1、 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2.18 1.7 0.06 0.06 营业利润 - 64.4 - 50.06 - 1.64 - 1.64 净利润 - 57.29 - 44.53 - 1.46 - 1.46 扣除非经常性损益后的净利润 - 54.09 - 42.05 - 1.38 - 1.38 6 （四）报告期内股东权益变动情况 项目 股本( 股) 资本公积( 元) 盈余公积( 元) 法定公益金 ( 元) 未分配利润( 元) 股东权益合计 ( 元) 期初数 1 0 4 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 2 4 7 , 8 2 3 ,
2、2 9 9 . 1 8 2 1 , 2 4 6 , 0 0 7 . 1 0 7 , 0 8 2 , 0 0 2 . 3 4 4 4 , 7 2 7 , 4 4 0 . 1 2 4 1 8 , 2 4 0 , 7 4 6 . 4 0 本期增加 1 3 , 1 9 3 . 0 0 1 3 , 1 9 3 . 0 0 本期减少 1 5 2 , 3 3 3 , 5 8 3 . 1 2 1 5 2 , 3 3 3 , 5 8 3 . 1 2 期末数 1 0 4 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 2 4 7 , 8 3 6 , 4 9 2 . 1 8 2 1 , 2 4 6 , 0 0 7 .
3、1 0 7 , 0 8 2 , 0 0 2 . 3 4 - 1 0 7 , 6 0 6 , 1 4 3 . 0 0 2 6 5 , 9 2 0 , 3 5 6 . 2 8 变动原因 债务重组收益 1 3 , 1 9 3 . 0 0 本期亏损 1 5 2 , 3 3 3 , 5 8 3 . 1 2 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1 、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 其 他 小计 一、未上市流通股份 1 、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2 、募集法人股份
4、6 3 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 6 3 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 3 、内部职工股 4 、优先股或其他 未上市流通股份合计 6 3 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 6 3 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 二、已上市流通股份 1 、人民币普通股 4 0 , 9 2 4 , 0 0 0 . 0 0 4 0 , 9 2 4 , 0 0 0 . 0 0 2 、境内上市的外资股 3 、境外上市的外资股 4 、其他 已上市流通股份合计 4 0 , 9 2 4 , 0 0 0 . 0 0 4 0 , 9 2 4 , 0 0 0 . 0 0 三、股
5、份总数 1 0 4 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 0 4 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 2 、股票发行与上市情况 （1 ）经中国证券监督管理委员会证监司字 2 0 0 0 7 2 号文批准，公司于 2 0 0 0 年 7 月 1 8 日实施了以每 1 0 股配 3 股的配股方案，每股价格1 4 元。配股后，公司总股本 增加到 1 0 4 4 4 . 4 万股。 （2 ）经上海证券交易所安排，公司内部职工股 8 4 2 . 4 万股于 2 0 0 1 年 3 月 6 日上 市流通。 （二）股东情况 1 、报告期末公司股东总数为 1 7 7 7 7 户。 2 、报告
6、期末公司前十名股东持股情况 7 股 东 名 称 年末持股数量 （股） 年内股份增减 变动（股） 占总股本 比例（% ） 股份类别 质押或冻 结情况 赛尔网络有限公司 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 1 . 0 6 法人股 海南汇华科技投资有限公司 1 8 , 6 1 2 , 0 0 0 1 7 . 8 2 法人股 质押 海南合信实业有限公司 8 , 8 0 0 , 0 0 0 8 . 4 3 法人股 质押 武汉远洲生物工程有限公司 7 , 3 0 8 , 0 0 0 7 . 0 0 法人股 质押 武汉银峰综合开发公司 1 , 8 0 0 , 0 0 0 1 . 7 2 法人股 招商
