1、1 在业务方面, 公司原主营业已经停顿，公司将以股权收购的方式控股新疆屯 河聚酯有限责任公司，此议案已经公司 2 0 0 1 年第二次临时股东大会审议通过。 新疆屯河聚酯有限责任公司收购前就拥有完全独立的生产经营体系和财务核算 体系，本次收购完成后，新疆屯河集团及下属子公司均不构成同业竞争关系，同 时新疆屯河集团有限责任公司承诺在以后的经营活动中，遵从竞业禁止的原则， 不再在该领域从事任何投资经营活动， 这将充分保证本公司今后在业务方面独立 于控股公司，具有独立完整的业务及自我经营能力。 3 . 2 在人员方面，本公司与控股股东单位之间在劳动、人事及工资管理等方面是 独立的；公司的高级管理人员
2、均在本公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬 和担任除董事以外的其它职务； 控股股东不存在干预公司董事会和股东大会已经 作出的人事任免决定的情况。 3 . 3 在资产方面，本公司与控股股东单位之间严格按财产所有权划定其归属，并 按照财产归属进行分帐管理与使用， 本公司拥有的各种实物资产与无形资产均由 本公司持有。 3 . 4 在机构方面，公司完全按照公司法 、 上市公司治理准则等法律法规的 有关规定设立股东大会、董事会、监事会和经营管理层，法人治理结构完整。同 时，本公司拥有独立的办公场所，设立了独立于控股股东单位符合管理职能的管 理部门，并做到了精简高效。 3 . 5 在财务方面，本公司设立
3、了独立的财务部门并配备了财务人员，建立了独立 的财务核算体系以及独立的财务会计制度和财务管理制度，公司在银行独立开 户。 4 高级管理人员的考评激励机制 公司董事会对高级管理人员进行了明确的职责分工，并根据岗位职责建立 了考核制度。董事会将根据有关规定，不断完善考核制度，建立合理有效的奖励 制度，在董事、监事、高级管理人员当中推行科学的激励机制。 第六部分 股东大会情况介绍 2 0 0 1 年公司共召开三次股东大会，即 2 0 0 0 年度股东大会、 2 0 0 1 年第一次临 时股东大会和 2 0 0 1 年第二次临时股大会。 1 公司 2 0 0 0 年度股东大会召集、召开情况 公司第二届
4、董事会第十六次会议定于 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日召开 2 0 0 0 年度股东 大会, 会议通知刊登在 2 0 0 1 年 4 月 1 7 日中国证券报上。 会议按通知时间如期在北京利燕制衣有限公司会议室召开， 由董事长肖爱军 指定的董事刘国华先生主持，到会股东及股东代表共计 6 人，所持及代表的股份 数为 8 9 7 0 万股， 占公司总股本的 5 5 . 9 5 % ， 会议以投票表决方式形成了如下决议： 1 以 2 5 0 0万股赞成，6 4 7 0万股反对，0股弃权，否决了2 0 0 0年度董事会工 作报告 ； 2 以 2 5 0 0万股赞成，6 4 7 0万股反对，0股
5、弃权，否决了2 0 0 0年度监事会工 作报告 ； - 1 4 - 3 以 8 9 7 0 万股赞成，0 股反对，0 股弃权，通过了公司 2 0 0 0 年度财务决算报 告 ； 4 以 8 9 7 0 万股赞成，0 股反对，0 股弃权，通过了公司 2 0 0 0 年度利润分配方 案 ； 持有公司 4 7 6 0 万股的中国北京国际经济合作公司提出三项临时议案，经投 票表决： 5 以 6 4 7 0 万股赞成，2 5 0 0 万股反对，0 股弃权，通过了重写 2 0 0 0 年度董事会 工作报告的提案； 6 以 6 4 7 0 万股赞成，2 5 0 0 万股反对，0 股弃权，通过了重写 2 0
6、0 0 年度监事会 工作报告的提案； 7 以 6 4 7 0 万股赞成，2 5 0 0 万股反对，0 股弃权，通过了召开临时股东大会，讨 论 2 0 0 0 年度董事会、监事会工作报告的提案； 本次年度股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 5 月 2 2 日中国证券报上。 2 2 0 0 1 年第一次临时股东大会 公司第一大股东新疆屯河集团有限责任公司于 2 0 0 1 年 8 月 3 日向公司董事 会提议召开 2 0 0 1 年第一次临时股东大会，并于 2 0 0 1 年 8 月 2 1 日在上海证券 报上刊登了召开股东大会的通知。 会议于 2 0 0 1 年 9 月 2 4 日上午在
7、北京五洲大酒店二楼会议室召开， 出席会议 的股东或授权代理人共 9人，代表股份数 8 5 6 9 . 9万股，占公司股份总额的 5 3 . 4 6 % ，符合公司法和本公司章程的有关规定。会议由新疆屯河集团有限责 任公司授权代表刘建新先生主持，会议以书面记名投票方式表决通过了如下议 案： 1 关于改组北京中燕探戈羽绒制品股份有限公司董事会的提案 ： 免去姜惠 比先生、李广学先生、刘贵明先生、刘才先生、刘国华先生、王振国先生、胡 惠女士、李净植女士、王熙军先生董事职务，选举刘国山先生、刘建新先生、 李鹏先生、 张吉军先生、杜中国先生、 赖勇先生、杨满社先生、 成雁翔先生、 方永中先生为公司第三届
