 的股权。中国远大集团有 限责任公司、 中国远大 （香港） 发展有限公司和北京炎黄置业有限公司循环持股。 根据中国远大集团有限责任公司章程修正案，中国远大集团有限责任公 9 司设立董事会，董事会由胡凯军、陈洪慧、刘
22、元、刘程炜、李炳源、杨方钰、黄 炜等七人组成，该七人同时对中国远大集团有限责任公司、中国远大（香港）发 展有限公司和北京炎黄置业有限公司三家公司全面负责、管理，是三家公司的最 终决策人。 （2 ）本公司实际控制人与本公司之间的产权和控制关系图： 8 0 % 9 0 % 1 0 0 % 3 7 . 0 8 % 4 、其他持股 1 0 % 以上的法人股东情况 连云港市蔬菜冷藏加工厂持有本公司股份5 4 , 5 0 8 , 5 0 0 股， 持股比例2 6 . 9 2 % ， 为本公司第二大股东。该企业法定代表人：刘福堂，成立于 1 9 9 4 年 4 月 3 0 日， 注册资本 2 2 0 0 万
23、元，主营：蔬菜、水产品加工、冷藏、销售。 （四）董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况 持股情况（股） 姓名 职务 性 别 年 龄 任期 年初 年末 在股东单位任职情况 秦兆平 董事长 男 5 2 至 2 0 1 2 年 6 月 0 0 彭 亮 副董事长、总裁 男 3 9 同上 0 0 刘永军 副董事长 男 4 1 同上 0 0 陈洪慧 董事 女 4 8 同上 0 0 中国远大总裁助理 白新华 董事 女 4 3 同上 0 0 中国远大财务本部副总经理 赵良兴 董事 男 4 5 同上 0 0 刘福堂 董事、副总裁 男 4 4 同上 0 0 连云港市蔬菜冷藏加
24、工厂法定代表人 吴价宝 独立董事 男 4 4 同上 0 0 印 韡 独立董事 男 5 4 同上 0 0 吴 革 独立董事 男 4 2 同上 0 0 祝 卫 独立董事 男 4 4 同上 0 0 周砚武 监事会主席 男 4 0 同上 0 0 中国远大监审部总经理 丁行超 监事 男 5 6 同上 1 1 , 8 4 6 1 1 , 8 4 6 范庆堂 监事 男 5 1 同上 0 0 中国远大（香港）发展有限公司 北京炎黄置业有限公司 中国远大集团有限责任公司 连云港如意集团股份有限公司 10 刘爱国 副总裁 男 5 6 0 0 张 勉 财务总监 男 3 4 0 0 谭 卫 董事会秘书 男 3 9 0
25、 0 二、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和任职或兼职情况 秦兆平，曾任职北京首钢集团下属企业副总经理、远大资产管理公司项目经 理、中国远大集团有限责任公司财务管理本部风险管理经理、武汉远大制药集团 公司财务总监、中国远大集团有限责任公司人力资源本部副总经理。 彭亮，曾任职鞍山钢铁公司第一发电厂工程师、北京中鼎信理财顾问公司副 总经理、中国华融资产管理公司项目经理、远大资产管理有限公司副总经理、中 国远大集团有限责任公司医药事业部业务拓展总监、投资发展部副总经理。 刘永军，曾任职连云港市审计局科员、副主任科员、处长，连云港市经济责 任审计局局长，现任江苏金海投资有限公司党委委员、副总经
26、理。 陈洪慧，曾任职北京建筑机械厂研究所、德国赫尔兹曼公司、中国华阳技术 贸易总公司、中国远大集团有限责任公司贸易发展部经理、人事总监、总裁办总 经理、本公司董事，现任中国远大集团有限责任公司助理总裁。 白新华，曾在北京市审计局、国证经济开发有限公司工作，现任中国远大集 团有限责任公司财务管理本部副总经理、华东医药股份有限公司监事、武汉远大 制药集团有限公司监事。 赵良兴，曾任连云港星球塑料有限公司质检科科长、全质办主任、生产科科 长、厂长助理、总经理助理，现任连云港市金海旅游有限公司总经理。 刘福堂，曾任职地质矿产部西北探矿机械厂财务部、地质矿产部黄海机械厂 财务部、黄海机械厂基础工程总公司
27、财务部兼企管部经理、连云港市恒瑞集团财 务部负责人、江苏金海投资有限公司财务部高级职员、连云港北崮山庄置业发展 有限公司财务总监，现任连云港市蔬菜冷藏加工厂法定代表人。 吴价宝，曾任淮海工学院经济管理系教师、教研室主任、系主任，现任淮海 工学院商学院院长。 印韡，曾任北京市税务局西城分局干部、中国国际税务咨询公司副经理、中 恒信会计师事务所副所长、中逸会计师事务所总经理，现任北京中逸兴盛会计师 事务所所长、华东医药股份有限公司独立董事。 吴革，曾任河南省息县司法局法律顾问处律师、河南省第三律师事务所公司 部主任、河南省先河律师事务所合伙人、主任、北京市观韬律师事务所律师，现 任北京市中闻律师事
28、务所合伙人主任、安徽山鹰纸业股份有限公司独立董事、江 西鑫新实业股份有限公司独立董事。 祝卫，曾任财政部人事司干部、财政部工业交通司副处长，现任中天运会计 师事务所董事长、主任会计师。 周砚武，曾任中国国际信托投资公司财务部项目经理、伊莱克斯（中国）财 11 务总监助理、中国远大集团有限责任公司财务经理，现任中国远大集团有限责任 公司监审部总经理。 范庆堂，曾任职于连云港市运输公司、连云港市农业局，现任本公司行政后 勤部副经理。 丁行超，曾任连云港开发区农副食品有限公司办公室主任、连云港大江食品 有限公司总经理，现任本公司监审部经理。 刘爱国，曾任三航五公司团委书记、车间主任，现任本公司副总裁
29、。 张勉，曾任中国远大集团公司财务管理部会计、远大资产管理有限公司项目 经理、本公司证券事务代表。 谭卫，曾任连云港市纸浆厂秘书、本公司秘书科长、项目开发科科长、证券 事务授权代表。 三、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1 、本公司于 1 9 9 8年制定了人事劳动管理规定 ，以此为依据确定公司董 事、监事、高级管理人员的报酬；另经本公司 1 9 9 8 年 6 月 3 0 日召开的年度股东 大会审议通过，公司的董事、监事每年在公司领取 2 5 0 0 元津贴；经本公司 2 0 0 2 年 6月 2 8日召开的年度股东大会审议通过，公司的独立董事每年在公司领取 3 0 0 0 0 元