7、安达 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 . 1 4 9 法人股 新恒基 1 , 1 0 0 , 0 0 0 + 1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 . 0 5 3 法人股 王鹏芳 3 7 3 , 2 0 0 0 . 3 5 7 流通股 金梦公司 3 0 0 , 0 0 0 0 . 2 8 7 法人股 任广英 2 8 3 , 7 9 6 0 . 2 7 2 流通股 上述 10 名股东中,在本公司知情范围内相互之间不存在关联关系,也无 上市公司 股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 中国国际钢铁投资公司转让给赛尔网络有限公司的2 2 0 0 万股法人股股权过户手 续已于 2 0
8、 0 2 年 4 月 1 0 日办理完毕，已于 2 0 0 2 年 4 月 1 1 日在中国证券报 、 上海 证券报公告。 （三）公司控股股东的情况 公司第一大股东为赛尔网络有限公司，是由教育部科技发展中心、清华大学、北 京大学、上海交通大学、西安交通大学、东南大学、华南理工大学、东北大学、华中 科技大学、北京邮电大学、电子科技大学等 1 0所全国著名高校共同出资组建的有限 责任公司。公司成立于 2 0 0 0 年 1 2 月 2 8 日，注册资本为 1 亿元人民币。法定代表人 为梁猷能先生。主要业务涉及计算机网络领域，受委托经营中国最早的计算机互联网 教育和科研计算机网。主要经营 I P 网
9、运营、宽带接入、I S P 、增值服务等业务。 赛尔网络有限公司第一大股东为教育部科技发展中心。 教育部科技发展中心是经 中央编制委员会批准成立的以促进中国高等学校科技发展为目的的教育部直属事业 机构。主要承担高校有关科研基金、科研成果、科技开发、成果转化与推广、科技产 业等方面的管理工作，并为教育部在高等学校科技政策方面提供咨询和建议。 （四）其他持股 1 0 % 以上法人股东情况简介 海南汇华科技投资有限公司 成立日期：1 9 9 0 年 1 2 月 1 0 日 注册资本：2 0 0 0 万元 法定代表人：郭尚浩 经营范围：电子、化工、生物、能源、环境、机械、医药、原材料、纺织 技术开发、
10、技术服务、技术咨询及新产品开发、生产、销售等。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员情况 1 、基本情况 姓名 职务 性 别 年龄 任期起止日期 年初持 股数 年末持股 数 变动 原因 周起宏 董事长 男 3 9 2 0 0 2 . 1 2 . 1 6 2 0 0 5 . 6 . 3 0 2 3 4 0 0 2 3 4 0 0 严国建 董事兼总经理 男 4 1 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 许欣平 董事 男 6 0 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 宋建军 董事 男 4 0 2 0
11、 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 李志民 董事 男 4 6 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 潘福祥 董事 男 3 9 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 王 乘 董事 男 4 6 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 8 杜胜利 独立董事 男 3 8 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 张清杰 独立董事 男 4 5 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 王世英 监事会召集人 男 6 8
12、 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 李芝棠 监事 男 5 2 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 冷明权 监事 男 4 8 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 8 4 0 0 8 4 0 0 帅 滢 监事 女 3 6 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 0 王 菁 监事兼工会主席 男 3 4 2 0 0 2 . 6 . 3 0 2 0 0 5 . 6 . 3 7 8 0 0 7 8 0 0 周建民 副总经理 男 4 1 2 0 0 2 . 7 . 1 5