8、董事会董事； 2 关于改组北京中燕探戈羽绒制品股份有限公司监事会的提案 ： 免去周杨春 先生、 徐桓先生、 赵风龙先生监事职务，选举陈明君先生、 王锐先生、 黄玉 筹先生为公司第三届监事会监事。 本次临时股东大会决议公告刊登在 2 0 0 1 年 9 月 2 6 日中国证券报上。 3 2 0 0 1 年第二次临时股东大会 公司第三届董事会第二次会议决定于2 0 0 1 年1 2 月3 1 日召开2 0 0 1 年第二次 临时股东大会，会议通知刊登在 2 0 0 1年 1 2月 1日中国证券报上。2 0 0 1年 1 2 月 2 2 日公司董事会在中国证券报和上海证券报上刊登了延期召开本 次股东
9、大会的通知, 将会议延期至 2 0 0 2 年 2 月 5 日。 会议于 2 0 0 2 年 2 月 5 日上午在北京国际会议中心二楼 8 号会议厅召开， 出 席会议的股东或授权代理人共 6 人，代表股份数 9 9 6 2 . 4 7 万股，占公司股份总额 的 6 2 . 1 4 % ，符合公司法和本公司章程的有关规定。会议由董事长刘建新先 生主持，关联股东新疆屯河集团有限责任公司所持 4 7 6 0 万股放弃了对关联议案 的表决权。经审议，会议以书面记名投票方式表决通过了如下议案： 1 关于公司收购新疆屯河聚酯有限责任公司资产的议题 ； - 1 5 - 2 关于拟变更公司名称的议题 ； 3
10、董事会就收购新疆屯河聚酯有限责任公司资产产生的关联关系或同业竞争 的议题 ； 本次临时股东大会决议公告刊登在 2 0 0 2 年 2 月 6 日中国证券报和上 海证券报上。 第七部分 董事会报告 1 公司经营情况 1 . 1 主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围: 制造、销售售羽绒制品、- 1 - 重重庆庆九九龙龙电电力力股股份份有有限限公公司司 22 00 00 33年年年年度度报报告告 - 2 - 重重 要要 提提 示示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长田勇先生、
11、总经理郑武生先生、财务负责人 龙泉先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 公司副董事长孙力达先生因公未能出席本次董事会，特 书面委托董事吴尚亨先生；公司独立董事韩德云先生因公未 能出席本次董事会，特书面委托独立董事张太宇先生。 - 3 - 目目 录录 一一一、公公公司司司基基基本本本情情情况况况简简简介介介（444 ） 二二二、会会会计计计数数数据据据和和和业业业务务务数数数据据据摘摘摘要要要（555 ） 三三三、股股股本本本变变变动动动及及及股股股东东东情情情况况况（888 ） 四四四、 董董董事事事、 监监监事事事、 高高高级级级管管管理理理人人人员员员和和和员员员工工工情情情况况
12、况 （111 111 ） 五五五、 公公公司司司治治治理理理结结结构构构 （111 444 ） 六六六、 股股股东东东大大大会会会情情情况况况简简简介介介 （111 555 ） 七七七、董董董事事事会会会报报报告告告（111 666 ） 八八八、监监监事事事会会会报报报告告告（222 444 ） 九九九、重重重要要要事事事项项项（222 666 ） 十十十、财财财务务务报报报告告告（333 000 ） 十十十一一一、备备备查查查文文文件件件目目目录录录（333 111 ） - 4 - 一、公司基本情况简介 （一）公司中文名称：重庆九龙电力股份有限公司 公司中文名称缩写：九龙电力 公司英文名称：
13、C H O N G Q I N G J I U L O N G E L E C T R I C P O W E R C O . , L T D . 公司英文名称缩写：J L E P （二）公司法定代表人：田勇 （三）公司董事会秘书：黄青华 联系地址：重庆市九龙坡区渝州路 3 7 号 电 话： （0 2 3 ）6 8 6 3 7 3 0 3 传 真： （0 2 3 ）6 8 6 3 5 2 4 4 电子信箱：h u a n g q i n g h u a v i p . 1 6 3 . c o m （四）公司注册地址：重庆市高新技术产业开发区九龙园区盘龙村 1 1 3 号 邮政编码：4 0 0