30、报酬。 2 、每一位现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额 姓 名 报酬总额（人民币元） 备 注 秦兆平 2 5 0 0 仅领取董事津贴 彭 亮 3 3 4 9 0 刘永军 2 5 0 0 仅领取董事津贴 陈洪慧 2 5 0 0 仅领取董事津贴 白新华 2 5 0 0 仅领取董事津贴 赵良兴 2 5 0 0 仅领取董事津贴 刘福堂 3 2 3 9 0 吴价宝 1 5 0 0 0 仅领取独立董事报酬 印 韡 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 吴 革 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 祝 卫 1 5 0 0 0 仅领取独立董事报酬 周砚武 1 2 5 0 仅领取监事津贴 丁行超 3
31、 3 2 3 6 范庆堂 2 7 9 5 6 刘爱国 2 6 4 0 0 张 勉 2 9 1 9 0 谭 卫 2 7 6 1 0 合 计 3 1 4 0 2 2 四、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 1 、2 0 0 9 年 6 月 3 0 日，公司召开 2 0 0 8 年度股东大会，选举秦兆平、彭亮、 12 陈洪慧、白新华、刘永军、赵良兴、刘福堂、印韡（独立董事）、吴革（独立董 事） 、祝卫（独立董事） 、吴价宝（独立董事）为公司第六届董事会董事，选举周 砚武、丁行超为公司第六届监事会监事，另职工推选范庆堂为职工监事。 2 、2 0 0 9 年 7 月 1 6 日，公司第六届董事会
32、2 0 0 9 年度第一次临时会议选举秦 兆平先生为公司董事长，选举刘永军先生、彭亮先生为公司副董事长，续聘彭亮 先生为公司总裁，续聘谭卫先生为公司董事会秘书。 五、公司员工情况 报告期末，公司共有员工 2 9 8 名，其中：销售人员 2 1 0 名、财务人员 2 2 名、 行政人员 5 0 名、其他 1 6 名。员工中具有大中专以上学历的有 2 7 9 名，占总数的 9 4 % 。 （五）公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证 券交易所股票上市规则及其他相关法律、法规及规章的要求，不断建立和完善 公司的法人治理结构，公司严格按照公司法、证券法和中
33、国证监会有关 法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制 度，持续深入开展公司治理活动，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 报告期内，公司根据江苏证监局“苏证监公司字 2 0 0 9 3 1 8号 ”关于组 织开展 2 0 0 9年上市公司治理深化整改工作的通知的要求，积极开展上市公司 治理深化整改工作，认真落实并严格执行公司内部管理制度和内控制度，进一步 规范三会运作，进一步提高董事、监事和高管人员的诚信意识和勤勉尽责意识， 进一步提高公司信息披露的透明度，进一步加强投资者关系管理工作，全面提升 了公司治理水平和规范运作水平。 公司治理的实际情况基本符合中国证
34、监会发布 的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 报告期内，公司按照中国证券监督管理委员会令第 5 7号关于修改上市公 司现金分红若干规定的决定的有关规定，结合公司实际，对公司章程进行 了重新修订，并经 2 0 0 8 年度股东大会审议通过。 公司按照中国证监会、江苏证监局的文件要求制订了年报信息披露重大差 错责任追究制度 、 内幕信息知情人登记管理制度 、 外部信息使用人管理制 度 ，并经董事会审议批准后实施。 二、独立董事履行职责情况 1 、独立董事出席董事会的情况 13 姓 名 应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 印 韡 6 4 2 0 吴 革 6 5 1 0 祝 卫
35、 3 3 0 0 吴价宝 3 3 0 0 2 、报告期内，公司独立董事印韡先生、吴革先生、祝卫先生和吴价宝先生 认真、勤勉、尽责地履行独立董事职责，对公司董事会审议的议案以及公司其它 事项未提出异议， 对公司发生的凡需要独立董事发表意见的重大事项均发表独立 意见，同时积极了解公司的各项运作情况，为董事会科学、客观地决策起到积极 作用，维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。 三、公司与控股股东的独立情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均做到与控股股东分开： 1 、业务方面：本公司具有独立完整的业务和自主经营能力，在业务上完全 独立于公司控股股东。 2 、人员方面：本公司在劳动、人事及