13、 2 0 0 5 . 7 . 1 5 戎兆平 副总经理 男 5 4 2 0 0 2 . 7 . 1 5 2 0 0 5 . 7 . 1 5 饶早华 副总经理 男 3 7 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 0 松辽汽车股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 1 目 录 重要提示 一、 公司基本情况简介3 二、 会计数据和业务数据摘要5 三、 股本变动及股东情况7 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况1 0 五、 公司治理结构1 3 六、 股东大会情况简介1 6 七、 董事会报告1 9 八、 监事会报告2 8 九、 重要事项3 2 十、
14、财务报告3 6 十一、备查文件目录6 1 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 2 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具了有解释性说明的审计 报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 松辽汽车股份有限公司董事会 二零零二年四月十八日 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 3 一、公司基本情况简介 1 、公司法定中文名称：松辽汽车股份有限公司 公司法定中文名称缩写：松辽汽车 公司法定英文名称：S o
15、 n g L i a o A u t o m o b i l e C o . ，L T D 公司法定英文名称缩写：S L A 2 、公司法定代表人：李中钦 3 、公司董事会秘书：孙华东 电 话：0 2 4 - 2 3 9 8 5 5 5 8 传 真：0 2 4 - 2 3 9 8 5 5 5 9 联系地址：沈阳市沈河区青年大街 2 2 7 号 电子信箱：s l q c c o m m a i l . s y . l n . c n 4 、公司注册地：沈阳市苏家屯区白松路 2 2 号 邮政编码：1 1 0 1 0 1 公司办公地：沈阳市沈河区青年大街 2 2 7 号 邮政编码：1 0 0 0 1
16、 5 公司电子信箱：s l q c c o m m a i l . s y . l n . c n 5 、公司选定的信息披露报刊： 中国证券报 、 上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网址： h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n 公司年度报告备置地点：公司证券部 6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：松辽汽车 股票代码：6 0 0 7 1 5 7 、其他有关资料 公司首次注册日期：1 9 9 3 年 4 月 1 6 日 公司首次注册地点：沈阳苏家屯区白松路 2 2 号 公司变更登记日期：2 0 0 1 年 8 月 1 7 日
17、企业法人营业执照号：2 4 3 3 8 2 2 0 - X - 1 / 1 税务登记号码： 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 4 （1 ）国家税务局：沈国税苏字 2 1 0 1 1 1 2 4 3 3 8 2 2 0 X （2 ）地方税务局：沈地税苏字 2 1 0 1 1 1 2 4 3 3 8 2 2 0 X 公司未流通股份的托管机构名称：中国证券中央登记结算公司上海分公司 公司聘任的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：上海市南京路 6 7 号 4 楼 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 5 二、会计数据和业务数据摘要 1 、本年度主要会
18、计数据摘要 （单位：人民币元） 利润总额 - 6 2 , 7 1 0 , 2 4 4 . 5 4 净利润 - 6 2 , 7 1 0 , 2 4 4 . 5 4 扣除非经常性损益后的净利润 - 5 8 , 8 8 8 , 8 2 7 . 5 2 主营业务利润 - - - - - 其他业务利润 1 8 , 3 5 5 , 1 2 5 . 0 3 营业利润 - 5 8 , 8 8 8 , 8 2 7 . 5 2 投资收益 - - - - - 补贴收入 - - - - - 营业外收支净额 - 3 , 8 2 1 , 4 1 7 . 0 2 经营活动产生的现金流量净额 8 3 , 9 9 6 , 9
19、4 7 . 2 7 现金及现金等价物净增减额 - 4 , 1 1 2 , 8 4 3 . 3 4 注：扣除非经常性损益的项目和金额 项目 金 额( 元) 营业外支出 3 , 8 2 1 , 4 1 7 . 0 2 2 、公司近三年主要会计数据和财务指标 2 0 0 0 年度 财务指标 单位 2 0 0 1 年度 调整后 调整前 1 9 9 9 年度 主营业务收入 元 - - - - - - 1 0 , 3 8 4 , 5 0 2 . 5 9 1 0 , 3 8 4 , 5 0 2 . 5 9 - 3 , 0 4 4 , 3 7 2 . 7 5 净利润 元 - 6 2 , 7 1 0 , 2 4