14、0 5 1 公司办公地址：重庆市九龙坡区渝州路 3 7 号 邮政编码：4 0 0 0 4 1 公司网址：h t t p ：/ / w w w . j i u l o n g e p . c o m 电子信箱：j i u l o n v i p . 1 6 3 . c o m （五）公司选定的信息披露报纸为： 中国证券报 、 上海证券报 ，登载公 司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址为： h t t p ： / / w w w . s s e . c o m . c n ，公司年度报告备置地点：重庆市九龙坡区渝州路 3 7 号。 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：九龙电力
15、 股票代码：6 0 0 2 9 2 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期为 1 9 9 4年 6月 3 0日，变更登记注册的日期 为 2 0 0 0 年 1 0 月 2 0 日，地点为：重庆市高新技术产业开发区九龙园 区盘龙村 1 1 3 号。 企业法人营业执照注册号：渝直 5 0 0 0 0 0 1 8 0 4 1 6 5 税务登记号码为：5 0 0 1 0 7 2 0 3 1 0 8 7 4 0 公司聘请的会计师事务所名称：重庆天健会计师事务所有限责任公 司 会计师事务所办公地址：重庆市渝中区人和街 7 4 号 1 2 楼 - 5 - 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数
16、据 单位：人民币元 利润总额 7 5 , 7 6 9 , 0 5 6 . 5 2 净利润 6 1 , 5 0 9 , 1 0 2 . 4 4 扣除非经常性损益后的净利润 ( 非经常性损益已扣所得税) 6 0 , 8 4 2 , 3 0 1 . 5 2 主营业务利润 1 1 1 , 1 3 6 , 5 3 5 . 0 2 其他业务利润 4 4 2 , 3 7 4 . 4 1 营业利润 7 8 , 4 8 1 , 7 0 0 . 3 0 投资收益 - 8 , 2 1 7 , 1 1 8 . 6 0 补贴收入 1 , 0 9 5 , 0 1 8 . 6 7 营业外收支净额 4 , 4 0 9 , 4
17、 5 6 . 1 5 经营活动产生的现金流量净额 4 6 , 9 8 2 , 4 7 3 . 2 2 现金及现金等价物净增加额 - 2 4 0 , 7 2 2 , 1 6 6 . 1 4 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额： 以前年度已计提的各项减值准备的转回 1 , 1 1 7 , 7 3 2 . 8 5 扣除公司日常根据企业会计制度规定计 提的资产减值准备后的各项营业外收支 净额 3 , 2 9 1 , 7 2 3 . 3 0 短期投资损益 1 , 7 9 4 , 2 9 7 . 2 4 委托投资损益 8 3 3 , 5 2 4 . 4 9 处置长期股权投资损益 - 6 , 8 2 7
18、, 6 0 1 . 2 3 收取的资金占用费 7 1 , 4 2 9 . 1 0 所得税影响数 - 3 8 5 , 6 9 5 . 1 7 扣除所得税的影响数 6 6 6 , 8 0 0 . 9 2 - 6 - （二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项 目 2 0 0 3 年度 2 0 0 2 年度调整前 2 0 0 2 年度调整后 2 0 0 1 年度调整前 2 0 0 1 年度调整后 主营业务收入 3 9 7 , 3 1 3 , 0 9 1 . 8 2 4 0 5 , 1 9 6 , 2 2 4 . 8 7 4 0 5 , 1 9 6 , 2 2 4 . 8
19、7 3 1 3 , 8 1 7 , 0 6 8 . 0 1 3 1 3 , 8 1 7 , 0 6 8 . 0 1 净利润 6 1 , 5 0 9 , 1 0 2 . 4 4 7 0 , 3 0 8 , 7 6 6 . 7 5 7 0 , 1 8 2 , 5 2 5 . 4 6 7 5 , 6 1 2 , 0 7 0 . 3 7 7 5 , 4 8 5 , 8 2 9 . 0 8 全面摊薄每股收益 （元/ 股） 0 . 3 6 8 0 . 4 2 0 0 . 4 2 0 0 . 4 5 2 0 . 4 5 1 加权平均每股收益 （元/ 股） 0 . 3 6 8 0 . 4 2 0 0 . 4
20、2 0 0 . 4 5 2 0 . 4 5 1 每股经营活动产生的现 金流量净额 ( 元/ 股) 0 . 2 8 1 0 . 5 6 7 0 . 5 6 7 0 . 8 4 5 0 . 8 4 5 全面摊薄净资产收益率 ( % ) 7 . 2 3 6 8 . 9 1 5 8 . 2 0 6 9 . 6 3 0 9 . 2 2 3 加权平均净资产收益率 ( % ) 7 . 1 6 8 8 . 5 7 0 8 . 3 5 9 9 . 6 8 0 9 . 4 3 3 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日 （调整前） 2 0 0 2 年 1 2 月 3