36、工资管理等方面独立运作，总裁、副 总裁等高级管理人员在本公司领取薪酬，在控股股东单位不担任职务。 3 、资产方面：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设备，本 公司的工业产权、商标、非专利技术等无形资产由本公司拥有，本公司的采购和 销售系统由本公司独立拥有。 4 、机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的内部管理机构。 5 、财务方面：本公司设立独立的财务部，并建立了独立的会计体系和财务 管理制度，本公司独立在银行开户。 四、公司内部控制制度的建立健全情况 1 、综述 1 . 1 、按照公司法、证券法等相关法律、法规和规范性文件的要求， 公司以建立规范的公司治理结构为目标， 对内部控
37、制制度进行持续不断的改进与 完善。公司根据上市公司内部控制指引的要求，结合公司自身的具体情况已 经制订了多项有效的内部控制制度。公司于 2 0 0 8 年 1 1 月设立监审部，在董事会 的监督与指导下， 负责对公司及控股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计 监督，对职能部门及分子公司财务管理、内部控制、重大项目及其他业务进行审 计和检查，切实保障公司的规章制度贯彻执行。 1 . 2 、2 0 0 9 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 公司根据江苏证监局“苏证监公司字 2 0 0 9 3 1 8号”关于组织开展 杭州解百集团股份有限公司 杭州解百集团股份有限公司 600
38、814600814 2009 年年度报告 2009 年年度报告 杭州解百集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.15 九、监事会报告.20 十、重要事项.21 十一、财务会计报告.23 十二、备查文件目录.75 杭州解百集团股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
39、虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 周自力 主管会计工作负责人姓名 谢雅芳 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 戚莲花 公司负责人周自力、主管会计工作负责人谢雅芳及会计机构负责人（会计主管人员）戚莲花声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一
40、) 公司信息 公司的法定中文名称 杭州解百集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 杭州解百 公司的法定英文名称 HANGZHOU JIEBAI GROUP CO.,LIMITED. 公司的法定英文名称缩写 HJBG 公司法定代表人 周自力 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 诸雪强 沈瑾 联系地址 杭州市上城区解放路 251 号 杭州市上城区解放路 251 号 电话 0571-87016888-5015 0571-87016888-5116 传真 0571-87080499 0571-87080499 电子信箱 zxq600814 jshen600814 (三) 基本情
41、况简介 注册地址 浙江省杭州市上城区解放路 251 号 注册地址的邮政编码 310001 办公地址 浙江省杭州市上城区解放路 251 号 办公地址的邮政编码 310001 公司国际互联网网址 电子信箱 zqb (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 董事会秘书处 杭州解百集团股份有限公司 2009 年年度报告 3 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 杭州解百 600814 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 19
42、92 年 10 月 28 日 公司首次注册登记地点 上城区解放路 211 号 1 公司变更注册登记日期 1993 年 7 月 9 日 公司变更注册登记地点 上城区解放路 211 号 企业法人营业执照注册号 14304524-9 税务登记号码 330193520201171 组织机构代码 14304524-9 2 公司变更注册登记日期 1993 年 12 月 14 日 公司变更注册登记地点 上城区解放路 211 号 企业法人营业执照注册号 14304524-9 税务登记号码 330193520201171 组织机构代码 14304524-9 3 公司变更注册登记日期 1994 年 3 月 14
43、日 公司变更注册登记地点 上城区解放路 211 号 企业法人营业执照注册号 14304524-9 税务登记号码 330193520201171 组织机构代码 14304524-9 4 公司变更注册登记日期 1994 年 6 月 22 日 公司变更注册登记地点 上城区解放路 211 号 企业法人营业执照注册号 14304524-9 税务登记号码 330193520201171 组织机构代码 14304524-9 5 公司变更注册登记日期 1995 年 11 月 22 日 公司变更注册登记地点 上城区解放路 211 号 企业法人营业执照注册号 14304524-9 税务登记号码 330193520201171 组织机构代码 14304524-9 6 公司变更注册登记日期 1996 年 8 月 16 日 公司变更注册登记地点 上城区解放路 211 号 企业法人营业执照注册号 25392175-6 税务登记号码 330193520201171 组织机构代码 14304524-9 7 公司变更注册登记日期 1997 年 1