20、 4 . 5 4 6 , 8 3 9 , 0 7 9 . 8 0 8 , 4 3 6 , 9 9 6 . 4 5 2 0 , 7 3 6 , 6 0 1 . 1 4 总资产 元 5 9 8 , 7 7 4 , 9 2 1 . 9 0 6 5 1 , 2 9 4 , 4 7 6 . 3 3 6 5 2 , 8 9 2 , 3 9 2 . 9 8 6 5 2 , 4 0 6 , 4 2 3 . 6 1 股东权益（不含少数股东权益） 元 1 9 2 , 8 0 6 , 4 6 1 . 5 8 2 3 6 , 6 7 9 , 1 7 6 . 1 2 2 3 8 , 2 7 7 , 0 9 2 . 7
21、7 2 0 7 , 2 1 2 , 8 2 8 . 8 2 全面摊薄每股收益 元/ 股 - 0 . 2 8 0 . 0 5 0 . 0 6 0 . 1 4 7 加权平均每股收益 元/ 股 - 0 . 2 8 0 . 0 5 0 . 0 6 0 . 1 4 7 扣除非经常性损益的每股收益 元 - 0 . 2 6 0 . 0 5 0 . 0 6 0 . 1 4 7 每股净资产 元/ 股 0 . 8 6 1 . 6 9 1 . 7 0 1 . 4 8 调整后的每股净资产 元/ 股 0 . 8 2 1 . 6 2 1 . 5 6 1 . 3 1 每股经营活动产生的现金流量 净额 元/ 股 0 . 3
22、7 0 . 0 4 0 . 0 4 - 0 . 0 6 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 6 全面摊薄净资产收益率 % - 3 2 . 5 2 2 . 8 9 3 . 5 4 1 0 . 0 0 加权平均净资产收益率 % - 3 0 . 3 1 2 . 8 9 3 . 5 4 - - - - - - 扣除非经常性损益的加权平均 净资产收益率 % - 2 8 . 4 6 2 . 8 9 3 . 5 4 - - - - - - - 注：上表利润数据按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号- 净资产收益率和每股收益的计算和披露的有关规定计算的。 3 、报告期利润表附表 每股
23、收益（元） 净资产收益率（% ） 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 营业利润 - 0 . 2 6 - 0 . 2 6 - 3 0 . 5 4 - 2 8 . 4 6 净利润 - 0 . 2 8 - 0 . 2 8 - 3 2 . 5 2 - 3 0 . 3 1 扣除非经常性损益后的净利润 - 0 . 2 6 - 0 . 2 6 - 3 0 . 5 4 - 2 8 . 4 6 4 、报告期内股东权益变动情况 单位: 人民币元 项目 期初数
24、本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 1 4 0 , 1 6 0 , 0 0 0 8 4 , 0 9 6 , 0 0 0 2 2 4 , 2 5 6 , 0 0 0 资本公积金转增股本 资本公积 2 6 3 , 8 9 7 , 5 4 4 . 1 9 1 8 , 8 3 7 , 5 3 0 8 4 , 0 9 6 , 0 0 0 1 9 8 , 6 3 9 , 0 7 4 . 1 9 资本公积金转增股本 盈余公积 9 , 3 7 7 , 4 7 3 . 5 6 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 9 , 3 7 7 , 4 7
25、3 . 5 6 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 法定公益金 4 , 9 4 2 , 0 7 9 . 3 4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4 , 9 4 2 , 0 7 9 . 3 4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 未分配利润 - 1 7 6 , 7 1 5 , 8 4 1 . 6 3 - 6 2 , 7 1 0 , 2 4 4 . 5 4 - - - - - - - - - - - - - 2 3 9 , 4 2 6 , 0 8
26、6 . 1 7 本期亏损所致 股东权益合计 2 3 6 , 6 7 9 , 1 7 6 . 1 2 4 0 , 2 2 3 , 2 8 5 . 4 6 8 4 , 0 9 6 , 0 0 0 1 9 2 , 8 0 6 , 4 6 1 . 5 8 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 7 三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 1 、股份变动情况表 单位：股 本次增减变动（+ ，） 本 次 变动前 配股 送股 公积金转增 增发 其他 合计 本次 变动后 一、未上市流通股份 1 、发起人股份 7 4 4 0 0 0 0 0 4 4 6 4 0 0 0 0 4 4 6 4 0 0 0 0