21、 1 日 （调整后） 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 （调整前） 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 （调整后） 总资产 2 , 2 5 5 , 9 3 2 , 8 0 1 . 7 5 1 , 5 2 9 , 5 9 8 , 6 2 6 . 5 6 1 , 5 2 9 , 2 4 6 , 0 9 8 . 1 5 1 , 0 7 0 , 6 4 0 , 2 3 0 . 9 9 1 , 0 7 0 , 6 4 0 , 2 3 0 . 9 9 股东权益 ( 不含少数股东权益) 8 5 0 , 0 1 9 , 4 2 2 . 1 5 7 8 8 , 6 7 8 , 9 4 1 .
22、7 5 8 5 5 , 2 2 6 , 4 1 3 . 3 4 7 8 5 , 2 5 5 , 5 9 8 . 1 5 8 1 8 , 4 7 9 , 3 1 1 . 0 2 每股净资产( 元/ 股) 5 . 0 8 2 4 . 7 1 6 5 . 1 1 3 4 . 7 0 0 4 . 8 9 4 调整后每股净资产 ( 元/ 股) 5 . 0 4 7 4 . 6 9 7 5 . 0 9 5 4 . 6 9 0 4 . 8 8 7 - 7 - （三）本年度利润附表 净资产收益率（% ） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1 3 . 0 7 5 1
23、 2 . 9 5 1 0 . 6 6 4 0 . 6 6 4 营业利润 9 . 2 3 3 9 . 1 4 6 0 . 4 6 9 0 . 4 6 9 净利润 7 . 2 3 6 7 . 1 6 8 0 . 3 6 8 0 . 3 6 8 扣除非经常性损益后的净利润 7 . 1 5 8 7 . 0 9 0 0 . 3 6 4 0 . 3 6 4 注：上表每股收益和净资产收益率按照公开发行证券公司信息披露编报规 则第 9 号方法计算。 （四）报告期内股东权益变动情况表 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 期初数 1 6 7 , 2 5 0 , 0 0
24、 0 . 0 0 4 6 1 , 7 0 6 , 6 1 1 . 6 3 3 1 , 1 7 6 , 8 9 9 . 1 9 3 0 , 6 6 7 , 6 2 8 . 9 4 1 6 4 , 4 2 5 , 2 7 3 . 5 8 8 5 5 , 2 2 6 , 4 1 3 . 3 4 本期增加 1 8 3 , 9 0 6 . 3 7 6 , 9 3 9 , 9 8 3 . 1 1 6 , 7 7 5 , 3 3 3 . 2 8 4 7 , 7 9 3 , 7 8 6 . 0 5 6 1 , 6 9 3 , 0 0 8 . 8 1 本期减少 6 6 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0
25、 （注） 6 6 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 期末数 1 6 7 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 4 6 1 , 8 9 0 , 5 1 8 . 0 0 3 8 , 1 1 6 , 8 8 2 . 3 0 3 7 , 4 4 2 , 9 6 2 . 2 2 1 4 5 , 3 1 9 , 0 5 9 . 6 3 8 5 0 , 0 1 9 , 4 2 2 . 1 5 变动原因 系无法支付的应 付款项转入 按净利润 1 0 计提 母公司按净利 润 1 0 % 计提；子 公司按净利润 5 % 计提 实现利润 注：根据修订后的资产负债表日后事项具体会计准则，对资产负债表日
26、 后至财务报告批准日之间董事会制定的利润分配预案中的现金股利， 原作为期后 调整事项计入“应付股利”项目，现改为仅在报告年度资产负债表中“未分配利 润”项目下单独列示。 - 8 - 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1 、报告期内公司股份总数及股本结构未发生变动。 重庆九龙电力股份有限公司 2 0 0 3年度股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（、） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1 、发起人股份 8 6 , 2 9 1 , 0 0 0 . 0 0 8 6 , 2 9 1 , 0 0 0 . 0 0 其中： 国家持有股份