27、 1 1 9 0 4 0 0 0 0 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7 4 4 0 0 0 0 0 4 4 6 4 0 0 0 0 4 4 6 4 0 0 0 0 1 1 9 0 4 0 0 0 0 境外法人持有股份 其他 2 、募集法人股 2 4 0 0 0 0 0 1 4 4 0 0 0 0 1 4 4 0 0 0 0 3 8 4 0 0 0 0 3 、内部职工股 4 、优先股或其他 未上市流通股份合计 7 6 8 0 0 0 0 0 4 6 0 8 0 0 0 0 4 6 0 8 0 0 0 0 1 2 2 8 8 0 0 0 0 二、已上市流通股份 1 、人民币普通股 6 3
28、 3 6 0 0 0 0 3 8 0 1 6 0 0 0 3 8 0 1 6 0 0 0 1 0 1 3 7 6 0 0 0 2 、境内上市的外资股 3 、境外上市的外资股 4 、其他 已上市流通股份合计 6 3 3 6 0 0 0 0 3 8 0 1 6 0 0 0 3 8 0 1 6 0 0 0 1 0 1 3 7 6 0 0 0 三、股份总数 1 4 0 1 6 0 0 0 0 8 4 0 9 6 0 0 0 2 2 4 2 5 6 0 0 0 2 、股票发行与上市情况 （1 ）1 9 9 9 年 6 月 1 8 日，经中国证监会证监发审字 1 9 9 6 7 6 号文件批准及 上海证券
29、交易所的安排，公司 1 5 3 6 万股内部职工股上市交易。 （2 ）2 0 0 1 年 3 月 6 日，经上海证券交易所安排，公司以资本公积金转增的 股份 3 8 0 1 . 6 万股上市交易。 （3 ）报告期内，经公司 2 0 0 0年度股东大会审议通过，以 2 0 0 0年度末总股 本 1 4 0 1 6 0 0 0 0 股为基数，用资本公积金向全体股东每 1 0 股转增 6 股，转增完成 后，公司的股本结构未发生变化，总股本由 1 4 0 1 6 0 0 0 0 股增至 2 2 4 2 5 6 0 0 0 股。 （二）股东情况 1 、报告期末，公司股东总数为 1 7 1 7 9 户。
30、2 、主要股东持股情况 （1 ）持股 5 % 以上（含 5 % ）股东的股份变动情况 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 8 股东名称 年初持股数（股） 本期增减（+ ，- ） 年末持股数（股） 沈阳松辽企业 7 4 4 0 0 0 0 0 4 4 6 4 0 0 0 0 1 1 9 0 4 0 0 0 0 （集团）有限公司 注： a 、 沈阳松辽企业 （集团） 有限公司是公司的控股股东， 所持股份1 1 9 0 4 0 0 0 0 股为公司未上市流通的国有法人股，占总股本的 5 3 . 0 8 % ，本期增加 4 4 6 4 0 0 0 0 股 是公司实施资本公积金转增股本所致。 b
31、 、2 0 0 1 年 1 1 月 1 4 日，沈阳松辽企业（集团）有限公司由于涉诉合肥天安 集团诉上海中安投资顾问管理有限公司、沈阳松辽企业（集团）有限公司委托合 同纠纷一案，根据安徽省合肥市中级人民法院 2 0 0 1合民二初字第 2 0 9号民事裁 定书，冻结了其所持有的 1 3 7 0 万股国有法人股。2 0 0 1 年 1 1 月 1 6 日，根据安徽 省合肥市中级人民法院 2 0 0 1合民二初字第 2 0 9号民事通知书，解除了对该部分 股份的冻结。报告期内，持股 5 % 以上（含 5 % ）股东所持股份没有质押情况。 ( 2 ) 截止报告期末，公司前十名股东持股情况 名次 股东
32、名称 期末持股数量（股） 持股比例（% ） 股份类别 1 沈阳松辽企业（集团）有限公司 1 1 9 0 4 0 0 0 0 5 3 . 0 8 非流通股 2 金鼎基金 3 0 6 0 8 2 0 1 . 3 6 流通股 3 邱凤梅 2 5 4 0 2 3 2 1 . 1 3 流通股 4 凯达灯饰 2 3 4 0 0 0 0 1 . 0 4 非流通股 5 许俊 1 4 2 3 1 0 0 0 . 6 3 流通股 6 全亚生 9 8 1 1 6 1 0 . 4 4 流通股 7 李翠兰 9 6 6 6 8 4 0 . 4 3 流通股 8 李发保 9 1 1 7 3 4 0 . 4 1 流通股 9 林
33、奕佳 9 0 9 2 5 3 0 . 4 1 流通股 1 0 李新道 8 5 2 2 3 8 0 . 3 8 流通股 注: 前十名股东之间不存在任何关联关系。 3 、公司控股股东的基本情况 （1 ）控股股东名称：沈阳松辽企业（集团）有限公司 （2 ）法定代表人：李中钦 （3 ）成立日期：1 9 9 0 年首次注册、2 0 0 1 年变更注册 （4 ）注册资本：1 亿元人民币 （5 ）经营范围：组织管理成员企业的汽车（除小轿车） 、汽车零部件生产、 加工、销售、科技开发等。 （6 ）股权结构：国勤投资有限公司持有 8 9 % 的股权，为第一大股东；上海 唯亚实业投资有限公司持有 1 1 % 的股
34、权。 4 、公司控股股东的控股股东的基本情况 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 9 （1 ）名称：国勤投资有限公司 （2 ）法定代表人：李中钦 （3 ）成立日期：首次注册成立于 1 9 9 5 年 9 月，2 0 0 0 年 8 月经过增资扩股 和内部重组，进行变更注册。 （4 ）注册资本：2 亿元人民币 （5 ）主营业务：实业投资、金融投资、投资咨询服务、内外贸易等。目前 已投资控股高科技企业万泰通信股份有限公司和房地产企业上海万泰城市建设 有限公司。 （6 ）主要投资方：江苏金丰投资发展有限公司、上海泰富置业发展有限公 司、上海金石投资置业有限公司、上海方增投资咨询有限公司。其中
35、：江苏金丰 投资发展有限公司为其第一大股东，占其资本总额的 3 3 % 。 5 、其他持股 1 0 % 以上（含 1 0 % ）的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股 1 0 % 以上（含 1 0 % ）的法人股东。 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 10 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况 1 、基本情况 持股数( 股) 姓名 性别 职务 出生年月 任职起止日期 期初数 期末数 增减 李中钦 先生 董事长 1 9 6 6 . 1 1 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 0 0 0
36、 赵凤贤 先生 副董事长 1 9 5 5 . 0 5 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 1 7 6 4 0 2 8 2 2 4 1 0 5 8 4 任俊涛 先生 董事 1 9 5 1 . 1 0 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 0 0 0 袁顺鑫 先生 董事 1 9 4 8 . 0 2 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 0 0 0 赵庆 先生 董事、财务总监 1 9 6 1 . 1 0 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4
37、 . 1 2 . 3 0 0 0 0 孔荣康 先生 董事、总经理 1 9 6 0 . 1 1 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 0 0 0 康国 先生 董事、副总经理 1 9 6 2 . 0 2 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 1 1 6 4 0 1 8 6 2 4 6 9 8 4 刘浚铭 先生 监事会主席 1 9 4 7 . 0 2 2 0 0 1 . 0 6 . 0 9 - 2 0 0 4 . 0 6 . 0 9 0 0 0 陈民萱 女士 监事 1 9 4 9 . 0 8 2 0 0 1
38、. 0 6 . 0 9 - 2 0 0 4 . 0 6 . 0 9 0 0 0 严政 先生 监事 1 9 7 4 . 0 3 2 0 0 1 . 0 6 . 0 9 - 2 0 0 4 . 0 6 . 0 9 0 0 0 邵东生 先生 监事 1 9 7 0 . 0 9 2 0 0 1 . 0 6 . 0 9 - 2 0 0 4 . 0 6 . 0 9 0 0 0 崔志 先生 监事 1 9 5 2 . 0 2 2 0 0 1 . 0 6 . 0 9 - 2 0 0 4 . 0 6 . 0 9 0 0 0 孙华东 先生 董事会秘书 1 9 7 2 . 0 9 2 0 0 1 . 1 2 . 3 0
39、 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 0 0 0 0 注： 以上人员持股股数变动原因是公司 2 0 0 1 年 3 月 6 日实施 2 0 0 0 年度资本 公积金转增股本方案所致。董事、监事、高级管理人员所持股份均已锁定。 在股东单位任职的董事、监事情况： 姓名 任职单位 职务 李中钦 沈阳松辽企业（集团）有限公司 董事长 赵凤贤 沈阳松辽企业（集团）有限公司 董事、总裁 袁顺鑫 沈阳松辽企业（集团）有限公司 董事 刘浚铭 沈阳松辽企业（集团）有限公司 监事会主席 2 、年度报酬情况 报酬的支付原则及依据：目前，公司尚未实行董事、监事、高级管理人员年 薪制，董事、监事和高级管理人员的工资
40、、福利待遇等参照汽车行业和原军队企 业工资管理办法制定并执行的。 不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出的股东方支付，公司不再额外 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 11 为其支付工资、津贴、福利待遇等。不在公司领取报酬的董事、监事共 8 人：李 中钦、任俊涛、袁顺鑫、赵庆、孔荣康、刘浚铭、陈民萱、严政。 在公司领取报酬的董事、监事包括：赵凤贤副董事长、康国董事、邵东生监 事、崔志监事。公司按照其担任的职务，根据公司工资制度支付劳动报酬、福利 待遇。此外，公司不再额外提供其他报酬和福利待遇。 报告期内，公司尚未聘请独立董事。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为