27、7 8 , 2 9 1 , 0 0 0 . 0 0 7 8 , 2 9 1 , 0 0 0 . 0 0 境内法人持有股份 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 境外法人持有股份 其他 2 、募集法人股份 2 0 , 9 5 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 9 5 9 , 0 0 0 . 0 0 3 、内部职工股 4 、优先股或其他 未上市流通股份合计 1 0 7 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 7 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 二、已上市流通股份 1 、人民币普通股 6 0 , 0 0 0
28、, 0 0 0 . 0 0 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 、境内上市的外资股 3 、境外上市的外资股 4 、其他 已上市流通股份合计 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 三、股份总数 1 6 7 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 7 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 、到报告期末为止的前三年，公司无股票发行情况。 3 、报告期内公司无内部职工股。 - 9 - （二）股东情况介绍 1 、报告期末股东总数 截止 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日公司股东总数为 3
29、5 6 2 6 户。 2 、公司前 1 0 名股东持股情况 截止 2 0 0 3年 1 2月 3 1日公司前 1 0名股东持股情况表 股东名称 年度内股 份增减 （+ 、 - ） 年末持股数 量（股） 持股比 例（% ） 股份 类别 股份状态 （质押或 冻结） 股东性质 （国有股 东或外资 股东） 重庆市电力公司 4 4 , 2 9 1 , 0 0 0 2 6 . 4 8 未流通 无 国有股东 重庆市建设投资公司 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 7 . 9 4 未流通 部分质押 国有股东 中国电力投资集团公司 1 8 , 0 8 1 , 0 0 0 1 0 . 8 1 未流通 无
30、松藻矿务局 3 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 7 9 未流通 无 重庆珞电实业有限责任公司 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 2 0 未流通 无 重庆铁路投资开发有限责任 公司 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 2 0 未流通 无 天府矿务局 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 2 0 未流通 无 国有股东 南桐矿务局 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 2 0 未流通 无 重庆煤炭工业公司 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 2 0 未流通 无 国有股东 海通证券股份有限公司 1 , 5 4 1 , 0 6 5 1 , 5 4 1 , 0
31、 6 5 0 . 9 2 已流通 未知 注： （1 ）其中前 9 名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持 股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知第 1 0名股东与其他股东 之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 （2 ）公司第二大股东重庆市建设投资公司将其所持本公司股份中的 1 4 5 0 万股质押给中国民生银行重庆分行。该事项公告刊登在 2 0 0 3 年 2 月 1 2 日中国 证券报 、 上海证券报 、 证券时报 。 3 、公司控股股东情况 本公司控股股东为重庆市电力公司，是国家电力公司的全资子公司，成立于 1 9 9 7年，注册资本人民币 1 3 8 , 3 0