41、9 7 2 0 0 . 1 2 元， 其中包括二名董事和二名监事，其报酬总额为 7 6 5 1 6 . 9 2 元。在公司领取报酬的 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 6 4 6 1 1 . 6 0 元。 公司现任董事、监事、高级管理人员共 1 3 人，在公司领取报酬的有 5 人， 其中：年度报酬数额在 2 - 4 万元的有 4 人，年度报酬数额 2 万元以下 1 人。 3 、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员 由于董事会换届原因，邝远平先生、夏岚女士、王权和先生、陆海峰先生、 王绍兴先生等辞去公司董事职务；由于工作变动，郎林阳女士、刘世英先生、王 恩有先生、周恒俊先生等辞去公司监
42、事职务。赵凤贤先生辞去公司总经理职务； 夏岚女士辞去公司财务总监职务。公司董事会解除王权和先生副总经理职务。 详见股东大会情况介绍、董事会日常工作情况和监事会工作情况。 4 、报告期内，聘任公司总经理、副经理、财务总监、董事会秘书情况 报告期内，公司董事会聘任孔荣康先生为公司总经理；聘任赵庆先生为公司 财务总监；继续聘任康国先生为公司副总经理；聘任孙华东先生为公司董事会秘 书。 （二）公司员工情况 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司共有在册职工 2 0 2 3 人。职工中具有中、高级 职称的1 3 1 人， 占职工总数的6 . 4 8 % ； 大专以上学历3 1 7 人,
43、占职工总数的1 5 . 6 7 % ； 离退休职工 6 5 8 人，其中离休职工 2 6 人，退休职工 6 3 2 人。 公司职工的专业构成: 管理人员 3 6 8 人, 占员工总数的 1 8 . 6 9 % ； 生产人员 1 3 7 1 人, 占员工总数的 6 7 . 7 7 % ； 销售人员 1 0 3 人, 占员工总数的 5 . 0 9 % ； 工程技术人员 1 4 7 人, 占员工总数的 7 . 2 7 % ； 财务人员 2 5 人, 占员工总数的 1 . 2 4 % ； 其他人员 1 3 7 人, 占员工总数的 7 . 7 7 % 。 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 12
44、 五、公司治理结构 （一）公司治理结构现状 上市以来，公司在治理结构方面严格按照公司法 、 证券法 、中国证监 会的有关法律法规和上海证券交易所股票上市规则的有关要求，不断完善法 人治理结构，建立现代企业制度，规范运作，加强信息披露工作。目前公司正按 照中国证监会和国家经贸委 2 0 0 2 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范 性文件的要求，研究完善和修改公司章程，制定公司股东大会议事规则 、 董 事会议事规则 、 监事会议事规则等，建立健全独立董事制度和董事、监事、 高级管理人员的绩效评价和激励约束机制。目前公司的治理结构情况如下： 1 、关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东，
45、 特别是中小股东与大股东享有平等的地位和充分行 使自己权利。公司建立了股东专用电子信箱和咨询电话，并有相应的接待制度和 专门人员负责， 保证公司与股东之间的有效沟通， 认真接待股东来访和咨询电话， 保证所有股东能够随时、及时了解公司的经营和运作情况。公司制定了股东大 会的议事规则 ，并严格按照中国证监会发布的股东大会规范意见和公司 章程的规定程序召开股东大会；会议的地点尽可能选择在公司，这样可以保证 公司股东在参加会议、行使权利的同时了解公司的生产经营情况，增加股东对公 司的了解和直观的认识。 公司聘请有证券业从业资格的律师对股东大会进行全面 的见证。公司的关联交易公平合理，关联交易的情况和定
46、价原则、依据都予以充 分披露，关联方在股东大会上放弃表决权。 2 、关于控股股东与上市公司的关系 控股股东通过参加股东大会依法行使其出资人的权利， 未干涉公司的决策和 经营活动。公司与控股股东做到资产相互独立，产权明晰。公司与控股股东之间 已实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。公司的高级管理人员未在控股 股东单位担任职务；公司的董事会、监事会和其他内部机构能独立运作。 3 、关于董事与董事会 公司严格按照公司法 、 公司章程规定的董事选聘程序选聘董事，公司 董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求，专业结构比较合理。公司董事 松辽汽车股份有限公司 2001 年年度报告 13 能以认真负责、勤勉诚心的态度出席公司董事会和股东大会，能够认真学习有关