32、0万元，法定代表人：陈峰。经营范围：国有 资产经营，电力项目引资投资，电力工程设计、施工、修造、监理、承包。电力、 热力生产，购销，电网经营，电力设备及物资，煤，柴油购销，物资供销业，电 力行业科技开发及技术咨询，汽车修理（甲级） ，房地产开发。电力技术咨询、 培训。 - 10 - 4 、其它持股 1 0 % 以上的法人股股东情况 （1 ）重庆市建设投资公司，成立于 1 9 8 9 年，注册资本人民币 2 0 亿元，法 定代表人：吴连帆。经营范围：建设项目投资（不得从事金融业务，不得对外开 设门点吸收社会公众存款） 。 ( 2 ) 中国电力投资集团公司，是国务院授权的投资机构和国家控股公司，成
33、 立于 2 0 0 3 年 3 月 3 1 日，注册资本人民币 1 2 0 亿元，法定代表人：王炳华。经营 范围：实业投资管理，电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力） 生产、销售，电能设备的成套、配套、监造、运行及检修，电能及配套设备的销 售，工程建设与监理，招投标代理，电力及相关技术的科技开发，电力及相关业 务的咨询服务，物业管理。 报告期内由于电力体制改革所带来的股权无偿划拨， 公司实际控制人已由重 庆市电力公司变更为中国电力投资集团公司。该事项公告刊登在 2 0 0 3 年 8 月 2 6 日、9 月 2 3 日和 1 1 月 1 1 日中国证券报 、 上海证券报 、 证券
34、时报 。目前 股权过户手续正在办理中。 5 、公司前 1 0 名流通股股东持股情况 截止 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日公司前 1 0 名流通股股东持股情况表 股东名称 年末持股数量 （股） 股份种类 海通证券股份有限公司 1 , 5 4 1 , 0 6 5 A 股 中国工商银行裕泽证券投资基金 1 , 1 0 2 , 8 8 7 A 股 黑龙江省华富电力投资有限公司 1 , 0 1 7 , 8 8 6 A 股 华西证券有限责任公司 6 2 9 , 5 0 0 A 股 渤海证券有限责任公司 5 6 6 , 4 0 0 A 股 天津信托投资公司 2 9 0 , 3 0 0 A 股 厦
35、门经济特区工程建设公司 2 0 0 , 0 0 0 A 股 李美香 1 8 7 , 0 0 0 A 股 于锡英 1 0 5 , 0 0 0 A 股 李红菊 9 9 , 2 0 0 A 股 注: 未知公司前 1 0 名流通股股东是否存在关联关系。 - 11 - 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、公司高级管理人员 1 、公司现任董事、监事和高级管理人员基本情况如下： 姓名 职务 性 别 年 龄 任职起止日期 年初持股 数（股） 年度内股 份增减额 （股） 年末持股 数（股） 田 勇 董事长 男 5 2 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 孙力达
36、副董事长 男 4 8 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 高光夫 董事 男 4 1 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 汪先纯 董事 男 4 1 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 刘 占 董事 男 4 0 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 陈冠文 董事 男 4 0 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 郑武生 董事、总经理 男 3 7 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 吴尚亨 董事 男 5 5 2 0 0 3 . 5 - 2
37、 0 0 6 . 5 0 0 0 杜建钧 董事 男 5 0 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 韩德云 独立董事 男 4 1 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 张太宇 独立董事 男 3 9 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 卢啸风 独立董事 男 4 1 2 0 0 3 . 6 - 2 0 0 6 . 6 0 0 0 崔伟民 独立董事 男 7 1 2 0 0 3 . 6 - 2 0 0 6 . 6 0 0 0 吴小平 监事会主席 女 4 7 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 王建
38、功 监事 男 4 5 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 胡再忠 监事 男 5 0 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 贺瑞明 监事 男 3 9 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 傅钟泉 监事 男 3 9 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 刘根钰 副总经理 男 4 0 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 彭跃君 副总经理 女 3 8 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 岳 钢 副总经理 男 4 0 2 0 0 3 . 5 -
39、 2 0 0 6 . 5 0 0 0 吴建华 副总经理 男 4 8 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 黄青华 董事会秘书 女 3 1 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 龙 泉 财务负责人 男 3 1 2 0 0 3 . 5 - 2 0 0 6 . 5 0 0 0 - 12 - 2 、在股东单位任职的董事、监事情况： 姓名 任职单位 职务 田 勇 中国电力投资集团公司 总工程师 高光夫 中国电力投资集团公司 财务与产权管理部经理 汪先纯 中国电力投资集团公司 计划与发展部副经理 刘 占 中国电力投资集团公司 国际合作部副经理 陈冠文 中
40、国电力投资集团公司 工程部高级主管 孙力达 重庆市建设投资公司 总经理 吴尚亨 重庆市建设投资公司 项目处副处长 杜建钧 重庆市建设投资公司 法规处副处长 吴小平 重庆市建设投资公司 财务处处长 王建功 中国电力投资集团公司 监察与审计部高级主管 胡再忠 重庆铁路投资开发有限责任公司 审计处处长 3 、年度报酬情况 （1 ）报酬决策程序及依据：公司高级管理人员的报酬根据董事会决议执行。 （2 ）公司现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 5 0 . 8 8万元, 其中金额最高的前三名董事( 全部为独立董事) 的报酬总额为 3 . 7 5万元，金额最 高的前三名高级管理人员的报酬总额为 2
41、 1 . 4 9 万元。 （3 ）公司 4 位独立董事的津贴为 1 . 5 万元/ 人年（含税） 。 （4 ）公司董事、监事和高级管理人员报酬在 7 万元以上的有 2 人，6 7 万 元的有 3 人，5 6 万元的有 2 人，5 万元以下的有 4 人。 （5 ）未在公司领取报酬的董事、监事有田勇、高光夫、汪先纯、刘占、陈 冠文、孙力达、吴尚亨、杜建钧、吴小平、王建功、胡再忠，均在股东单位领取 报酬。 4 、董事、监事、高级管理人员变动情况 （1 ）由于公司董事会到期换届, 公司于 2 0 0 3 年 5 月 2 6 日召开 2 0 0 2 年年度 股东大会选举田勇、高光夫、汪先纯、刘占、陈冠文
42、、郑武生、孙力达、吴尚亨、 杜建钧为公司第四届董事会成员，选举韩德云、张太宇为公司第四届董事会独立 董事。该事项公告刊登在 2 0 0 3 年 4 月 2 4 日和 5 月 2 8 日中国证券报 、 上海 证券报 、 证券时报 。 （2 ）公司于 2 0 0 3 年 6 月 3 0 日召开 2 0 0 3 年第一次股东大会选举卢啸风、崔 伟民为公司第四届董事会独立董事。该事项公告刊登在 2 0 0 3年 5月 2 8日和 7 月 1 日中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报 。 - 13 - （二）公司员工情况 截止到 2 0 0 3年 1 2月 3 1日，公司员工总数为 1 6 7人，其中
43、，管理人员 4 0 人，占员工总数的 2 4 % ；财务人员 9 人，占员工总数的 5 % ；技术人员 1 0 人，占 员工总数的 6 % ；生产人员 9 3 人，占员工总数的 5 6 % 。公司中硕士研究生 7 人， 占员工总数的 4 % ；大学本科学历 3 4 人，占员工总数的 2 0 % ；大专学历 4 5 人，占 员工总数的 2 7 % ；中专及以下学历 8 1 人，占员工总数的 4 9 % 。公司需承担费用的 退休人员 8 人，占员工总数的 5 % 。 - 14 - 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司按照中国证监会发布的上市公司治理准则等有关上市公司治理的规 范性文件，进一步完善了公司治理结构： 1、股东与股东大会：报告期内
